判断题保险公司违反《保险法》规定的，保险监督管理机构可以对其直接负责的主管人员给予警告，并处一万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者从业资格。（　　）A 对B 错

题目
判断题
保险公司违反《保险法》规定的，保险监督管理机构可以对其直接负责的主管人员给予警告，并处一万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者从业资格。（　　）
A

对

B

错

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1.违反《保险公司中介业务违法行为处罚办法》，可对直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行的处罚是()A.可给予警告，处1万元以下罚款B.给予警告，并处1至5万元罚款C.给予警告，并处1至10万元罚款D.情节严重的，撤销任职资格或者从业资格，禁止一定期限直至终身进入保险业

2.根据我国《保险法》的规定，保险公司、保险资产管理公司、保险专业代理机构、保险经纪人违反本法规定的，保险监督管理机构除分别依照本法第一百六十一条至第一百七十二条的规定对该单位给予处罚外，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处分，并处一万元以上十万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者从业资格。( )

3.根据我国《保险法》的规定，个人保险代理人违反本法规定的，由保险监督管理机构给予警告，可以并处二万元以下的罚款;情节严重的，处二万元以上十万元以下的罚款，并可以吊销其资格证书。未取得合法资格的人员从事个人保险代理活动的，由保险监督管理机构给予警告，可以并处二万元以下的罚款;情节严重的，处二万元以上十万元以下的罚款。( )

4.对违反《农业保险条例》的个人实行双罚制,即保险机构违反规定,保险监督管理机构除依照本条例的规定给予处罚外,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处1万元以上10万元以下的罚款;情节严重的,对取得任职资格或者从业资格的人员撤销其相应资格。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以5万元以上30万元以下的罚款．( )


    正确答案：×
    【解析】答案为B．证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以3万元以上30万元以下的罚款．

  • 第2题：

    关于《证券公司监督管理条例》的有关规定，下列说法不正确的是（ ）。 A．证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格 B．证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款 C．证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告，处3万元以上10万元以下的罚款 D．证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，情节严重的撤销任职资格或者证券从业资格


    正确答案：A
    证券公司违反规定委托他人代为买卖证券；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。故A项错误。

  • 第3题：

    依据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》（保监会令[2014]1号），保险机构违反《保险法》规定，中国保监会依照《保险法》除对该机构给予处罚外，对其直接负责的____和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者从业资格。（）

    A.领导人员

    B.责任人员

    C.主管人员

    D.以上都不是


    正确答案：C

  • 第4题：

    保险机构违反《保险法》规定，中国保监会除依照《保险法》对该机构给予处罚外，还将对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )万元以上10万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者从业资格。

    A.0.5

    B.1

    C.3

    D.5


    参考答案：B
    第61页倒数第1-3行

  • 第5题：

    违反《中华人民共和国证券法》规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处十万元以上三十万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。


    正确答案:正确

  • 第6题：

    某保险公司非法转让业务许可证，情节不严重，对其直接负责的主管人员甲，保险监督管理机构可采取的处罚是（）

    • A、予以警告并处罚款
    • B、罚款20万元
    • C、撤销其任职资格
    • D、撤销其从业资格

    正确答案:A

  • 第7题：

    对违反《保险法》规定尚未构成犯罪的行为负有直接责任的保险公司高级管理人员和其他直接责任人员，保险监督管理机构有权予以警告，并处（）罚款，情节严重的，撤销任职资格或者从业资格。

    • A、一万元以上五万元以下
    • B、三万元以上十万元以下
    • C、一万元以上十万元以下
    • D、十万元以上五十万元以下

    正确答案:C

  • 第8题：

    我国《保险法》规定：个人保险代理人违反本法规定的，由保险监督管理机构给予警告，可以并处五万元以下的罚款；情节严重的，处五万元以上十万元以下的罚款，并可以吊销其资格证书。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    判断题
    违反《中华人民共和国证券法》规定，聘任不具有任职资格、证券从业资格的人员的，由证券监督管理机构责令改正，给予警告，可以并处十万元以上三十万元以下的罚款；对直接负责的主管人员给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    保险机构违反《保险法》规定，中国保监会依照《保险法》除对该机构给予处罚外，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）元以上（）元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者从业资格。
    A

    1万元；5万元

    B

    1万元；10万元

    C

    2万元；8万元

    D

    3万元；10万元


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    判断题
    证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    保险机构违反《保险法》规定，中国保监会除依照《保险法》对该机构给予处罚外，还将对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者从业资格。
    A

    5千元

    B

    1万元

    C

    3万元

    D

    5万元


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    案例中王某应受到什么惩罚？（ ）

    A．给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

    B．给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的。暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

    C．给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

    D． 给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的。暂停或者撤销任职资格、 期货从业人员资格


    正确答案：C

    《期货交易管理条例》第七十一条规定，期货公司有挪用客户保证金的对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。

  • 第14题：

    保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书，或者不履行其他法定职责的，可采取以下措施：( )

    A、责令改正，给予警告

    B、没收业务收入，并处以业务收入一倍以上五倍以下的罚款

    C、情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可

    D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格


    参考答案：ABCD

  • 第15题：

    保险机构违反《保险法》规定，中国保监会依照《保险法》除对该机构给予处罚外，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处( )的罚款;情节严重的，撤销任职资格或者从业资格。

    A、1万元以上10万元以下

    B、2万元以上10万元以下

    C、1万元以上5万元以下

    D、2万元以上7万元以下


    正确答案：A

  • 第16题：

    证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()。

    A:一万元以上十万元以下的罚款
    B:三万元以上十万元以下的罚款
    C:一万元以上三十万元以下的罚款
    D:三万元以上三十万元以下的罚款

    答案：D
    解析：
    证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

  • 第17题：

    证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    保险机构违反《保险法》规定，中国保监会依照《保险法》除对该机构给予处罚外，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）元以上（）元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者从业资格。

    • A、1万元；5万元
    • B、1万元；10万元
    • C、2万元；8万元
    • D、3万元；10万元

    正确答案:B

  • 第19题：

    保险机构违反《保险法》规定，中国保监会除依照《保险法》对该机构给予处罚外，还将对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者从业资格。

    • A、5千元
    • B、1万元
    • C、3万元
    • D、5万元

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    对违反《保险法》规定尚未构成犯罪的行为负有直接责任的保险公司高级管理人员和其他直接责任人员，保险监督管理机构有权予以警告，并处（）罚款，情节严重的，撤销任职资格或者从业资格。
    A

    一万元以上五万元以下

    B

    三万元以上十万元以下

    C

    一万元以上十万元以下

    D

    十万元以上五十万元以下


    正确答案： A
    解析： 《保险法》第一百七十三条规定，保险公司、保险资产管理公司、保险专业代理机构、保险经纪人违反本法规定的，保险监督管理机构除分别依照本法第一百六十一条至第一百七十二条的规定对该单位给予处罚外，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处一万元以上十万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者从业资格。

  • 第21题：

    判断题
    个人保险代理人违反《保险法》规定的，由保险监督管理机构给予警告，可以并处二万元以下的罚款；情节严重的，应当吊销其资格证书。（　　）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：
    《保险法》第一百七十四条第一款规定，个人保险代理人违反本法规定的，由保险监督管理机构给予警告，可以并处二万元以下的罚款；情节严重的，处二万元以上十万元以下的罚款，并可以吊销其资格证书。

  • 第22题：

    判断题
    我国《保险法》规定：个人保险代理人违反本法规定的，由保险监督管理机构给予警告，可以并处五万元以下的罚款；情节严重的，处五万元以上十万元以下的罚款，并可以吊销其资格证书。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    在该案例中，王某应受到的惩罚是（　　）。
    A

    给予纪律处分，处2万元以上5万元以下的罚款

    B

    给予纪律处罚，并处1万元以上3万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

    C

    给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格

    D

    给予警告，并处3万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格


    正确答案： D,C
    解析： 参见《期货交易管理条例》第六十八条第一款第七项规定。

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