判断题在股指期货投资中，投资者的最大损失为其初始投入的保证金。A 对B 错

题目
判断题
在股指期货投资中，投资者的最大损失为其初始投入的保证金。
A

对

B

错

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1.股指期货投资者可以通过( )建立的投资者查询服务系统，查询其有关期货交易结算信息。A.中国期货保证金监控中心B.中国期货业协会C.中国金融期货交易所D.期货公司

2.下列可以使用期货投资者保障基金的情况有:()。A、期货公司挪用客户保证金导致保证金缺口，不能清偿投资者保证金B、期货公司风险控制不利导致保证金缺口，不能清偿投资者保证金C、投资者参与非法期货交易导致的保证金损失D、投资者正常期货交易的亏损

3.若按照刘先生目前的投资组合，再考虑投资即将推出的股指期货，那么下面说法正确的是( )。A．股指期货合约必须以实物交割B．股指期货实行保证金交易，若保证金比例为10%，则风险和收益将放大10倍C．股指期货可以对冲股票市场的非系统风险D．当股票市场上涨时，股票投资者将获得收益，而股指期货投资者却面临损失

4.在股指期货投资中，投资者的最大损失为其初始投入的保证金。( )

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  • 第1题：

    共用题干
    刘先生目前的投资组合情况如下：40万元认沽权证（认沽权证本质为一种看跌期权），30万元股票型基金，100万元外汇保证金，假设保证金比例为1%，由于常先生投资交易频率非常高，交易成本侵蚀了其一部分投资收益，常先生预留资金30万元准备投资即将推出的股指期货。根据案例回答下列问题。

    若按照刘先生目前的投资组合，再考虑投资即将推出的股指期货，那么下面说法正确的是()。
    A:股指期货合约必须以实物交割
    B:股指期货实行保证金交易，若保证金比例为10%，则风险和收益将放大10倍
    C:股指期货可以对冲股票市场的非系统风险
    D:当股票市场上涨时，股票投资者将获得收益，而股指期货投资者却面临损失

    答案：B
    解析：

  • 第2题：

    股指期货交易中未被合约占用的保证金是（ ）。
    A.交易保证金 B.初始保证金
    C.维持保证金 D.结算准备金


    答案：D
    解析：
    保证金分为结算准备金和交易保证金。结算准备金是指未被合约占用的保证金；交易保证金是指已被合约占用的保证金。

  • 第3题：

    某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（ ）。

    A. 5万元
    B. 9万元
    C. 8．1万元
    D. 6．4万元

    答案：B
    解析：
    《期货投资者保障基金管理办法》第二十一条规定，期货投资者保障基金对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿。因此，甲可以得到9万元的保障基金补偿。

  • 第4题：

    某期货公司因风险控制不力致使其客户李某保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。李某保证金损失18万元。李某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（ ）。

    A.10
    B.16.2
    C.17.2^
    D.18

    答案：C
    解析：
    《期货投资者保障基金管理皙行办法》第二十条。对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿。李某保证金损失18万元，其中10万元全额补偿，剩余8万按90％补偿，为7.2万元，总共的补偿金额为17.2万元。

  • 第5题：

    股指期货投资者可以通过（）建立的投资者查询服务系统，查询其有关期货交易算信息。

    • A、中国期货保证金监控中心
    • B、中国期货业协会
    • C、中国金融期货交易所
    • D、期货公司

    正确答案:A

  • 第6题：

    期货公司不得为股指期货投资者适当制度综合评估得分在80分以下的投资者申请股指期货交易。（）


    正确答案:错误

  • 第7题：

    股指期货投资者欲参与投机交易，应遵循的原则包括（）。

    • A、充分了解股指期货合约
    • B、制定交易计划
    • C、只能盈利不能亏损
    • D、确定投入的风险资本

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    股指期货投资者的保证金账户的可用资金余额以期货公司收取的保证金标准作为计算依据。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    单选题
    某期货公司因风险控制不力导致保证金出现缺口，中国证监会按照《期货投资者保障基金管理暂行办法》规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。甲投资者的保证金遭受损失，若甲为个人投资者，其保证金损失数额为9万元，则甲可以得到的保障基金补偿金额为（  ）万元。
    A

    5

    B

    9

    C

    8.1

    D

    6.4


    正确答案： C
    解析：

  • 第10题：

    多选题
    期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（　　）。
    A

    客观地告知投资者期货投资的特点

    B

    了解投资者的财务状况

    C

    诚实地告知投资者期货投资中可能出现的各种风险

    D

    缴纳服务保证金


    正确答案： D,C
    解析：
    《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十九条规定，从业人员在向投资者提供服务前，应当了解投资者的财务状况、投资经验及投资目标，并应谨慎、诚实、客观地告知投资者期货投资的特点以及在期货投资中可能出现的各种风险，不得向投资者做出不符合有关法律、法规、规章、政策等规定的承诺或保证。

  • 第11题：

    单选题
    根据下面资料，回答问题。 依据下述材料，回答以下五题。 材料一：在美国，机构投资者的投资中将近30％的份额被指数化了，英国的指数化程度在20％左右，近年来，指数基金也在中国获得快速增长。 材料二：假设某保险公司拥有一指数型基金，规模为20亿元，跟踪的标的指数为沪深300，其投资组合权重分布与标的指数相同、拟运用指数期货构建指数型基金，将18亿资金投资于政府债券，期末获得6个月无风险收益为2340万，同时2亿元买人跟踪该指数的沪深300股指期货头寸，保证金率为10％。根据指数化投资策略原理，建立合成指数基金的方法有（）。
    A

    国债期货合约+股票组合+股指期货合约

    B

    国债期货合约+股指期货合约

    C

    现金储备+股指期货合约

    D

    现金储备+股票组合+股指期货合约


    正确答案： D
    解析： 合成指数基金可以通过保持现金储备与购买股指期货合约来建立。

  • 第12题：

    单选题
    下列关于当期货投资者发生保证金损失时弥补方法的说法，不正确的是（）。
    A

    先由期货投资者保障基金弥补保证金缺口

    B

    先以期货公司自有资金和变现资产弥补保证金缺口

    C

    中国证监会和期货投资者保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失

    D

    在使用保障基金前，期货公司应当清理资产并变现处置


    正确答案： B
    解析： 《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十一条规定，使用保障基金前，中国证监会和保障基金管理机构应当监督期货公司核实投资者保证金权益及损失，积极清理资产并变现处置，应当先以自有资金和变现资产弥补保证金缺口。不足弥补或者情况危急的，方能决定使用保障基金。

  • 第13题：

    股指期货交易中未被合约占用的保证金是（　）。

    A:交易保证金
    B:初始保证金
    C:维持保证金
    D:结算准备金

    答案：D
    解析：
    保证金分为结算准备金、交易保证金。结算准备金指未被合约占用的保证金，交易保证金则是已被合约占用的保证金。

  • 第14题：

    张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失20万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（ ）。

    A.15
    B.14.5
    C.19
    D.12

    答案：C
    解析：
    《期货投资者保障基金管理暂行办法》第二十条对期货投资者的保证金损失，保障基金按照下列原则予以补偿:（一）对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之九十补偿；（二）对每位机构投资者的保证金损失在10万元以下（含10万元）的部分全额补偿，超过10万元的部分按百分之八十补偿。现有保障基金不足补偿的，由后续缴纳的保障基金补偿。

  • 第15题：

    期货从业人员在向投资者提供服务前，应当（ ）。

    A. 了解投资者的财务状况
    B. 客观的告知投资者期货投资的特点
    C. 诚实的告知投资者期货投资中可能出现的各种风险
    D. 缴纳服务保证金

    答案：A,C
    解析：
    《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第十四条规定，期货公司应当事前了解客户的身份、财务状况、投资经验等情况，认真评估客户的风险偏好、风险承受能力和服务需求，并以书面和电子形式保存客户相关信息。期货公司应当针对客户期货投资咨询具体服务需求，揭示期货市场风险，明确告知客户独立承担期货市场风险。

  • 第16题：

    某投资者将资金的90%投入一个股票组合，其β值为1.10，剩余的10%用于做多股指期货，股指期货的β值为1.05，假设保证金率为20%，则投资组合的总β值为1.095。


    正确答案:错误

  • 第17题：

    关于投资者在进行股指期货交易前，期货公司应尽职责，以下说法中，正确的是（）。

    • A、充分揭示股指期货风险
    • B、全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
    • C、严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历
    • D、测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》规定，期货公司会员应当向投资者（）。

    • A、充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征
    • B、严格验证其资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历
    • C、测试其股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
    • D、认真审核其开户申请材料

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行（）义务。

    • A、向投资者充分揭示股指期货风险
    • B、严格验证投资者资金
    • C、测试投资者的股指期货基础知识
    • D、介绍股指期货法律法规

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    判断题
    股指期货投资者的保证金账户的可用资金余额以期货公司收取的保证金标准作为计算依据。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》规定，期货公司会员应当向投资者（）。
    A

    充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征

    B

    严格验证其资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历

    C

    测试其股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力

    D

    认真审核其开户申请材料


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    某投资者将资金的90%投入一个股票组合，其β值为1.10，剩余的10%用于做多股指期货，股指期货的β值为1.05，假设保证金率为20%，则投资组合的总β值为1.095。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    在股指期货投资中，投资者的最大损失为其初始投入的保证金。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    期货公司会员在开展股指期货开户业务时应当履行（）义务。
    A

    向投资者充分揭示股指期货风险

    B

    严格验证投资者资金

    C

    测试投资者的股指期货基础知识

    D

    介绍股指期货法律法规


    正确答案： D,B
    解析： 《股指期货投资者适当性制度实施办法（试行）》第十一条规定，期货公司会员应当向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍股指期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、股指期货仿真交易经历和商品期货交易经历，测试投资者的股指期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

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