单选题（）包括报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。A 合规风险管理体系B 合规风险评估报告C 合规风险反馈报告D 合规风险管理计划

题目
单选题
（）包括报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。
A

合规风险管理体系

B

合规风险评估报告

C

合规风险反馈报告

D

合规风险管理计划

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1.根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规风险评估报告包括以下内容()。A、报告期合规风险状况的变化情况B、已识别的违规事件C、合规缺陷D、已采取的或建议采取的纠正措施

2.从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括( )A.合规风险的识别B.合规风险量化、评估C.合规风险监测、测试D.合规风险报告

3.合规风险评估报告主要包括以下哪些内容( )A.报告期合规管理工作总体情况B.报告期合规风险分析C.合规管理面临的挑战D.下一步工作措施与管理建议

4.合规管理定期报告的核心要素是()。A.合规风险评估情况B.合规风险监测情况C.合规风险原因分析D.已采取的风险控制措施

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 暂无解析
更多“单选题（）包括报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。A 合规风险管理体系B 合规风险评估报告C 合规风险反馈报告D 合规风险管理计划”相关问题

  • 第1题：

    合规风险评估报告包括但不限于以下内容：报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第2题：

    农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》，其中《合规风险评估报告》包括以下（）内容。

    • A、合规经理的任职要求
    • B、违规事（案）件分析
    • C、合规经理的工作职责
    • D、不良贷款、计差错情况等

    正确答案:B

  • 第3题：

    合规管理定期报告的核心要素是（）。

    • A、合规风险评估情况
    • B、合规风险监测情况
    • C、合规风险原因分析
    • D、已采取的风险控制措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    （）包括报告期合规风险状况的变化情况、已识别的违规事件和合规缺陷、已采取的或建议采取的纠正措施等。

    • A、合规风险管理体系
    • B、合规风险评估报告
    • C、合规风险反馈报告
    • D、合规风险管理计划

    正确答案:B

  • 第5题：

    合规负责人定期提交的合规风险评估报告不包括（）

    • A、报告期合规风险状况的变化情况
    • B、已识别的违规事件和合规缺陷
    • C、已采取的或建议采取的纠正措施
    • D、高级管理层的履职情况

    正确答案:D

  • 第6题：

    合规风险监测的基础是（）

    • A、合规风险评估
    • B、合规风险报告
    • C、合规风险量化
    • D、合规风险识别

    正确答案:D

  • 第7题：

    单选题
    （  ）是合规风险管理的第一个阶段，是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理的基础。
    A

    合规风险测试

    B

    合规风险识别

    C

    合规风险评估

    D

    合规风险报告


    正确答案： A
    解析：

  • 第8题：

    多选题
    从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括（）
    A

    合规风险的识别

    B

    合规风险量化、评估

    C

    合规风险监测、测试

    D

    合规风险报告


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    合规风险监测的基础是（）
    A

    合规风险评估

    B

    合规风险报告

    C

    合规风险量化

    D

    合规风险识别


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    按照《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规风险评估报告应包括以下内容（）。
    A

    报告期合规风险状况的变化情况

    B

    已识别的违规事件

    C

    已识别的合规缺陷

    D

    已采取的或建议采取的纠正措施


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    合规管理定期报告的核心要素是（）。
    A

    合规风险评估情况

    B

    合规风险监测情况

    C

    合规风险原因分析

    D

    已采取的风险控制措施


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    （  ）是指合规管理部门等依照银行内部合规风险管理程序，并按规定的报告路线，及时、全面、完整地向管理层提供定性和定量描述的银行经营过程中所涉及的合规风险状况的报告。
    A

    合规风险识别

    B

    合规风险测试

    C

    合规风险评估

    D

    合规风险报告


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    下列合规风险管理流程正确的是（）。

    • A、合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • B、合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • C、合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
    • D、合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

    正确答案:B

  • 第14题：

    按照《商业银行合规风险管理指引》的规定，合规风险评估报告应包括以下内容（）

    • A、报告期合规风险状况的变化情况
    • B、已识别的违规事件
    • C、已识别的合规缺陷
    • D、已采取的或建议采取的纠正措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。

    • A、合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • B、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • C、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
    • D、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

    正确答案:B

  • 第16题：

    商业银行合规风险评估报告应包括的内容主要有（）。

    • A、报告期合规风险状况的变化情况
    • B、已识别的违规事件
    • C、已识别的合规缺陷
    • D、已采取的或建议采取的纠正措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    从风险管理的基础流程来看，广义的合规风险监测与报告包括（）

    • A、合规风险的识别
    • B、合规风险量化、评估
    • C、合规风险监测、测试
    • D、合规风险报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    单选题
    合规负责人定期提交的合规风险评估报告不包括（）
    A

    报告期合规风险状况的变化情况

    B

    已识别的违规事件和合规缺陷

    C

    已采取的或建议采取的纠正措施

    D

    高级管理层的履职情况


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    合规风险管理的第一个阶段是（  ）。
    A

    合规风险监测

    B

    合规风险识别

    C

    合规风险评估

    D

    合规风险报告


    正确答案： B
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    商业银行合规风险评估报告应包括的内容主要有（）。
    A

    报告期合规风险状况的变化情况

    B

    已识别的违规事件

    C

    已识别的合规缺陷

    D

    已采取的或建议采取的纠正措施


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。
    A

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告

    B

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告

    C

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告

    D

    合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》，其中《合规风险评估报告》包括以下（）内容。
    A

    合规经理的任职要求

    B

    违规事（案）件分析

    C

    合规经理的工作职责

    D

    不良贷款、计差错情况等


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下属于合规风险评估报告内容的是(    )。
    A

    报告期合规风险状况的变化情况

    B

    已识别的违规事件和合规缺陷

    C

    已采取的或建议采取的纠正措施

    D

    以上均正确


    正确答案： A
    解析：

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