单选题下列外币储蓄业务的档案保存时限，说法错误的是（）A 存取款、转账类交易凭单及客户提供的各类证明材料至少保存5年B 交易凭单、利息清单、手续费凭单等档案至少保存5年C 电子存储方式的档案永久保存D 反洗钱调查时可延长期限

题目
单选题
下列外币储蓄业务的档案保存时限，说法错误的是（）
A

存取款、转账类交易凭单及客户提供的各类证明材料至少保存5年

B

交易凭单、利息清单、手续费凭单等档案至少保存5年

C

电子存储方式的档案永久保存

D

反洗钱调查时可延长期限

相似考题

1.有关客户身份资料和交易记录的保存规定,以下正确的有()A.涉及反洗钱调查并在最低保存期限届满仍未结束的，保存时间应延长至反洗钱调查工作结束B.同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按照最长期限保存C.客户交易信息在交易结束后，必需至少保存五年D.同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料

2.以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是：A.客户身份资料，自业务关系结束当年至少保存5年B.客户身份资料自一次性交易记账当年计起至少保存5年C.交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年D.客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。E.同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录。

3.客户身份资料与交易记录保存的基本要求，描述错误的是（ ）A.客户身份资料,自业务关系结束当年或者—次性交易记账当年计起至少保存5年； B.同—介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存。 C.交易记录,自交易记账当年计起至少保存10年。 D.反洗钱调查工作在前款规定的最高保存期届满时仍未结束的，证券公司应将其保存至反洗钱调查工作结束。

4.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，保存期限说法正确的是()。A.应当至少保存3年B.应当至少保存5年C.应当至少保存10年D.永久保存

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  • 第1题：

    根据《齐鲁银行反洗钱管理实施细则》规定，以下关于客户身份资料和交易记录保存期限的说法中正确的是（）。

    • A、客户身份资料，自业务关系结束当年计起至少保存5年
    • B、客户身份资料自一次性交易记账当年计起至少保存5年
    • C、交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年
    • D、客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束
    • E、同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少应当按照上述期限要求保存一种介质的客户身份资料或者交易记录

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第2题：

    下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是（）。

    • A、交易记录自交易记账当年计起至少保存5年。
    • B、交易记录在业务关系结束后，应当至少保存10年。
    • C、客户身份资料在交易结束后，应当至少保存5年。
    • D、客户身份资料业务关系结束后，应当至少保存10年。

    正确答案:C

  • 第3题：

    有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存10年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。（）


    正确答案:错误

  • 第4题：

    下列有关客户资料和交易记录保存说法错误的是（）

    • A、同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少同时保存不同介质的客户身份资料或者交易记录。
    • B、同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存。
    • C、如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。
    • D、法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录较反洗钱规定有更长保存期限要求的，遵守其规定。

    正确答案:A

  • 第5题：

    结清业务档案的保管期限说法正确的是（）。

    • A、个人客户信贷档案的保管期限为3年
    • B、公司客户信贷档案和票据类档案的保管期限为5年
    • C、国家重点建设项目、大中型建设项目及地方重点建设项目、中长期信贷档案保存期限为10年
    • D、具有长期保存价值或可作为示范项目的信贷档案应永久保存，“账销案存”的信贷项目档案也应长期保存。

    正确答案:A,B,D

  • 第6题：

    下列外汇业务档案保存时限，说法错误的是（）

    • A、外币储蓄业务的客户留存身份资料永久保存
    • B、外币储蓄业务的开销户、挂失类凭单、凭证至少保存１５年永久保存
    • C、国际汇款业务的纸质业务档案保管期限为5年，电子业务档案永久保存
    • D、结售汇业务档案保存期为五年

    正确答案:B

  • 第7题：

    下列外币储蓄业务的档案保存时限，说法错误的是（）

    • A、存取款、转账类交易凭单及客户提供的各类证明材料至少保存5年
    • B、交易凭单、利息清单、手续费凭单等档案至少保存5年
    • C、电子存储方式的档案永久保存
    • D、反洗钱调查时可延长期限

    正确答案:A

  • 第8题：

    判断题
    有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存10年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。()
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 根据《期货公司管理办法》第六十七条规定，有关开户、变更、销户的客户资料档案应当自期货经纪合同终止之日起至少保存20年；交易指令记录、交易结算记录、错单记录、客户投诉档案以及其他业务记录应当至少保存20年。

  • 第9题：

    单选题
    电费汇总转账凭单应（）。
    A

    保存10年

    B

    保存8年

    C

    保存5年

    D

    长期保存


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    以下哪些不属于外币储蓄业务对应的凭证（）
    A

    外币开户专用凭单、外币存款凭单

    B

    外币取款凭单、外币转账凭单

    C

    风险揭示书、客户风险承受能力评估报告

    D

    外币急付款申请书、外币携带证补办证明


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于信贷电子档案保管期限，以下表述错误的是（）。
    A

    录入的电子档案在C3中永久保存

    B

    未结清前，扫描上传的电子档案在C3中须一直保留

    C

    已结清的，扫描上传的电子档案在C3中至少保存3年

    D

    保存到期后，扫描上传的电子档案可以删除


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    根据中国邮政储蓄银行档案管理相关规定，存款、取款、转账类交易凭单至少保存（）年。
    A

    5

    B

    10

    C

    15

    D

    永久保存


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    电费汇总转账凭单应（）。

    • A、保存10年
    • B、保存8年
    • C、保存5年
    • D、长期保存

    正确答案:C

  • 第14题：

    下列关于商户与行社签订的协议，以及相关资料保存年限的说法正确的是（）。

    • A、签订的协议，以及商户提供的各项资料复印件以及相应表格等档案资料需永久保存
    • B、申请材料、审批材料、风险评估、商户信息变更、商户退出等文件从商户申请批准后至少保存10年
    • C、银行卡交易签购单凭证，自交易日起至少保存两年
    • D、申请材料、审批材料、风险评估、商户信息变更、商户退出等文件从商户协议中止后至少保存5年

    正确答案:A

  • 第15题：

    久性档案需要永久保存，当期档案需至少保存十年。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    根据反洗钱要求：客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起（）。

    • A、至少保存5年
    • B、至少保存10年
    • C、至少保存20年
    • D、永久保存

    正确答案:A

  • 第17题：

    根据中国邮政储蓄银行档案管理相关规定，存款、取款、转账类交易凭单至少保存（）年。

    • A、5
    • B、10
    • C、15
    • D、永久保存

    正确答案:C

  • 第18题：

    以下哪些不属于外币储蓄业务对应的凭证（）

    • A、外币开户专用凭单、外币存款凭单
    • B、外币取款凭单、外币转账凭单
    • C、风险揭示书、客户风险承受能力评估报告
    • D、外币急付款申请书、外币携带证补办证明

    正确答案:C

  • 第19题：

    已作为电子档案保存的纸制会计档案保存期限至少为（）。

    • A、1年
    • B、3年
    • C、5年
    • D、7年

    正确答案:B

  • 第20题：

    单选题
    下列外汇业务档案保存时限，说法错误的是（）
    A

    外币储蓄业务的客户留存身份资料永久保存

    B

    外币储蓄业务的开销户、挂失类凭单、凭证至少保存１５年永久保存

    C

    国际汇款业务的纸质业务档案保管期限为5年，电子业务档案永久保存

    D

    结售汇业务档案保存期为五年


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列有关客户资料和交易记录保存说法错误的是（）
    A

    同一客户身份资料或者交易记录采用不同介质保存的，至少同时保存不同介质的客户身份资料或者交易记录。

    B

    同一介质上存有不同保存期限客户身份资料或者交易记录的，应当按最长期限保存。

    C

    如客户身份资料和交易记录涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动，且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的，金融机构应将其保存至反洗钱调查工作结束。

    D

    法律、行政法规和其他规章对客户身份资料和交易记录较反洗钱规定有更长保存期限要求的，遵守其规定。


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列有关客户资料和交易记录保存说法正确的是（）。
    A

    交易记录自交易记账当年计起至少保存5年。

    B

    交易记录在业务关系结束后，应当至少保存10年。

    C

    客户身份资料在交易结束后，应当至少保存5年。

    D

    客户身份资料业务关系结束后，应当至少保存10年。


    正确答案： D
    解析： 金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。
    在业务关系存轩期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
    客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。
    金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。

  • 第23题：

    单选题
    下列外币储蓄业务的档案保存时限，说法错误的是（）
    A

    存取款、转账类交易凭单及客户提供的各类证明材料至少保存5年

    B

    交易凭单、利息清单、手续费凭单等档案至少保存5年

    C

    电子存储方式的档案永久保存

    D

    反洗钱调查时可延长期限


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    根据反洗钱要求：客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起（）。
    A

    至少保存5年

    B

    至少保存10年

    C

    至少保存20年

    D

    永久保存


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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