多选题经办人员履行客户身份识别过程中，（）行为应该通过反洗钱系统提交可疑交易报告。A客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的B客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的C采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的D履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为

题目
多选题
经办人员履行客户身份识别过程中，（）行为应该通过反洗钱系统提交可疑交易报告。
A

客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

B

客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

C

采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

D

履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为

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1.金融机构在履行客户身份识别义务时,应当向中国反洗钱监测中心和人民银行分支机构报告哪些可疑行为?()A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的B.对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法获得汇款人姓名或者名称及其他相关替代信息的C.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的D.采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性和完整性的E.履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为

2.在履行客户身份识别义务时,发现客户有哪些行为,应及时向分公司风险管理及合规部报告():A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件B.客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的C.采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的D.其他可疑行为

3.金融机构在履行客户身份识别义务时,应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为()A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的B、对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的C、客户无理由拒绝更新客户基本信息的D、采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

4.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第二十六条规定：金融机构在履行客户身份份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为：();对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的;客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的;采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的;履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为。A.客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的B.客户有效身份证件过期的C.客户利用非柜面方式办理资金划转的D.客户风险等级较高的

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  • 第1题：

    在履行客户身份识别义务时，以下应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告可疑的行为有（）。

    • A、客户拒不提供客户身份识别所需信息的；或客户提供身份信息不全，但拒不补充相关信息的
    • B、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
    • C、安装叫号机系统的应按“暂停服务”键，或摆放暂停服务牌
    • D、履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为
    • E、各级公司怀疑交易与洗钱或者恐怖融资有关，但重新或者持续识别客户身份将无法避免泄密时，可以终止身份识别措施，并提交可疑交易报告

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第2题：

    金融机构在识别客户身份时，碰到以下（）情况，需作为可疑情况向人行反洗钱监测中心和人行当地分支机构报告。

    • A、客户拒绝提供有效身份证件或其他身份证明文件
    • B、对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代信息的
    • C、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
    • D、采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性和完整性。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为包括（）。

    • A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的或无正当理由拒绝更新客户基本信息的
    • B、对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的
    • C、采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
    • D、以上均是

    正确答案:D

  • 第4题：

    金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为：（）

    • A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。
    • B、对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的。
    • C、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。
    • D、采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的。
    • E、履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地支行报告以下可疑行为（）

    • A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
    • B、对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的
    • C、客户未更新客户基本信息的
    • D、采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    营业机构在履行客户身份识别义务时，发现下列（）情况时，应当提交可疑交易报告。

    • A、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。
    • B、对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名、账号和汇款人住所及其相关替代信息的。
    • C、客户办理大额现金存取业务，只核对了身份证件，没有进行联网核查的。
    • D、采取必要措施后，怀疑先前客户提供的身份资料的真实性、有效性、完整性的。

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    金融机构在履行客户身份识别义务时，出现什么情况应当及时向反洗钱主管部门报告客户的可疑行为？（）

    • A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。
    • B、对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的。
    • C、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。
    • D、采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的。
    • E、履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第8题：

    多选题
    金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为：（）
    A

    客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。

    B

    对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的。

    C

    客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。

    D

    采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的。

    E

    履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为。


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    金融机构在履行客户身份识别义务时，下列哪些行为属于可疑行为。（）
    A

    客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

    B

    客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

    C

    采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

    D

    履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    经办人员履行客户身份识别过程中，（）行为应该通过反洗钱系统提交可疑交易报告。
    A

    客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

    B

    客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

    C

    采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

    D

    履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    金融机构在履行客户身份识别义务时，不需向人民银行报告的行为是（）。
    A

    客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

    B

    对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，可完整获得汇款人姓名等相关信息的

    C

    客户无正当理当拒绝更新客户基本信息的

    D

    采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的完整性的


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    营业机构在履行客户身份识别义务时，发现下列（）情况时，应当提交可疑交易报告。
    A

    客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。

    B

    对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名、账号和汇款人住所及其相关替代信息的。

    C

    客户办理大额现金存取业务，只核对了身份证件，没有进行联网核查的。

    D

    采取必要措施后，怀疑先前客户提供的身份资料的真实性、有效性、完整性的。


    正确答案： A,B,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    投/被保险人资料变更、受益人变更环节，客户身份可疑情形包括（）

    • A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
    • B、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
    • C、采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性
    • D、客户表现出对公司合规方面，如反洗钱制度、流程等异乎寻常的关心

    正确答案:A,B,C,D

  • 第14题：

    金融机构在履行客户识别义务时应向当地人行报告以下（）可疑行为。

    • A、客户拒绝提供身份证明
    • B、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息
    • C、采取必要措施后仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性
    • D、客户为及时变更基本信息的

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    金融机构在履行客户身份识别义务时采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的，应（）。

    • A、提交大额报告
    • B、提交可疑报告
    • C、提交重点可疑报告
    • D、提交尽职调查报告

    正确答案:B

  • 第16题：

    金融机构在履行客户身份识别义务时，下列哪些行为属于可疑行为。（）

    • A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
    • B、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
    • C、采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
    • D、履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告的可疑行为包括（）。

    • A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
    • B、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
    • C、采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
    • D、对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    经办人员履行客户身份识别过程中，（）行为应该通过反洗钱系统提交可疑交易报告。

    • A、客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的
    • B、客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的
    • C、采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的
    • D、履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    金融机构在识别客户身份时，碰到以下（）情况，需作为可疑情况向人行反洗钱监测中心和人行当地分支机构报告。
    A

    客户拒绝提供有效身份证件或其他身份证明文件

    B

    对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代信息的

    C

    客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

    D

    采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性和完整性。


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告以下可疑行为包括（）。
    A

    客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的或无正当理由拒绝更新客户基本信息的

    B

    对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的

    C

    采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

    D

    以上均是


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    金融机构在履行客户身份识别义务时，应当向中国反洗钱监测分析中心和中国人民银行当地分支机构报告的可疑行为包括（）。
    A

    客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

    B

    客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

    C

    采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

    D

    对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    在履行客户身份识别义务时，应当报告以下可疑行为（）
    A

    客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的

    B

    客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的

    C

    采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的

    D

    履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    金融机构在履行客户身份识别义务时，出现什么情况应当及时向反洗钱主管部门报告客户的可疑行为？（）
    A

    客户拒绝提供有效身份证件或者其他身份证明文件的。

    B

    对向境内汇入资金的境外机构提出要求后，仍无法完整获得汇款人姓名或者名称、汇款人账号和汇款人住所及其他相关替代性信息的。

    C

    客户无正当理由拒绝更新客户基本信息的。

    D

    采取必要措施后，仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性的。

    E

    履行客户身份识别义务时发现的其他可疑行为。


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    金融机构在履行客户识别义务时应向当地人行报告以下（）可疑行为。
    A

    客户拒绝提供身份证明

    B

    客户无正当理由拒绝更新客户基本信息

    C

    采取必要措施后仍怀疑先前获得的客户身份资料的真实性

    D

    客户为及时变更基本信息的


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

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