单选题福建省农村信用社开展以下（）业务，需与自营业务分开管理。A 经营存款B 发放贷款C 票据贴现D 受托发放贷款

题目
单选题
福建省农村信用社开展以下（）业务，需与自营业务分开管理。
A

经营存款

B

发放贷款

C

票据贴现

D

受托发放贷款

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1.证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有（ ）。A．挪用客户资产B．将资产管理业务与自营业务分开操作C．内幕交易或操纵市场D．将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

2.证券自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构可以根据需要开展自营业务。( )

3.自营业务的内部控制包括（ ）方面。A．自营业务决策管理B．自营业务运作管理C．自营业务的内部监督与检查D．自营投资时间管理

4.证券公司的主要业务有( )．A．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、lB业务B．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级C．经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、lB业务D．经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、lB业务

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  • 第1题：

    自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。 （ ）


    正确答案：√
    【考点】掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P184。

  • 第2题：

    综合类证券公司必须将其经纪业务与自营业务（ ）。

    A．财务账户分开、业务人员合一

    B．业务人员分开、财务账户统一

    C．业务人员、财务账户均应分开

    D．业务人员、账户财务均可合一


    正确答案：C

  • 第3题：

    证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为有（ ）。

    A．挪用客户资产

    B．将资产管理业务与自营业务分开操作

    C．内幕交易或操纵市场

    D．将集合资产管理’计划资产用于可能承担无限责任的投资


    正确答案：ACD

  • 第4题：

    证券公司同时经营证券自营与代理业务时，应当将经营两类业务的资金和账户分开，但是人员可以一起管理。()


    答案：错
    解析：
    自营业务与代理业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上应保持严格分离。

  • 第5题：

    证券公司必须将其( )
    、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

    A: 证券经纪业务
    B: 证券融资业务
    C: 证券投资咨询业务
    D: 证券监督管理业务

    答案：A
    解析：
    根据《证券法》第136条的规定，证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、
    证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。

  • 第6题：

    金融类会员可开展自营和代理业务及批准的其它业务，综合类会员可开展自营和代理业务，自营会员可开展自营业务。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    为加强对受托贷款业务的管理，下列操作不规范的是（）。

    • A、与委托方签订协议，明确双方的权利和义务
    • B、将受托贷款业务与自营贷款业务分开管理
    • C、按照合同约定分配收益
    • D、挪用资金用于自营业务

    正确答案:D

  • 第9题：

    福建省农村信用社应加强委托代理业务管理，对委托业务进行风险评估，按（）对账，加强跟踪管理和风险监控。

    • A、周
    • B、旬
    • C、季（月）
    • D、年

    正确答案:C

  • 第10题：

    下列说法符合《证券法》的有（）。

    • A、客户的交易清算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理
    • B、综合类证券公司必须将其经济业务和自营业务分开
    • C、证券公司可以以个人名义开展自营业务
    • D、严禁挪用客户交易结算资金

    正确答案:B,D

  • 第11题：

    单选题
    为加强对受托贷款业务的管理，下列操作不规范的是（）。
    A

    与委托方签订协议，明确双方的权利和义务

    B

    将受托贷款业务与自营贷款业务分开管理

    C

    按照合同约定分配收益

    D

    挪用资金用于自营业务


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列说法符合《证券法》的有（）。
    A

    客户的交易清算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理

    B

    综合类证券公司必须将其经济业务和自营业务分开

    C

    证券公司可以以个人名义开展自营业务

    D

    严禁挪用客户交易结算资金


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    自营业务的内部监督与检查的内容有()。

    A、自营部门与资金、财会、经纪业务等部门应严格分开

    B、自营部门应建立交易操作记录制度

    C、自营部门定期与财会部门对账

    D、建立定期报告制度

    E、公司有关业务监管


    正确答案：ABCDE

  • 第14题：

    在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营部门必须与（ ）等部门严格分开。

    A．资金

    B．财会

    C．经纪

    D．物业管理


    正确答案：ABC

  • 第15题：

    证券公司的主要业务有()。

    A:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
    B:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级
    C:经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
    D:经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务

    答案：A
    解析：
    B项中的资信评级不是证券公司的业务；C项中的资产评估不是证券公司的业务；D选项中的登记结算不是证券公司的业务。

  • 第16题：

    证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在（ ）方面严格分离。
    Ⅰ．人员 Ⅱ．账户
    Ⅲ．信息 Ⅳ．资金

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保自营业务与其他业务在人员、信息、账户、资金、会计核算方面严格分离。

  • 第17题：

    以下关于国际板会员描述正确的是（）

    • A、A类和B类会员均可开展自营和代理业务
    • B、A类和B类会员均仅限开展自营业务
    • C、A类会员可开展自营和代理业务，B类会员仅限开展自营业务
    • D、A类会员仅限开展自营业务，B类会员可开展自营和代理业务

    正确答案:C

  • 第18题：

    国际会员依其业务范围分为A类会员和B类会员两类。A类会员可开展（），B类会员可开展（）。

    • A、代理业务；自营业务
    • B、自营业务；代理业务
    • C、自营和代理业务；自营业务
    • D、自营业务；自营和代理业务

    正确答案:C

  • 第19题：

    证券公司必须将其（）分开办理，不得混合操作。

    • A、证券承销业务
    • B、证券经纪业务
    • C、证券资产管理业务
    • D、证券自营业务
    • E、证券投资咨询业务

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    福建省农村信用社开展以下（）业务，需与自营业务分开管理。

    • A、经营存款
    • B、发放贷款
    • C、票据贴现
    • D、受托发放贷款

    正确答案:D

  • 第21题：

    证券公司从事资产管理业务，以下属于禁止发生的行为的有（）。

    • A、挪用客户资产
    • B、将资产管理业务与自营业务分开操作
    • C、内幕交易或操纵市场
    • D、将集合资产管理计划资产用于可能承担无限责任的投资

    正确答案:A,C,D

  • 第22题：

    单选题
    下列关于证券自营业务的决策与授权的说法中正确的有（　　）。Ⅰ．自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责Ⅱ．非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务Ⅲ．非自营业务部门和分支机构可以以部分形式开展自营业务Ⅳ．自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策，应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅲ项，根据《证券公司证券自营业务指引》第七条，自营业务的管理和操作由证券公司自营业务部门专职负责，非自营业务部门和分支机构不得以任何形式开展自营业务。

  • 第23题：

    判断题
    证券公司必须将其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务和证券资产管理业务分开办理，不得混合操作。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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