多选题建立股指期货投资者适当性制度的重要意义在于（）A能够有效避免投资者盲目入市B有利于培育成熟的投资者队伍C为股指期货市场健康发展提供重要保障D有利于更多的投资者参与股指期货交易

题目
多选题
建立股指期货投资者适当性制度的重要意义在于（）
A

能够有效避免投资者盲目入市

B

有利于培育成熟的投资者队伍

C

为股指期货市场健康发展提供重要保障

D

有利于更多的投资者参与股指期货交易

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1.根据监管部门和交易所的有关规定，期货公司禁止( )。A.根据投资者指令买卖股指期货合约、办理结算和交割手续B.对投资者账户进行管理，控制投资者交易风险C.为投资者提供股指期货市场信息，进行交易咨询D.代理客户直接参与股指期货交易

2.《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》的制定依据是（ ）。A．《证券法》B．《中国期货业协会章程》C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》D．《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》

3.股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的（ ），选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A．风险认知水平B．投资技能和风险控制能力C．风险认知和控制能力D．产品认知水平和风险承受能力

4.建立股指期货投资者适当性制度的重要意义在于( )。A.能够有效避免投资者盲目入市B.有利于培育成熟的投资者队伍C.为股指期货市场健康发展提供重要保障D.有利于更多的投资者参与股指期货交易

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  • 第1题：

    《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》是根据（ ）制定的。

    A．《期货交易管理条例》

    B．《期货公司管理办法》

    C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

    D．《中国期货业协会章程》


    正确答案：CD

  • 第2题：

    期货公司会员单位应当建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理与服务制度，将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排，这称为（）。

    • A、股指期货投资者适当性制度
    • B、股指期货风险监管制度
    • C、股指期货投资者适应性制度
    • D、股指期货投资者选择性制度

    正确答案:A

  • 第4题：

    期货公司不得为股指期货投资者适当制度综合评估得分在80分以下的投资者申请股指期货交易。（）


    正确答案:错误

  • 第5题：

    建立股指期货投资者适当性制度的重要意义在于（）

    • A、能够有效避免投资者盲目入市
    • B、有利于培育成熟的投资者队伍
    • C、为股指期货市场健康发展提供重要保障
    • D、有利于更多的投资者参与股指期货交易

    正确答案:A,B,C

  • 第6题：

    股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。（）


    正确答案:正确

  • 第7题：

    股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，仅选择（）审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

    • A、适当的投资者
    • B、基金公司
    • C、机构投资者
    • D、自然人投资者

    正确答案:A

  • 第8题：

    多选题
    建立股指期货投资者适当性制度的重要意义在于（）
    A

    能够有效避免投资者盲目入市

    B

    有利于培育成熟的投资者队伍

    C

    为股指期货市场健康发展提供重要保障

    D

    有利于更多的投资者参与股指期货交易


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，以及《中国期货业协会章程》的规定制度。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    期货公司会员单位应将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    关于期货公司会员不得为投资者申请开立股指期货交易编码的禁止性规定，下列说法正确的有（　　）。
    A

    期货公司会员不得为证券市场禁入者申请开立股指期货交易编码

    B

    期货公司会员不得为期货市场禁入者申请开立股指期货交易编码

    C

    期货公司会员不得为任何存在不良记录的投资者申请开立股指期货交易编码

    D

    期货公司会员不得为交易所业务规则禁止从事股指期货交易的投资者申请开立股指期货交易编码


    正确答案： A,C
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第二十条规定，期货公司会员不得为证券、期货市场禁入者以及法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止从事股指期货交易和存在严重不良诚信记录的投资者申请开立股指期货交易编码。

  • 第12题：

    多选题
    期货公司A在办理股指期货开户时应当（　　）。
    A

    审查投资者资质

    B

    尽力使投资者获得股指期货交易编码

    C

    向投资者充分揭示股指期货风险

    D

    协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求


    正确答案： D,C
    解析： 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第四条规定，会员单位在开户时，应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的股指期货基础知识，认真审核投资者开户申请材料，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力。不得协助投资者采取虚假申报等手段规避投资者适当性标准要求。

  • 第13题：

    《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据（ ）制定的。

    A．《期货交易管理条例》

    B．《期货公司管理办法》

    C．《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

    D．中国金融期货交易所业务规则


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，如果投资者不符合投资者适当性标准的，可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。（ ）


    正确答案：×
    投资者应当遵守“买卖自负”的原则，承担股指期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任。

  • 第15题：

    期货公司会员单位应将股指期货投资者适当性制度贯穿于开户流程的各个环节，理性选择客户，不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码。（）


    正确答案:正确

  • 第16题：

    根据监管部门和交易所的有关规定，期货公司禁止（）。

    • A、根据投资者指令买卖股指期货合约、办理结算和交割手续
    • B、对投资者账户进行管理，控制投资者交易风险
    • C、为投资者提供股指期货市场信息，进行交易咨询
    • D、代理客户直接参与股指期货交易

    正确答案:D

  • 第17题：

    期货公司不得为股指期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。

    • A、60分
    • B、65分
    • C、70分
    • D、80分

    正确答案:D

  • 第18题：

    关于股指期货投资者的义务，下列说法错误的是（）。

    • A、投资者应当如实申报开户材料，不得采取虚假申报等手段规避投资者适当性制度要求
    • B、投资者应当遵守"买卖自负"的原则，承担股指期货交易的履约责任
    • C、投资者可以以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担股指期货交易履约责任
    • D、投资者应当通过正当途径维护自身合法权益

    正确答案:C

  • 第19题：

    《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》，以及《中国期货业协会章程》的规定制度。（）


    正确答案:正确

  • 第20题：

    多选题
    建立股指期货投资者适当性制度的目的包括（　　）。[2011年5月真题]
    A

    建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

    B

    保护投资者合法权益

    C

    维护股指期货市场平稳、规范和健康运行

    D

    提高股指期货交易量


    正确答案： A,C
    解析： 《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则（试行）》第一条规定，为维护股指期货市场平稳、规范和健康运行，督促期货公司会员单位（简称会员单位）严格执行股指期货投资者适当性制度，切实保护投资者合法权益，根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》（试行），以及《中国期货业协会章程》的规定，制定本规则。

  • 第21题：

    单选题
    根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排，这称为（）。
    A

    股指期货投资者适当性制度

    B

    股指期货风险监管制度

    C

    股指期货投资者适应性制度

    D

    股指期货投资者选择性制度


    正确答案： B
    解析： 股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。

  • 第22题：

    判断题
    期货公司不得为股指期货投资者适当制度综合评估得分在80分以下的投资者申请股指期货交易。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的产品特征和风险特性，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    在股指期货投资者适当性制度中，期货公司可以为获得监管机关或主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。（　　）[2010年11月真题]
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 《股指期货投资者适当性制度操作指引（试行）》第十九条规定，特殊法人投资者申请开户，应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。

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