单选题直接指定存管银行业务是否开通由证券公司业务规定决定，且仅适用（）。A 私人公司B 个人客户C 国有企业D 机关部门

题目
单选题
直接指定存管银行业务是否开通由证券公司业务规定决定，且仅适用（）。
A

私人公司

B

个人客户

C

国有企业

D

机关部门

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1.根据《证券法》规定，下列说法不正确的是( )。A．证券公司不得同时从事证券自营、证券经纪业务B．证券公司不得从事商业银行业务C．证券公司不得从事保险业务D．证券公司不得从事信托业务

2.在证券公司自营买卖业务中，由证券公司和客户共同决定是否买入或卖出某种证券。（ ）A．正确B．错误C．放弃

3.工伤认定决定是指由 ______ 行政部门根据国家规定,确定 ______ 或者______ 是否属于 ______ 范围,是否符合 ______ 条件的书面决定。

4.下列关于分业经营、分业管理的说法，正确的是（ ）。 A．证券公司的业务与银行、保险、信托相互独立经营 B．证券公司可以经营信托业务，但不得经营保险业务和银行业务 C．证券公司可以经营银行业务和信托业务，但不得经营保险业务 D．证券公司可以经营银行、保险、信托等业务

参考答案和解析
正确答案： C
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    代理营业机构办理代理银行业务()设立独立的营业窗口。

    A.可以

    B.必须

    C.由代理营业机构视具体情况决定是否

    D.由邮储银行决定是否


    正确答案：B

  • 第2题：

    证券公司作为分销商分销的证券，是否适用于《客户资产管理业务管理办法》第29条的规定？


    正确答案:适用。《证券发行与承销管理办法》第21条规定，证券发行依照法律、行政法规的规定应由承销团承销的，组成承销团的承销商应当签订承销团协议……承销团成员应当按照承销团协议及承销协议的规定进行承销活动，不得进行虚假承销。承销团成员中，与证券发行人签署承销协议并承担承销风险的证券公司，称为“主承销商”；承销团其他成员必须是具有证券分销业务资格的证券公司，实践中多称为“分销商”。证券公司作为分销商同样是承销成员，应当适用《客户资产管理业务管理办法》第29条：“证券公司将其管理的客户资产投资于公司及与公司有关联方关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券”。

  • 第3题：

    业务开通后，是否需要进行业务后评估工作（）。

    • A、由需求部门决定
    • B、不需要
    • C、根据具体情况开展
    • D、需要

    正确答案:D

  • 第4题：

    持卡人可凭（）申请开通电子银行服务，办理转账汇款和支付缴费等电子银行业务，办理电子银行业务时须遵守电子银行业务相关规定。

    • A、借记卡
    • B、身份证
    • C、密码
    • D、以上都对

    正确答案:D

  • 第5题：

    若客户已开通电子银行业务，新开卡可绑定旧卡已签约电子银行产品，此时需插入系统指定的已开通电子银行业务的旧卡。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    客户可以通过以下哪些方式开通“客户交易结算资金第三方存管”业务？（）

    • A、农行网上银行自助办理
    • B、农行网点直接受理
    • C、证券公司预指定，农行网点确认
    • D、证券公司直接受理（部分证券公司不支持此方式）

    正确答案:C,D

  • 第7题：

    K客户申请消费延期支付功能开通或关闭的，收下证件、卡后，应审核（）

    • A、核对有效身份证件：按规定审验证件是否真实、有效且与来人核对。
    • B、核对客户是否开通该项业务功能。
    • C、根据卡号信息，通过“1467客户信息查询”等交易核查综合业务系统中客户信息，与证件实物信息是否相符。
    • D、审核是否符合业务管理规定。

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    多选题
    第三方存管业务应急处理的适用范围包括：（）
    A

    人工应急交易原则上仅适用于对公、对私存管客户临柜办理的银转证交易。

    B

    在特殊情形下允许由证券公司按照约定方式出具函件，由银行端办理证转银交易。

    C

    人工应急交易原则上仅适用于对公、对私存管客户临柜、网上银行办理的银转证交易。

    D

    在特殊情形下只允许由证券公司按照约定方式出具函件，由银行端、网上银行办理证转银交易。


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    直接指定存管银行业务是否开通由证券公司业务规定决定，且仅适用（）。
    A

    私人公司

    B

    个人客户

    C

    国有企业

    D

    机关部门


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    可使用存折签约个人电子银行业务，但仅支持支控方式为凭密的存折，且存折只能绑定个人网银和开通消息服务。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》，除法律特别规定之外，对因投资银行业务列入限制名单的公司或证券，证券公司应当限制与其有关的业务包括（　　）。[2017年9月真题]Ⅰ．证券自营Ⅱ．资产管理Ⅲ．直接投资Ⅳ．发布证券研究报告
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ


    正确答案： A
    解析：
    根据《证券公司信息隔离墙制度指引》第十八条，对因保密侧业务而列入限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营、直接投资等业务，但通过自营交易账户进行ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易，保荐机构相关子公司参与科创板跟投，以及中国证监会、证券业协会和交易所另有规定的除外。

  • 第12题：

    多选题
    客户申请开通第三方存管业务，分如下几步（）。
    A

    存管银行预指定

    B

    证券公司预指定

    C

    证券登记公司预指定

    D

    存管银行确认

    E

    证券公司确认


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《行政诉讼法》的规定，人民法院审理行政案件，是否适用调解

    A．适用调解

    B．由行政机关决定是否进行调解

    C．不适用调解

    D．由人民法院决定是否进行调解

    E．由管理相对人决定是否进行调解


    正确答案：C

  • 第14题：

    下列关于分业经营、分业管理的说法，正确的是（）

    • A、证券公司的业务与银行、保险、信托相互独立经营
    • B、证券公司可以经营信托业务，但不得经营保险业务和银行业务
    • C、证券公司可以经营银行业务和信托业务，但不得经营保险业务
    • D、证券公司可以经营银行、保险、信托等业务

    正确答案:A

  • 第15题：

    存量客户开通电子银行业务时必须（）

    • A、预留身份证复印件
    • B、进行身份证联网核查
    • C、可以直接开通
    • D、客户只要携带身份证即可

    正确答案:B

  • 第16题：

    开通服务费在特约商户开通网上银行业务时一次性由特约商户（）收取。

    • A、开户行
    • B、收单行
    • C、注册行
    • D、受理行

    正确答案:A

  • 第17题：

    办理单位协定存款时，经办行应作以下业务审核（）。

    • A、协定存款协议的账号、户名是否正确
    • B、协议书是否由开户单位盖章并由法定代表人或委托代理人签字
    • C、协议书是否经有权人员审批并签章
    • D、协定存款利率是否执行总行的统一规定

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    《电子银行业务管理办法》规定，金融机构针对传统业务风险制定的审慎性风险管理原则和措施等，同样适用于电子银行业务。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    多选题
    K客户申请消费延期支付功能开通或关闭的，收下证件、卡后，应审核（）
    A

    核对有效身份证件：按规定审验证件是否真实、有效且与来人核对。

    B

    核对客户是否开通该项业务功能。

    C

    根据卡号信息，通过“1467客户信息查询”等交易核查综合业务系统中客户信息，与证件实物信息是否相符。

    D

    审核是否符合业务管理规定。


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    存量客户开通电子银行业务时必须（）
    A

    预留身份证复印件

    B

    进行身份证联网核查

    C

    可以直接开通

    D

    客户只要携带身份证即可


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    金融机构申请利用（）适用报告制。
    A

    境内或地区性电信网络、有线网络等开办的电子银行业务

    B

    银行特定自助服务设施开办的电子银行业务且没有特别规定的

    C

    与客户建立的专用网络开办的电子银行业务且没有特别规定的

    D

    互联网开办的电子银行业务


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    开通服务费在特约商户开通网上银行业务时一次性由特约商户（）收取。
    A

    开户行

    B

    收单行

    C

    注册行

    D

    受理行


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    办理单位协定存款时，经办行应作以下业务审核（）。
    A

    协定存款协议的账号、户名是否正确

    B

    协议书是否由开户单位盖章并由法定代表人或委托代理人签字

    C

    协议书是否经有权人员审批并签章

    D

    协定存款利率是否执行总行的统一规定


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    客户可以通过以下哪些方式开通“客户交易结算资金第三方存管”业务？（）
    A

    农行网上银行自助办理

    B

    农行网点直接受理

    C

    证券公司预指定，农行网点确认

    D

    证券公司直接受理（部分证券公司不支持此方式）


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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