多选题管理层向董事会提交的全面风险管理报告应至少包括下列内容（）。A公司全面风险管理组织设置及履职情况；B公司风险管理制度、流程的建设情况；C公司风险计量结果；D公司年度风险识别和评估结果；E重大风险解决方案的执行情况；

题目
多选题
管理层向董事会提交的全面风险管理报告应至少包括下列内容（）。
A

公司全面风险管理组织设置及履职情况；

B

公司风险管理制度、流程的建设情况；

C

公司风险计量结果；

D

公司年度风险识别和评估结果；

E

重大风险解决方案的执行情况；

相似考题

1.以下说法正确的有:()。A、公司应建立全面风险管理政策，明确公司的风险偏好、风险管理策略、方法以及公司内部各个不同层级的风险管理职责和构架B、公司应建立风险信息传递和报告机制，形成上下互动、横向沟通的工作流程C、公司应根据不同的风险分类，分别建立相应的风险管理制度。制度应涵盖针对不同风险的识别、评估、计量方法，风险指标的定性和定量标准，但不需包括相应的风险责任人D、公司应对重大事件、重大风险和重要业务流程建立应急机制，保证公司的正常运营

2.风险管理部门应定期向公司管理层提交全面风险管理报告，报告应包括以下哪些内容：（ ）。A.风险识别和评估结果；B.定期风险计量结果；C.风险应对方案执行情况；D.风险容忍度的评估情况；

3.董事会在全面风险管理中的主要职责有( )。①公司董事会是公司全面风险管理的最高决策机构，对全面风险管理工作负最终责任②审批公司的风险管理总体目标、风险偏好、风险管理策略和重大风险解决方案③监督风险管理的战略实施和全面风险管理体系运行的有效性④审议公司年度全面风险管理报告A.①②B.①②④C.①③④D.①②③④

4.公司应在董事会下设立风险管理委员会，监督全面风险管理体系运行的有效性，在董事会授权下履行如下哪些职责：（ ）。A.审议公司风险管理的总体目标、基本政策和工作制度；B.审议公司风险偏好和风险容忍度；C.审议公司风险管理机构设置及其职责；D.审议公司重大决策的风险评估和重大风险的解决方案；E.审议公司年度全面风险管理报告；F.其他相关职责；

参考答案和解析
正确答案： E,D
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责是（ ）。
    Ⅰ.根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行；
    Ⅱ.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序；
    Ⅲ.根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案；
    Ⅳ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；
    Ⅴ.向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告。
    Ⅵ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见，审批重大风险的解决方案，批准公司基本风险管理制度。

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

    答案：C
    解析：
    公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责是；根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行；在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序；根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案；组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告。Ⅵ.项是董事会的风险管理职责。

  • 第2题：

    公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责不包括（ ）。

    A.根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行
    B.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序
    C.根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案
    D.确定公司风险管理总体目标，制定公司风险管理战略和风险应对策略

    答案：D
    解析：
    D项属于基金管理公司董事会的职责之一。

  • 第3题：

    风险管理评估和建议专项报告的内容应包括（ ）。
    Ⅰ．风险管理基本流程与风险管理策略
    Ⅱ．全面风险管理总体目标
    Ⅲ．风险管理组织体系与信息系统
    Ⅳ．公司重大风险、重大事件和重要管理及业务流程的风险管理及内部控制系统的建设

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    公司可聘请有资质、信誉好、风险管理专业能力强的中介机构对公司的全面风险管理工作进行评价，出具风险管理评估和建议专项报告。报告一般应包括以下几方面的实施情况、存在缺陷和改进建议：
    (1)风险管理基本流程与风险管理策略。
    (2)公司重大风险、重大事件和重要管理及业务流程的风险管理及内部控制系统的建设。
    (3)风险管理组织体系与信息系统。
    (4)全面风险管理总体目标。

  • 第4题：

    明月公司为了加强风险管理，拟成立风险管理委员会，并讨论了风险管理委员会的职责。下列表述中应纳入明月公司风险管理委员会职责的有（　　）。

    A.审议风险管理策略和重大风险管理解决方案
    B.审议并向股东（大）会提交企业全面风险管理年度工作报告
    C.审议风险管理组织机构设置及其职责方案
    D.提交全面风险管理年度报告

    答案：A,C,D
    解析：
    审议并向股东（大）会提交企业全面风险管理年度工作报告是董事会的职责，选项B错误。选项A、C、D均为风险管理委员会的职责。

  • 第5题：

    管理层向董事会提交的全面风险管理报告应至少包括以下哪些内容（）

    • A、绩效考核办法
    • B、公司全面风险管理组织设置及履职情况
    • C、公司年度风险识别和评估结果
    • D、重大风险解决方案的执行情况

    正确答案:B,C,D

  • 第6题：

    下列有关保险公司全面风险管理治理机制的陈述，正确的有（）： ①保险公司全面风险管理体系应包括识别、评估、计量、应对和控制风险环节； ②保险公司应至少每三年开展一次全面风险评估； ③目前，经济资本方法已成为国内外金融保险企业计量风险的核心工具或主要方法； ④保险公司针对不同类型的风险，选择风险自留、规避、缓释、转移等应对工具。

    • A、①②③
    • B、①③④
    • C、②④
    • D、①②③④

    正确答案:B

  • 第7题：

    风险管理部门应定期向公司管理层提交全面风险管理报告，报告应包括以下哪些内容：（）。

    • A、风险识别和评估结果；
    • B、定期风险计量结果；
    • C、风险应对方案执行情况；
    • D、风险容忍度的评估情况；

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    公司应在董事会下设立风险管理委员会，监督全面风险管理体系运行的有效性，在董事会授权下履行如下哪些职责：（）。

    • A、审议公司风险管理的总体目标、基本政策和工作制度；
    • B、审议公司风险偏好和风险容忍度；
    • C、审议公司风险管理机构设置及其职责；
    • D、审议公司重大决策的风险评估和重大风险的解决方案；
    • E、审议公司年度全面风险管理报告；
    • F、其他相关职责；

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第9题：

    多选题
    自2009年，中国某矿业集团公司将全面风险管理工作纳入基层单位业绩考核体系，将风险管理考核结果与业绩奖惩挂钩，推动了全面风险管理工作落实。该集团公司董事会在全面风险管理方法主要履行的职责包括(    )。
    A

    审议并向股东（大）会提交企业全面风险管理年度工作报告

    B

    审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计报告

    C

    批准重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制

    D

    批准风险管理组织机构设置及其职责方案


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券公司全面风险管理规范》，证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任包括（）。Ⅰ.推进风险文化建设Ⅱ.审议批准公司全面风险管理的基本制度，审议公司定期风险评估报告Ⅲ.审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额Ⅳ.任免、考核首席风险官，未明确要求建立与首席风险官的直接沟通机制
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    公司应在董事会下设立风险管理委员会，监督全面风险管理体系运行的有效性，在董事会授权下履行如下哪些职责：（）。
    A

    审议公司风险管理的总体目标、基本政策和工作制度；

    B

    审议公司风险偏好和风险容忍度；

    C

    审议公司风险管理机构设置及其职责；

    D

    审议公司重大决策的风险评估和重大风险的解决方案；

    E

    审议公司年度全面风险管理报告；

    F

    其他相关职责；


    正确答案： A,E
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    董事会在全面风险管理方面主要履行的职责包括（）。
    A

    审议并向股东（大）会提交企业全面风险管理年度工作报告

    B

    批准重大决策的风险评估报告

    C

    批准重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制

    D

    批准风险管理组织机构设置及其职责方案


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    公司管理层履行的风险管理职责不包括（ ）。

    A.制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度
    B.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案
    C.确定公司风险管理总体目标
    D.按章程或董事会相关规定履行报告程序

    答案：C
    解析：
    公司管理层对有效的风险管理承担直接责任，履行的风险管理职责是：根据董事会的风险管理战略，制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度，并确保风险管理制度得以全面、有效执行；在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案，并按章程或董事会相关规定履行报告程序；根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工，组织实施风险解决方案；组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作；向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告。C项属于董事会履行风险管理职责。本题考察组织架构和职能

  • 第14题：

    风险管理的政策和机制说法错误的是（ ）

    A.风险管理部门应当向经理层提交风险管理日报、月报、年报等定期报告。
    B.证券公司应当通过评估、稽核、检查和绩效考核等手段保证风险管理制度的贯彻落实。
    C.经理层应当向高级管理层定期报告公司风险状况,重大风险情况应及时报告。
    D.证券公司应当制定包括风险容忍度和风险限额等的风险指标体系，并通过压力测试等方法计量风险、评估承受能力、指导资源配置。

    答案：C
    解析：
    选项C，错误，经理层应当向董事会定期报告公司风险状况,重大风险情况应及时报告。

  • 第15题：

    自2009年，中国某矿业集团公司将全面风险管理工作纳入基层单位业绩考核体系，将风险管理考核结果与业绩奖惩挂钩，推动了全面风险管理工作落实。该集团公司董事会在全面风险管理方法主要履行的职责包括（　）。

    A.审议并向股东（大）会提交企业全面风险管理年度工作报告
    B.审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计报告
    C.批准重大决策.重大风险.重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制
    D.批准风险管理组织机构设置及其职责方案

    答案：A,C,D
    解析：
    董事会就全面风险管理工作的有效性对股东（大）会负责。董事会在全面风险管理方面主要履行以下职责：
    （1）审议并向股东（大）会提交企业全面风险管理年度工作报告；
    （2）确定企业风险管理总体目标、风险偏好、风险承受度，批准风险管理策略和重大风险管理解决方案；
    （3）了解和掌握企业面临的各项重大风险及其风险管理现状，做出有效控制风险的决策；
    （4）批准重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；
    （5）批准重大决策的风险评估报告；
    （6）批准内部审计部门提交的风险管理监督评价审计报告；
    （7）批准风险管理组织机构设置及其职责方案；
    （8）批准风险管理措施，纠正和处理任何组织或个人超越风险管理制度做出的风险性决定的行为；
    （9）督导企业风险管理文化的培育；
    （10）全面风险管理的其他重大事项。
    审议内部审计部门提交的风险管理监督评价审计报告属于风险管理委员会的职责，选项B错误。
    【考点“风险管理组织体系”】

  • 第16题：

    风险管理部门应定期向公司管理层提交全面风险管理报告应包括以下哪些内容（）

    • A、定期风险计量结果
    • B、风险识别和评估结果
    • C、公司年度风险识别和评估结果
    • D、风险应对方案执行情况

    正确答案:A,B,D

  • 第17题：

    保险公司风险管理部门应当每年至少两次向管理层和董事会提交风险评估报告。


    正确答案:错误

  • 第18题：

    董事会在全面风险管理中的主要职责有（）。 ①公司董事会是公司全面风险管理的最高决策机构，对全面风险管理工作负最终责任 ②审批公司的风险管理总体目标、风险偏好、风险管理策略和重大风险解决方案 ③监督风险管理的战略实施和全面风险管理体系运行的有效性 ④审议公司年度全面风险管理报告

    • A、①②
    • B、①②④
    • C、①③④
    • D、①②③④

    正确答案:A

  • 第19题：

    管理层向董事会提交的全面风险管理报告应至少包括下列内容（）。

    • A、公司全面风险管理组织设置及履职情况；
    • B、公司风险管理制度、流程的建设情况；
    • C、公司风险计量结果；
    • D、公司年度风险识别和评估结果；
    • E、重大风险解决方案的执行情况；

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    多选题
    全面风险管理工作涉及企业各个层面和部门，下列职责中，属于董事会在全面风险管理方面职责的有（　　）。
    A

    审议并向股东（大）会提交企业全面风险管理年度工作报告

    B

    批准风险管理策略和重大风险管理解决方案

    C

    批准重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制

    D

    批准重大决策的风险评估报告

    E

    审议风险管理组织机构设置及其职责方案


    正确答案： A,B,C,D
    解析：
    董事会在全面风险管理方面职责的有：①审议并向股东（大）会提交企业全面风险管理年度工作报告；②确定企业风险管理总体目标、风险偏好、风险承受度，批准风险管理策略和重大风险管理解决方案；③了解和掌握企业面临的各项重大风险及其风险管理现状，做出有效控制风险的决策；④批准重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；⑤批准重大决策的风险评估报告；⑥批准内部审计部门提交的风险管理监督评价审计报告；⑦批准风险管理组织机构设置及其职责方案；⑧批准风险管理措施，纠正和处理任何组织或个人超越风险管理制度做出的风险性决定的行为；⑨督导企业风险管理文化的培育；⑩全面风险管理其他重大事项。E项属于风险管理委员会的职责。

  • 第21题：

    多选题
    全面风险管理工作涉及企业各个层面和部门，下列职责中，属于风险管理办公室（或相关机构）在全面风险管理方面职责的有（　　）。
    A

    研究提出全面风险管理工作报告

    B

    组织建立风险管理信息系统

    C

    实施董事会批准的重大风险管理解决方案

    D

    提交全面风险管理年度报告

    E

    研究提出跨职能部门的重大决策风险评估报告


    正确答案： D,C
    解析：
    风险管理办公室（或相关机构）履行的职责主要有：①研究提出全面风险管理工作报告；②研究提出跨职能部门的重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制；③研究提出跨职能部门的重大决策风险评估报告；④研究提出风险管理策略和跨职能部门的重大风险管理鳃决方案，并负责该方案的组织实施和对该风险的日常监控；⑤负责对全面风险管理有效性评估，研究提出全面风险管理的改进方案；⑥负责组织建立风险管理信息系统；⑦负责组织协调全面风险管理日常工作；⑧负责指导、监督有关职能部门、各业务单位以及全资、控股子公司开展全面风险管理工作；⑨办理风险管理其他有关工作。D项属于风险管理委员会的职责。

  • 第22题：

    多选题
    风险管理部门应定期向公司管理层提交全面风险管理报告，报告应包括以下哪些内容：（）。
    A

    风险识别和评估结果；

    B

    定期风险计量结果；

    C

    风险应对方案执行情况；

    D

    风险容忍度的评估情况；


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    公司管理层应根据董事会的授权，履行全面风险管理的具体责任，其主要职责有如下哪些：（）。
    A

    负责公司日常全面风险管理工作，确保公司风险在可接受范围之内；

    B

    执行经董事会审定的风险管理策略；

    C

    审批公司风险限额；

    D

    建立公司内部风险责任机制；

    E

    建立公司内部重大风险应急机制；

    F

    推动公司风险管理文化的建设；


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

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