多选题公司管理层应根据董事会的授权,履行全面风险管理的具体责任,其主要职责有如下哪些:()。A负责公司日常全面风险管理工作,确保公司风险在可接受范围之内;B执行经董事会审定的风险管理策略;C审批公司风险限额;D建立公司内部风险责任机制;E建立公司内部重大风险应急机制;F推动公司风险管理文化的建设;

题目
多选题
公司管理层应根据董事会的授权,履行全面风险管理的具体责任,其主要职责有如下哪些:()。
A

负责公司日常全面风险管理工作,确保公司风险在可接受范围之内;

B

执行经董事会审定的风险管理策略;

C

审批公司风险限额;

D

建立公司内部风险责任机制;

E

建立公司内部重大风险应急机制;

F

推动公司风险管理文化的建设;


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  • 第1题:

    董事会在全面风险管理中的主要职责有( )。

    ①公司董事会是公司全面风险管理的最高决策机构,对全面风险管理工作负最终责任

    ②审批公司的风险管理总体目标、风险偏好、风险管理策略和重大风险解决方案

    ③监督风险管理的战略实施和全面风险管理体系运行的有效性

    ④审议公司年度全面风险管理报告

    A.①②

    B.①②④

    C.①③④

    D.①②③④


    参考答案:A

  • 第2题:

    下列属于基金公司董事会履行的风险管理职责的有( )。
    Ⅰ.确定公司风险管理总体目标
    Ⅱ.制定公司风险管理战略和风险应对策略
    Ⅲ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见
    Ⅳ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案:A
    解析:
    董事会对有效的风险管理承担最终责任,履行的风险管理职责是:确定公司风险管理总体目标,制定公司风险管理战略和风险应对策略;审议重大事件、重大决策的风险评估意见,审批重大风险的解决方案,批准公司基本风险管理制度;审议公司风险管理报告;可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。 本题考察基金管理公司风险管理的组织架构和职能

  • 第3题:

    董事会对有效的风险管理承担最终责任,履行的风险管理职责是( )。
    Ⅰ.确定公司风险管理总体目标,制定公司风险管理战略和风险应对策略;
    Ⅱ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见,审批重大风险的解决方案,批准公司基本风险管理制度;
    Ⅲ.审议公司风险管理报告;
    Ⅳ.可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案:D
    解析:
    董事会对有效的风险管理承担最终责任,履行的风险管理职责是;确定公司风险管理总体目标,制定公司风险管理战略和风险应对策略;审议重大事件、重大决策的风险评估意见,审批重大风险的解决方案,批准公司基本风险管理制度;审议公司风险管理报告;可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。

  • 第4题:

    关于基金管理公司董事会风险管理的职责,以下说法错误的是()。

    A.董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略
    B.董事会对风险管理的有效性承担直接责任
    C.董事会确定公司管理总体目标
    D.董事会批准公司基本风险管理制度

    答案:B
    解析:
    董事会对有效的风险管理承担最终责任,履行的风险管理职责是:确定公司风险管理总体目标,制定公司风险管理战略和风险应对策略;审议重大事件、重大决策的风险评估意见,审批重大风险的解决方案,批准公司基本风险管理制度;审议公司风险管理报告;可以授权董事会下设的风险管理委员会或其他专门委员会履行相应风险管理和监督职责。

  • 第5题:

    证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,子公司风险管理工作负责人应在( )指导下开展风险管理工作,并向( )履行风险报告义务。

    A.首席风险官;证券公司董事会
    B.首席风险官;子公司董事会
    C.首席风险官;首席风险官
    D.子公司董事会;子公司董事会

    答案:C
    解析:
    本题考查证券公司将子公司的风险管理纳入统一体系的要求。

  • 第6题:

    按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )的职责包括:审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额;审议公司定期风险评估报告。

    A.监事会
    B.经理层
    C.董事会
    D.风险管理部门

    答案:C
    解析:
    属于董事会的职责。

  • 第7题:

    以下关于寿险公司风险管理的说法中,错误的是()。

    • A、公司董事会是公司全面风险管理的最高决策机构,对全面风险管理工作的有效性负责
    • B、公司应任命首席风险官或指定一名高管负责全面风险管理工作,首席风险官或负责全面风险管理工作的高管不得同时负责销售与投资管理
    • C、公司应设立风险管理部门,在首席风险官的领导下开展风险管理的日常工作
    • D、公司无需向中国保监会报告其公司已发生或预测即将发生的重大风险事件

    正确答案:D

  • 第8题:

    管理层向董事会提交的全面风险管理报告应至少包括下列内容()。

    • A、公司全面风险管理组织设置及履职情况;
    • B、公司风险管理制度、流程的建设情况;
    • C、公司风险计量结果;
    • D、公司年度风险识别和评估结果;
    • E、重大风险解决方案的执行情况;

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题:

    单选题
    证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系,对其风险管理工作实行垂直管理,保障全面风险管理的一致性和有效性。子公司风险管理工作负责人应在(  )指导下开展风险管理工作,并向(  )履行风险报告义务。
    A

    首席风险官;证券公司董事会

    B

    首席风险官;子公司董事会

    C

    首席风险官;首席风险官

    D

    子公司董事会;子公司董事会


    正确答案: A
    解析:

  • 第10题:

    单选题
    根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任包括()。Ⅰ.推进风险文化建设Ⅱ.审议批准公司全面风险管理的基本制度,审议公司定期风险评估报告Ⅲ.审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额Ⅳ.任免、考核首席风险官,未明确要求建立与首席风险官的直接沟通机制
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案: A
    解析:

  • 第11题:

    单选题
    根据《证券公司全面风险管理规范》,证券公司子公司的风险管理工作负责人向证券公司(  )履行风险报告义务。
    A

    董事会

    B

    监事会

    C

    首席风险官

    D

    全体股东


    正确答案: C
    解析:

  • 第12题:

    多选题
    管理层向董事会提交的全面风险管理报告应至少包括下列内容()。
    A

    公司全面风险管理组织设置及履职情况;

    B

    公司风险管理制度、流程的建设情况;

    C

    公司风险计量结果;

    D

    公司年度风险识别和评估结果;

    E

    重大风险解决方案的执行情况;


    正确答案: E,D
    解析: 暂无解析

  • 第13题:

    按照《银行业金融机构全面风险管理指引》,银行业金融机构董事会承担全面风险管理的最终责任,履行职责包括()。

    A、建立风险文化

    B、设定风险偏好和确保风险限额的设立

    C、监督高级管理层开展全面风险管理

    D、审议全面风险管理报告


    答案:ABCD

  • 第14题:

    公司管理层对有效的风险管理承担直接责任,履行的风险管理职责是( )。
    Ⅰ.根据董事会的风险管理战略,制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度,并确保风险管理制度得以全面、有效执行;
    Ⅱ.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案,并按章程或董事会相关规定履行报告程序;
    Ⅲ.根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工,组织实施风险解决方案;
    Ⅳ.组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作;
    Ⅴ.向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告。
    Ⅵ.审议重大事件、重大决策的风险评估意见,审批重大风险的解决方案,批准公司基本风险管理制度。

    A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ

    答案:C
    解析:
    公司管理层对有效的风险管理承担直接责任,履行的风险管理职责是;根据董事会的风险管理战略,制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度,并确保风险管理制度得以全面、有效执行;在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案,并按章程或董事会相关规定履行报告程序;根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工,组织实施风险解决方案;组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作;向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告。Ⅵ.项是董事会的风险管理职责。

  • 第15题:

    公司管理层履行的风险管理职责不包括( )。

    A.制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度
    B.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案
    C.确定公司风险管理总体目标
    D.按章程或董事会相关规定履行报告程序

    答案:C
    解析:
    公司管理层对有效的风险管理承担直接责任,履行的风险管理职责是:根据董事会的风险管理战略,制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度,并确保风险管理制度得以全面、有效执行;在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案,并按章程或董事会相关规定履行报告程序;根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工,组织实施风险解决方案;组织各职能部门和各业务单元开展风险管理工作;向董事会或董事会下设专门委员会提交风险管理报告。C项属于董事会履行风险管理职责。本题考察组织架构和职能

  • 第16题:

    公司管理层对有效的风险管理承担直接责任,履行的风险管理职责不包括( )。

    A.根据董事会的风险管理战略,制定与公司发展战略、整体风险承受能力相匹配的风险管理制度,并确保风险管理制度得以全面、有效执行
    B.在董事会授权范围内批准重大事件、重大决策的风险评估意见和重大风险的解决方案,并按章程或董事会相关规定履行报告程序
    C.根据公司风险管理战略和各职能部门与业务单元职责分工,组织实施风险解决方案
    D.确定公司风险管理总体目标,制定公司风险管理战略和风险应对策略

    答案:D
    解析:
    D项属于基金管理公司董事会的职责之一。

  • 第17题:

    按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,证券公司的责任主体包括董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构、子公司以及每一位员工。上述责任主体分别承担不同的风险管理职责。( )的职责包括:任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇;建立与首席风险官的直接沟通机制。

    A.监事会
    B.经理层
    C.董事会
    D.风险管理部门

    答案:C
    解析:
    证券公司董事会承担全面风险管理的最终责任,履行以下职责:
    (1)推进风险文化建设;
    (2)审议批准公司全面风险管理的基本制度;
    (3)审议批准公司的风险偏好、风险容忍度以及重大风险限额;
    (4)审议公司定期风险评估报告;
    (5)任免、考核首席风险官,确定其薪酬待遇;
    (6)建立与首席风险官的直接沟通机制;
    (7)公司章程规定的其他风险管理职责。
    董事会可授权其下设的风险管理相关专业委员会履行其全面风险管理的部分职责。

  • 第18题:

    按照《证券公司全面风险管理规范》的要求,( )的职责包括:建立健全公司全面风险管理的经营管理架构,明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工,建立部门之间有效制衡、相互协调的运行机制。

    A.监事会
    B.经理层
    C.董事会
    D.风险管理部门

    答案:B
    解析:
    属于经理层的职责。

  • 第19题:

    董事会在全面风险管理中的主要职责有()。 ①公司董事会是公司全面风险管理的最高决策机构,对全面风险管理工作负最终责任 ②审批公司的风险管理总体目标、风险偏好、风险管理策略和重大风险解决方案 ③监督风险管理的战略实施和全面风险管理体系运行的有效性 ④审议公司年度全面风险管理报告

    • A、①②
    • B、①②④
    • C、①③④
    • D、①②③④

    正确答案:A

  • 第20题:

    公司应在董事会下设立风险管理委员会,监督全面风险管理体系运行的有效性,在董事会授权下履行如下哪些职责:()。

    • A、审议公司风险管理的总体目标、基本政策和工作制度;
    • B、审议公司风险偏好和风险容忍度;
    • C、审议公司风险管理机构设置及其职责;
    • D、审议公司重大决策的风险评估和重大风险的解决方案;
    • E、审议公司年度全面风险管理报告;
    • F、其他相关职责;

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第21题:

    单选题
    关于证券公司全面风险管理的责任主体的规定,下列说法错误的是(  )。
    A

    证券公司应当明确董事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工,建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制

    B

    证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任

    C

    证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险,及时识别、评估、应对、报告相关风险,并承担风险管理有效性的间接责任

    D

    证券公司应当建立健全授权管理体系,确保公司所有部门和分支机构及子公司在被授予的权限范围内开展工作,严禁越权从事经营活动


    正确答案: B
    解析:
    A项,《证券公司全面风险管理规范》第六条规定,证券公司应当明确董事会、监事会、经理层、各部门、分支机构及子公司履行全面风险管理的职责分工,建立多层次、相互衔接、有效制衡的运行机制。B项,第九条规定,证券公司经理层对全面风险管理承担主要责任。C项,第十三条规定,证券公司各业务部门、分支机构及子公司负责人应当全面了解并在决策中充分考虑与业务相关的各类风险,及时识别、评估、应对、报告相关风险,并承担风险管理的直接责任。D项,第二十条规定,证券公司应当建立健全授权管理体系,确保公司所有部门、分支机构及子公司在被授予的权限范围内开展工作,严禁越权从事经营活动。通过制度、流程、系统等方式,进行有效管理和控制,并确保业务经营活动受到制衡和监督。

  • 第22题:

    多选题
    公司应在董事会下设立风险管理委员会,监督全面风险管理体系运行的有效性,在董事会授权下履行如下哪些职责:()。
    A

    审议公司风险管理的总体目标、基本政策和工作制度;

    B

    审议公司风险偏好和风险容忍度;

    C

    审议公司风险管理机构设置及其职责;

    D

    审议公司重大决策的风险评估和重大风险的解决方案;

    E

    审议公司年度全面风险管理报告;

    F

    其他相关职责;


    正确答案: A,E
    解析: 暂无解析

  • 第23题:

    单选题
    关于基金管理公司董事会风险管理的职责,如下说法错误的是(  )。
    A

    董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略

    B

    董事会对风险管理的有效性承担直接责任

    C

    董事会确定公司风险管理总体目标

    D

    董事会批准公司基本风险管理制度


    正确答案: B
    解析: