单选题商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。A 监事会B 合规负责人C 董事会D 高级管理层

题目
单选题
商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。
A

监事会

B

合规负责人

C

董事会

D

高级管理层

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1.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知()。A.董事长B.行长C.监事长D.合规负责人

2.商业银行合规风险管理中的合规政策包括（ ）。A.合规管理部门的功能和职责 B.合规管理部门的权限 C.合规负责人的合规管理职责 D.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施 E.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

3.根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。( )

4.商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人。( )此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    合规管理部门应在合规负责人的管理下协助( )有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。

    A.董事会
    B.监事会
    C.高级管理层
    D.内部审计人员

    答案：C
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》第十八条规定，合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险。

  • 第2题：

    内部审计部门应（）将合规性审计结果告知合规负责人。

    • A、随时
    • B、定期
    • C、及时
    • D、不定期

    正确答案:A

  • 第3题：

    商业银行应建立合规管理部门与内部审计部门在合规管理方面的协作机制。


    正确答案:错误

  • 第4题：

    内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）

    • A、董事长
    • B、行长
    • C、监事长
    • D、合规负责人

    正确答案:D

  • 第5题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》规定，内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。


    正确答案:合规负责人

  • 第6题：

    关于合规部门与内部审计部门的关系，下列说法错误的是（）。

    • A、商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
    • B、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
    • C、合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门
    • D、对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责

    正确答案:D

  • 第7题：

    （）负责识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、高级管理层
    • D、合规负责人

    正确答案:C

  • 第8题：

    单选题
    内部审计部门应（）将合规性审计结果告知合规负责人。
    A

    随时

    B

    定期

    C

    及时

    D

    不定期


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）
    A

    董事长

    B

    行长

    C

    监事长

    D

    合规负责人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    （）负责识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划，确保合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门以及其他相关部门之间的工作协调。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    高级管理层

    D

    合规负责人


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。
    A

    合规管理部门的功能和职责

    B

    合规管理部门的权限

    C

    合规负责人的合规管理职责

    D

    保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施

    E

    合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列叙述有误的一项是（  ）。
    A

    商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制

    B

    高级管理层应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

    C

    内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估

    D

    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。

    A.合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
    B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
    C.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
    D.商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的

    答案：D
    解析：
    商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。

  • 第14题：

    下列说法错误的是（）。

    • A、商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制
    • B、商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合
    • C、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
    • D、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

    正确答案:B

  • 第15题：

    商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估


    正确答案:正确

  • 第16题：

    关于合规管理部门与内部审计部门的关系，下列选项中说法错误的是（）。

    • A、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
    • B、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
    • C、内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
    • D、商业银行合规管理职能应与内部审计职能不是分离的

    正确答案:D

  • 第17题：

    商业银行内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能（）的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。


    正确答案:适当性和有效性

  • 第18题：

    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。

    • A、监事会
    • B、合规负责人
    • C、董事会
    • D、高级管理层

    正确答案:B

  • 第19题：

    完整的农业银行合规管理组织框架是由各级经营决策机构、高级管理层、监事会、合规负责人和（）等构成。

    • A、合规管理部门
    • B、风险管理部门
    • C、内部审计部门
    • D、合规管理部门、合规管理岗位

    正确答案:D

  • 第20题：

    单选题
    根据《商业银行合规风险管理指引》，（  ）应监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况。
    A

    股东大会

    B

    内部审计部门

    C

    监事会

    D

    外部审计部门


    正确答案： D
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    下列说法错误的是（）。
    A

    商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制

    B

    商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合

    C

    合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价

    D

    内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，错误的是（  ）。
    A

    内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

    B

    内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人

    C

    商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价

    D

    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    关于合规部门与内部审计部门的关系，下列说法错误的是（）。
    A

    商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价

    B

    内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人

    C

    合规部门是负责合规风险识别、量化、评估、监测和报告的专职部门

    D

    对银行合规管理情况进行独立的检查和评价是合规部门的重要职责


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知（）。
    A

    监事会

    B

    合规负责人

    C

    董事会

    D

    高级管理层


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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