多选题商业银行发生下列（）等情况时，银监会及其派出机构应对商业银行内部控制进行整体评价。A发生管理层重大变动B重大的并购或处置C重大的营运方法改变D财务信息处理方式改变

题目
多选题
商业银行发生下列（）等情况时，银监会及其派出机构应对商业银行内部控制进行整体评价。
A

发生管理层重大变动

B

重大的并购或处置

C

重大的营运方法改变

D

财务信息处理方式改变

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1.商业银行应积极稳妥应对声誉事件,其中,对重大声誉事件,相关处置措施包括:()A.在重大声誉事件或可能引发重大声誉事件的行为和事件发生后，及时启动应急预案，拟定应对措施。B.指定高级管理人员，建立专门团队，明确处置权限和职责。C.按照适时适度、公开透明、有序开放、有效管理的原则对外发布相关信息。D.重大声誉事件发生后24小时内向银监会或其派出机构报告有关情况。

2.商业银行应当根据业务经营情况和风险状况确定内部控制评价的频率,至少每年开展一次。当商业银行(),应当及时组织开展内部控制评价。A.发生重大的并购或处置事项B.营运模式发生重大改变C.外部经营环境发生重大变化D.其他有重大实质影响的事项发生

3.对重大声誉事件,商业银行相关处置措施至少应包括()A.在重大声誉事件或可能引发重大声誉事件的行为和事件发生后，及时启动应急预案，拟定应对措施。B.按照适时适度、公开透明、有序开放、有效管理的原则对外发布相关信息。实时关注分析舆情，动态调整应对方案。C.指定高级管理人员，建立专门团队，明确处置权限和职责。D.重大声誉事件发生后12小时内向银监会或其派出机构报告有关情况。

4.商业银行在重大声誉事件发生后24小时内向银监会或其派出机构报告有关情况。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    当商业银行()，或其他有重大实质影响的事项发生时，应当及时组织开展内部控制评价。

    A.发生重大的并购或处置事项

    B.内部制度发生重大变更

    C.营运模式发生重大改变

    D.外部经营环境发生重大变化


    正确答案：ACD

  • 第2题：

    商业银行应积极稳妥应对声誉事件，其中，对重大声誉事件，相关处置措施至少应包括：

    A.在重大声誉事件或可能引发重大声誉事件的行为和事件发生后，及时启动应急预案，拟定应对措施

    B.指定高级管理人员，建立专门团队，明确处置权限和职责

    C.按照适时适度、公开透明、有序开放、有效管理的原则对外发布相关信息

    D.实时关注分析舆情，动态调整应对方案

    E.重大声誉事件发生后12小时内向银监会或其派出机构报告有关情况


    正确答案：ABCDE

  • 第3题：

    理财产品存续期内，如发生()等情况，各商业银行应及时报告中国银监会或其派出机构。

    A:意外提前终止
    B:重大产品赎回
    C:异常风险事件
    D:重大收益波动
    E:客户集中投诉

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    根据银监会办公厅下发的《关于调整商业银行个人理财业务管理右关规定的通知》的规定，理财产品存续期内，如发生重大收益波动、异常风险事件、重大产品赎回、意外提前终止和客户集中投诉等情况，各商业银行应及时报告中国银监会或其派出机构。

  • 第4题：

    以下哪些因素决定了对整个内部控制系统进行评价的频率（）。

    • A、主要战略及管理层的变更
    • B、重大并购或处置
    • C、经营活动处理方法的变更
    • D、财务处理方法的变更

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    根据《寿险公司内部控制评价办法（试行）》，当寿险公司（）时，可以对寿险公司内部控制实施评价。

    • A、发生重大违法违规行为
    • B、经营状况出现严重恶化
    • C、偿付能力出现危机
    • D、管理层重大变动
    • E、重大并购或处置

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    《商业银行授信工作尽职指引》规定，发生影响客户资信的重大事项时，商业银行应重新进行授信分析评价。这些重大事项包括（）。

    • A、外部政策变化
    • B、客户组织结构、股权或主要领导人发生变动
    • C、客户财务收支能力发生过重大变化
    • D、客户涉及重大诉讼

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    当商业银行（），或其他有重大实质影响的事项发生时，应当及时组织开展内部控制评价。

    • A、发生重大的并购或处置事项
    • B、内部制度发生重大变更
    • C、营运模式发生重大改变
    • D、外部经营环境发生重大变化

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    多选题
    商业银行应积极稳妥应对声誉事件，其中，对重大声誉事件，相关处置措施至少应包括（）。
    A

    在重大声誉事件或可能引发重大声誉事件的行为和事件发生后，及时启动应急预案，拟定应对措施

    B

    指定高级管理人员，建立专门团队，明确处置权限和职责

    C

    按照适时适度、公开透明、有序开放、有效管理的原则对外发布相关信息

    D

    实时关注分析舆情，动态调整应对方案

    E

    重大声誉事件发生后12小时内向银监会或其派出机构报告有关情况


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    以下哪些因素决定了对整个内部控制系统进行评价的频率（）。
    A

    主要战略及管理层的变更

    B

    重大并购或处置

    C

    经营活动处理方法的变更

    D

    财务处理方法的变更


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    理财产品存续期内，如发生（）和客户集中投诉等情况，各商业银行应及时报告中国银监会或其派出机构。
    A

    重大收益波动

    B

    异常风险事件

    C

    重大产品赎回

    D

    意外提前终止


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    根据《寿险公司内部控制评价办法（试行）》，当寿险公司（）时，可以对寿险公司内部控制实施评价。
    A

    发生重大违法违规行为

    B

    经营状况出现严重恶化

    C

    偿付能力出现危机

    D

    管理层重大变动

    E

    重大并购或处置


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    商业银行应积极稳妥应对声誉事件，重大声誉事件发生后10小时内向中国银监会或其派出机构报告有关情况。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第13题：

    《商业银行授信工作尽职指引》规定，发生影响客户资信的重大事项时，商业银行应重新进行授信分析评价。这些重大事项包括（ ）。

    A.外部政策变化

    B.客户组织结构、股权或主要领导人发生变动

    C.客户财务收支能力发生过重大变化

    D.客户涉及重大诉讼


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    商业银行董事会应及时向银监会及其派出机构报告本机构发生的重大信息科技事故或突发事件。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第15题：

    商业银行发生下列（）等情况时，银监会及其派出机构应对商业银行内部控制进行整体评价。

    • A、发生管理层重大变动
    • B、重大的并购或处置
    • C、重大的营运方法改变
    • D、财务信息处理方式改变

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    商业银行重大声誉事件发生后（）内向银监会或其派出机构报告有关情况。

    • A、3小时
    • B、6小时
    • C、12小时
    • D、24小时

    正确答案:C

  • 第17题：

    根据银监会《商业银行声誉风险管理指引》相关规定，重大声誉事件发生后24小时内向银监会或其派出机构报告有关情况。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    商业银行应积极稳妥应对声誉事件，其中，对重大声誉事件，相关处置措施至少应包括（）。

    • A、在重大声誉事件或可能引发重大声誉事件的行为和事件发生后，及时启动应急预案，拟定应对措施
    • B、指定高级管理人员，建立专门团队，明确处置权限和职责
    • C、按照适时适度、公开透明、有序开放、有效管理的原则对外发布相关信息
    • D、实时关注分析舆情，动态调整应对方案
    • E、重大声誉事件发生后12小时内向银监会或其派出机构报告有关情况

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    多选题
    以下关于对商业银行整体评价的说法正确的有（）
    A

    银监会及其派出机构对商业银行法人机构的整体评价，原则上每两年一次

    B

    .当商业银行发生管理层重大变动、重大的并购或处置、重大的营运方法改变或财务信息处理方式改变等情况时，应对商业银行内部控制进行整体评价

    C

    银监会对商业银行法人机构整体评价时，总部占整体评价得分的60%，分支机构平均得分占整体评价得分的40%，形成最终评级结果

    D

    银监会对商业银行法人机构初次进行整体评价时，应覆盖总行和所有分支机构

    E

    再次进行整体评价时，应抽取不少于二分之一的分支机构


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    当商业银行（），或其他有重大实质影响的事项发生时，应当及时组织开展内部控制评价。
    A

    发生重大的并购或处置事项

    B

    内部制度发生重大变更

    C

    营运模式发生重大改变

    D

    外部经营环境发生重大变化


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    商业银行应积极稳妥应对声誉事件，其中，对重大声誉事件的相关处置措施至少应包括（）。
    A

    在重大声誉事件或可能引发重大声誉事件的行为和事件发生后，及时启动应急预案，拟定应对措施

    B

    指定高级管理人员，建立专门团队，明确处置权限和职责

    C

    实时关注分析舆情，动态调整应对方案

    D

    重大声誉事件发生后12小时内向银监会或其派出机构报告有关情况

    E

    及时向银监会或其派出机构递交处置及评估报告


    正确答案： A,E
    解析： 第六条 商业银行应积极稳妥应对声誉事件，其中，对重大声誉事件，相关处置措施至少应包括：
    （一）在重大声誉事件或可能引发重大声誉事件的行为和事件发生后，及时启动应急预案，拟定应对措施。
    （二）指定高级管理人员，建立专门团队，明确处置权限和职责。
    （三）按照适时适度、公开透明、有序开放、有效管理的原则对外发布相关信息。
    （四）实时关注分析舆情，动态调整应对方案。
    （五）重大声誉事件发生后12小时内向银监会或其派出机构报告有关情况。
    （六）及时向其他相关部门报告。
    （七）及时向银监会或其派出机构递交处置及评估报告。

  • 第22题：

    判断题
    商业银行董事会应及时向银监会及其派出机构报告本机构发生的重大信息科技事故或突发事件。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    《商业银行授信工作尽职指引》规定，发生影响客户资信的重大事项时，商业银行应重新进行授信分析评价。这些重大事项包括（）。
    A

    外部政策变化

    B

    客户组织结构、股权或主要领导人发生变动

    C

    客户财务收支能力发生过重大变化

    D

    客户涉及重大诉讼


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

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