问答题请简述监管厂区示意图的主要内容？监管区域如何标注？
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请简述监管厂区示意图的主要内容？监管区域如何标注？
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第1题：
我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括（）。
- A、销售员素质监管、销售技巧监管
- B、销售行为监管、销售业务资格监管
- C、销售业绩监管、销售目标监管
- D、销售效率监管、销售区域监管
正确答案:B -
第2题：
对于独立监管场区的，在场区围墙上挂贴《监管场区示意图》。对于既有质物又有非质物存放共用场区的，质物与非质物须划出独立区域，分开存放。如用自喷漆划出区域，或者用警戒线将监管区域围出。
正确答案:正确 -
第3题：
请简述监管厂区示意图的主要内容？监管区域如何标注？
正确答案: （1）监管场区示意图内容分为左右两个版块：左版块要写明质权人、出质人、监管人、监管地点、质物；右板块是监管场区的平面图。
（2）在场区平面图中，属于中储监管的区域用区分明显的颜色、图案标注出。在整个场区图的下方标注出区分明显的位置代表监管区域，如“红色区域为监管区域”。 -
第4题：
监管厂区示意图由（）提供样式和内容。
- A、操作外勤
- B、操作内勤
- C、监管员
- D、质权人
正确答案:A -
第5题：
请简述保险监管的方式。
正确答案: 根据保险监管模式的不同和所处的历史时期不同，保险监管的方式主要有以下三种方式：公告管理方式、规范管理方式、实体管理方式。
（1）公告管理方式
公告管理又称公示主义，即国家对保险业的实体不加以任何直接监管，而仅把保险业的资产负债、营业结果以及其他有关事项予以公布。至于业务的实质及经营优劣由被保险人及一般公众自己判断。关于保险业的组织、保险合同格式的设计、资本金的运用由保险公司自主决定，政府不作过多干预，这是国家对保险市场最为宽松的一种管理方式。
（2）规范管理方式
规范管理又称准则主义。这种管理方式注重保险经营形式上的合法。对于形式上不合法者，主管机关给以处罚，而只要形式上合法，主管机关便不加干预。
（三）实体管理方式
实体管理方式，又称批准主义。实体管理是指国家订有完善的保险监管规则，政府保险监督管理机关根据法律、法规规定赋予的权力，对保险市场，尤其是对保险企业进行全面，有效的监督和管理。保险人的设立，以政府批准为条件，保险企业经营的业务，法律规范了范围，乃至保险企业的停业清算，都需要保险监督管理部门的严格审查。这样，既保证了保险人的合法经营，打击了不法经营者，又提高了保险人在社会上的信誉，被保险人的利益也受到了保护。 -
第6题：
问答题简述反洗钱监管的主要内容。正确答案： （1）反洗钱监管工作的主要内容就是反洗钱监管机构通过一定的监管手段和方式，督促被监管对象提高对反洗钱工作意义的认识，履行各项反洗钱法律法规赋予的特定义务，建立有效的反洗钱内部控制制度，及时报告可疑交易活动，协助监管机构和执法机关打击洗钱犯罪，维护国家安全、经济秩序稳定，创造公平、公正、透明的政治、经济环境和社会环境。
（2）各国反洗钱监管部门都把被监管对象的反洗钱职责履行情况作为监管的重要内容，组织监管对象实施交易报告制度、客户身份识别制度、客户资料和交易记录保存制度、内部控制制度等规定，并对执行情况进行监督检查。
（3）我国当前反洗钱监管的主要内容是监督、检查金融机构执行《反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》等反洗钱法律法规及规章的情况。解析： 暂无解析 -
第7题：
单选题我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括（）。A销售员素质监管、销售技巧监管
B销售行为监管、销售业务资格监管
C销售业绩监管、销售目标监管
D销售效率监管、销售区域监管
正确答案： C解析： 暂无解析 -
第8题：
问答题请简述保险监管的方式。正确答案： 根据保险监管模式的不同和所处的历史时期不同，保险监管的方式主要有以下三种方式：公告管理方式、规范管理方式、实体管理方式。
（1）公告管理方式
公告管理又称公示主义，即国家对保险业的实体不加以任何直接监管，而仅把保险业的资产负债、营业结果以及其他有关事项予以公布。至于业务的实质及经营优劣由被保险人及一般公众自己判断。关于保险业的组织、保险合同格式的设计、资本金的运用由保险公司自主决定，政府不作过多干预，这是国家对保险市场最为宽松的一种管理方式。
（2）规范管理方式
规范管理又称准则主义。这种管理方式注重保险经营形式上的合法。对于形式上不合法者，主管机关给以处罚，而只要形式上合法，主管机关便不加干预。
（三）实体管理方式
实体管理方式，又称批准主义。实体管理是指国家订有完善的保险监管规则，政府保险监督管理机关根据法律、法规规定赋予的权力，对保险市场，尤其是对保险企业进行全面，有效的监督和管理。保险人的设立，以政府批准为条件，保险企业经营的业务，法律规范了范围，乃至保险企业的停业清算，都需要保险监督管理部门的严格审查。这样，既保证了保险人的合法经营，打击了不法经营者，又提高了保险人在社会上的信誉，被保险人的利益也受到了保护。解析： 暂无解析 -
第9题：
问答题什么是保险监管？请简述保险监管体系的组成部分。正确答案： 保险监管是保险监管是指一国为了维持保险市场秩序，保护被保险人及社会公众的利益，对保险业实施的监督和管理。一个国家的保险监管体系可以由三部分组成：一是国家通过制定有关保险的法规，对本国保险业进行宏观管理和指导，二是国家专司保险监管职能的机构依据法律或行政授权，进行行政管理，以保证保险法规的贯彻，从而达到保险监管的目标，三是保险经营组织为保证保险业内部的健康竞争，促进行业的发展，成立同业组织，以对保险企业进行监督和指导。在保险监管中，政府的职能在于提高效率、维护公平和保持稳定。为了保证这三项职能的顺利实现，既要防止市场的失灵，即市场配置资源的失灵，还要防止政府失灵，即由于政府监管而导致效率低下，使问题更加严重。在保险业中，政府的三项监管职能归根到底是要体现在保护被保险人的利益上。解析： 暂无解析 -
第10题：
问答题简述金融监管的主要内容与原则。正确答案： 金融监管是金融监督与金融管理的复合称谓。狭义的金融监管是指金融监管当局依据国家法律法规的授权对整个金融业（包括金融机构以及金融机构在金融市场上所有的业务活动）实施的监督管理。广义的金融监管是在上述监管之外，还包括了金融机构内部控制与稽核的自律性监管、同业组织的互律性监管、社会中介组织和舆论的社会性监管等。
金融监管的基本原则是：
（1）监管主体的独立性原则。
（2）依法监管原则。
（3）“内控”与“外控”相结合的原则。
（4）稳健运行与风险预防原则。
（5）母国与东道国共同监管原则。
金融监管的内容主要有以下三个方面：
1、市场准入的监管。
2、市场运作过程的监管。
3、市场退出的监管。解析： 暂无解析 -
第11题：
问答题请简述《食品生产许可审查通则》实施后，如何做好食品生产许可和日常监管衔接？正确答案： 为使食品生产许可和日常监管的有效衔接，《食品生产许可审查通则》作出如下规定：一是省级食品药品监管部门根据监管工作需要确定申请人提交申请材料的份数，确保负责对申请人实施食品安全日常监食品药品监管部门可获得申请人申请许可的相关材料。∈是许可机关作出准予生产许可决定的，申请人的申请材料及相关许可材料应及时送达到对申请人实施食品安全日常监督管理的食品药品监管部门，以便监管部门了解申请人获得许可事项的具体情况，利于日常监管。三是通过现场核查的申请人应当在1个月内对现场核查中发现的问题的整改结果向日常监管部门书面报告，以便监管部门了解申请人对其生产许可现场核查中发现问题的整改情况。四是规定日常监督管理部门及其派出机构应当在许可后3个月内对获证企业开展一次日常监督检查，对于进行了现场核查的企业，要重点检查现场核查中发现问题的项目是否按照核查组要求进行了整改。
对于判定为未通过现场核查的，申请人对又现场核查中发现的问题应当自行整改，整改完善后可再次提出许可申请。解析： 暂无解析 -
第12题：
单选题监管厂区示意图由（）提供样式和内容。A操作外勤
B操作内勤
C监管员
D质权人
正确答案： D解析： 暂无解析 -
第13题：
请简述电子监管码与商品条码的区别
正确答案:（1）应用在零售商品的13位商品条码（目前主要是EAN-13/8）是国际组织公布的非强制标准，是一类一码，主要用于POS扫描结算，不能分辨真假和记录产品质量，不能实现产品流通跟踪，也不适用珠宝、农资等复杂价格或不在超市销售的产品。（2）电子监管码是中国国家规定的产品标识，是一件一码，可以实现对产品生产、流通、消费的全程监管，实现产品真假判断、质量追溯、召回管理与全程跟踪等功能，可以方便为珠宝、农资等特殊产品赋码。 -
第14题：
下列哪一项不属于监管标识标签（）
- A、监管办公室标识牌
- B、上墙资料中的监管场区示意图
- C、监管现场挂贴的监管场区示意图
- D、出质人在监管现场粘贴的监管物品种品位标识
正确答案:D -
第15题：
对于既有质物又有非质物存放的共用场区的，质物与非质物须划出独立区域，分开存放。可以采取的方式有（）
- A、用自喷漆划出区域
- B、用警戒线将监管区域围出
- C、贴挂监管厂区示意图
- D、签订《监管区域和监管物品种划分说明》
正确答案:A,B -
第16题：
简述保险监管的主要内容
正确答案: 市场准入和退出的监管（2分）保险经营的监管（1分）保险财务的监管（1分）保险中介人的监管（2分） -
第17题：
什么是保险监管？请简述保险监管体系的组成部分。
正确答案:保险监管是保险监管是指一国为了维持保险市场秩序，保护被保险人及社会公众的利益，对保险业实施的监督和管理。一个国家的保险监管体系可以由三部分组成：一是国家通过制定有关保险的法规，对本国保险业进行宏观管理和指导，二是国家专司保险监管职能的机构依据法律或行政授权，进行行政管理，以保证保险法规的贯彻，从而达到保险监管的目标，三是保险经营组织为保证保险业内部的健康竞争，促进行业的发展，成立同业组织，以对保险企业进行监督和指导。在保险监管中，政府的职能在于提高效率、维护公平和保持稳定。为了保证这三项职能的顺利实现，既要防止市场的失灵，即市场配置资源的失灵，还要防止政府失灵，即由于政府监管而导致效率低下，使问题更加严重。在保险业中，政府的三项监管职能归根到底是要体现在保护被保险人的利益上。 -
第18题：
问答题请简述监管厂区示意图的主要内容？监管区域如何标注？正确答案： （1）监管场区示意图内容分为左右两个版块：左版块要写明质权人、出质人、监管人、监管地点、质物；右板块是监管场区的平面图。
（2）在场区平面图中，属于中储监管的区域用区分明显的颜色、图案标注出。在整个场区图的下方标注出区分明显的位置代表监管区域，如“红色区域为监管区域”。解析： 暂无解析 -
第19题：
问答题简述保险监管的主要内容正确答案： 市场准入和退出的监管（2分）保险经营的监管（1分）保险财务的监管（1分）保险中介人的监管（2分）解析： 暂无解析 -
第20题：
多选题对于既有质物又有非质物存放的共用场区的，质物与非质物须划出独立区域，分开存放。可以采取的方式有（）A用自喷漆划出区域
B用警戒线将监管区域围出
C贴挂监管厂区示意图
D签订《监管区域和监管物品种划分说明》
正确答案： D,B解析： 暂无解析 -
第21题：
多选题现场监管员应按要求粘贴和悬挂监管标识标签，主要包括（）A监管办公室标识牌
B上墙资料中的监管场区示意图
C监管现场挂贴的监管场区示意图
D现场监管物粘贴的监管标识标签
正确答案： A,D解析： 暂无解析 -
第22题：
单选题下列哪一项不属于监管标识标签（）A监管办公室标识牌
B上墙资料中的监管场区示意图
C监管现场挂贴的监管场区示意图
D出质人在监管现场粘贴的监管物品种品位标识
正确答案： B解析： 暂无解析 -
第23题：
判断题对于独立监管场区的，在场区围墙上挂贴《监管场区示意图》。对于既有质物又有非质物存放共用场区的，质物与非质物须划出独立区域，分开存放。如用自喷漆划出区域，或者用警戒线将监管区域围出。A对
B错
正确答案： 错解析： 暂无解析 -
第24题：
多选题在公司操作规范中，下列关于监管场区示意图的要求正确的有（）A监管场区示意图的版式要求规格、样式、颜色统一
B监管场区示意图内容分为左右两个版块：左版块要写明质权人、出质人、监管人、监管地点、质物；右板块是监管场区的平面图
C在场区平面图中，属于中储监管的区域用区分明显的颜色、图案标注出。在整个场区图的下方标注出区分明显的位置代表监管区域，如“红色区域为监管区域”
D监管场区示意图由质押操作内勤负责提供样式和内容，质押操作外勤负责制作下发
正确答案： C,B解析： 暂无解析