单选题（）应监测和报告风险偏好体系的执行情况。A 审计部门B 风险管理部门C 资产管理部门D 监事会

题目
单选题
（）应监测和报告风险偏好体系的执行情况。
A

审计部门

B

风险管理部门

C

资产管理部门

D

监事会

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1.银行业金融机构应当确定业务条线承担风险管理的直接责任;风险管理条线承担制定政策和流程,监测和管理风险的责任;()承担业务部门和风险管理部门履职情况的审计责任。A.内审部门B.审计部门C.董事会D.监事会

2.风险管理部门应定期向公司管理层提交全面风险管理报告，报告应包括以下哪些内容：（ ）。A.风险识别和评估结果；B.定期风险计量结果；C.风险应对方案执行情况；D.风险容忍度的评估情况；

3.以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责( )A.有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险B.向合规管理部门及时报告相关合规风险信息C.支持合规部门的合规风险监测D.实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告

4.（ ）应监测和报告风险偏好体系的执行情况。A.审计部门B.风险管理部门C.资产管理部门D.监事会

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  • 第1题：

    《商业银行资本管理办法(试行)》中规定，负责设定风险偏好的是（　　），负责根据业务战略和风险偏好组织实施资本管理工作的是（　　）。

    A.监事会；风险管理部门
    B.风险管理部门；高级管理层
    C.监事会；董事会
    D.董事会；高级管理层

    答案：D
    解析：
    《商业银行资本管理办法(试行)》中规定，明确商业银行内部充足评估程序要实现资本水平与风险偏好和风险管理水平相适应的目标，同时，规定董事会负责设定风险偏好，高级管理层负责根据业务战略和风险偏好组织实施资本管理工作。

  • 第2题：

    建立和实施商业银行操作风险管理体系是（ ）的责任。

    A.操作风险管理部门及高级管理层
    B.操作风险管理委员会及业务管理部门
    C.操作风险管理委员会及操作风险管理部门
    D.操作风险管理部门及内部审计部门

    答案：C
    解析：
    操作风险管理委员会及操作风险管理部门，负责商业银行操作风险管理体系的建立和实施，确保全行范围内操作风险管理的一致性和有效性。

  • 第3题：

    按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（ ）的职责包括：审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额；审议公司定期风险评估报告。

    A.监事会
    B.经理层
    C.董事会
    D.风险管理部门

    答案：C
    解析：
    属于董事会的职责。

  • 第4题：

    通常，银行承担风险识别、风险计量、风险监测职责的部门是（ ）。




    A.风险管理部门
    B.资产负债管理部门
    C.贷款审查部门
    D.财务会计部门

    答案：A
    解析：
    一般来说，银行的风险管理部门承担了风险识别、风险计量、风险监测的重要职责。而各级风险管理委员会承担风险控制、决策的责任。

  • 第5题：

    风险管理部门应定期向公司管理层提交全面风险管理报告应包括以下哪些内容（）

    • A、定期风险计量结果
    • B、风险识别和评估结果
    • C、公司年度风险识别和评估结果
    • D、风险应对方案执行情况

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    农村中小金融机构法律风险管理的职责分工中，内部审计既针对法律风险管理部门，也针对业务经营部门进行，但内部审计报告应当直接提交以下（）部门。

    • A、法律风险管理部门
    • B、业务经营部门
    • C、董事会
    • D、监事会

    正确答案:C

  • 第7题：

    风险管理部门应定期向公司管理层提交全面风险管理报告，报告应包括以下哪些内容：（）。

    • A、风险识别和评估结果；
    • B、定期风险计量结果；
    • C、风险应对方案执行情况；
    • D、风险容忍度的评估情况；

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    以下哪几项是商业银行风险管理部门的合规报告职责（）

    • A、有效识别和评估包括自身合规风险在内的各类风险
    • B、向合规管理部门及时报告相关合规风险信息
    • C、支持合规部门的合规风险监测
    • D、实施独立的合规风险识别、监测、评估、报告

    正确答案:A,B,C

  • 第9题：

    单选题
    根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行的（）不直接负责或参与其他部门的操作风险管理，但应定期检查评估商业银行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况。
    A

    风险管理部门

    B

    内部控制部门

    C

    内部审计部门

    D

    合规管理部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    流动性风险管理的内部审计报告应当提交（）。
    A

    董事会

    B

    高级管理层

    C

    风险管理部门

    D

    监事会

    E

    信贷部门


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据银行的风险报告制度，部门风险分析报告的报告主体是（）
    A

    派驻的风险经理

    B

    风险管理部门

    C

    各级行承担或者管理风险的部门

    D

    具体风险监测部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    处于声誉风险管理的第一线的部门是（  ）。
    A

    声誉风险监测部门

    B

    声誉风险审计部门

    C

    声誉风险管理部门

    D

    声誉风险评估部门


    正确答案： D
    解析：

  • 第13题：

    一般来说，限额监测作为风险监测的一部分，由( )负责，并定期发布监测报告。

    A.董事会
    B.监事会
    C.风险管理部门
    D.股东

    答案：C
    解析：
    一般来说，限额监测作为风险监测的一部分，由风险管理部门负责，并定期发布监测报告。

  • 第14题：

    证券公司（ ）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。

    A.董事会
    B.监事会
    C.流动性风险管理部门
    D.首席风险官

    答案：C
    解析：
    属于证券公司流动性风险管理部门的流动性风险管理职责。

  • 第15题：

    通常，银行承担风险识别.风险计量.风险监测职责的部门是（）。

    A:风险管理部门
    B:资产负债管理部门
    C:贷款审查部门
    D:财务会计部门

    答案：A
    解析：
    一般来说，银行的风险管理部门承担了风险识别.风险计量.风险监测的重要职责．而各级风险管理委员会承担风险控制.决策的责任。

  • 第16题：

    流动性风险管理的内部审计报告应当提交（）。

    • A、董事会
    • B、高级管理层
    • C、风险管理部门
    • D、监事会
    • E、信贷部门

    正确答案:A,D

  • 第17题：

    根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行的（）不直接负责或参与其他部门的操作风险管理，但应定期检查评估商业银行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况。

    • A、风险管理部门
    • B、内部控制部门
    • C、内部审计部门
    • D、合规管理部门

    正确答案:C

  • 第18题：

    （）应监测和报告风险偏好体系的执行情况。

    • A、审计部门
    • B、风险管理部门
    • C、资产管理部门
    • D、监事会

    正确答案:B

  • 第19题：

    根据银行的风险报告制度，部门风险分析报告的报告主体是（）

    • A、派驻的风险经理
    • B、风险管理部门
    • C、各级行承担或者管理风险的部门
    • D、具体风险监测部门

    正确答案:C

  • 第20题：

    单选题
    商业银行董事会应通过审批及检查（）有关操作风险的职责、权限及报告制度，确保全行的操作风险管理决策体系的有效性，定期审阅（）提交的操作风险报告，充分了解本行操作风险管理的总体情况。
    A

    高级管理层风险管理部门

    B

    高级管理层高级管理层

    C

    风险管理部门风险管理部门

    D

    风险管理部门高级管理层


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    （）应监测和报告风险偏好体系的执行情况。
    A

    审计部门

    B

    风险管理部门

    C

    资产管理部门

    D

    监事会


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    对于出现的较大风险，客户部门无法自行在（）个月内控制和化解处置风险的，应及时报告授信审批行风险资产管理部门或信贷管理部门。
    A

    1

    B

    3

    C

    6

    D

    12


    正确答案： D
    解析： 对于出现的较大风险，客户部门无法自行在3个月内控制和化解处置的，应视贷款金额的大小及风险状况及时报告授信审批行风险资产管理部门或信贷管理部门，授信审批部门调整客户分类和授信方案，介入风险认定和处置。

  • 第23题：

    单选题
    农村中小金融机构法律风险管理的职责分工中，内部审计既针对法律风险管理部门，也针对业务经营部门进行，但内部审计报告应当直接提交以下（）部门。
    A

    法律风险管理部门

    B

    业务经营部门

    C

    董事会

    D

    监事会


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    证券公司（  ）的流动性风险管理职责包括负责制定流动性风险管理策略、措施和流程；监测流动性风险限额执行情况，及时报告超限额情况。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    流动性风险管理部门

    D

    首席风险官


    正确答案： D
    解析：

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