单选题金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是（）A 实事求是B 规范管理C 严进宽出D 了解你的客户

题目
单选题
金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是（）
A

实事求是

B

规范管理

C

严进宽出

D

了解你的客户

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1.按照《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,金融机构进行客户身份识别时,要登记自然人客户的“身份基本信息”,其内容包括()。A.姓名、性别B.国籍C.职业D.住所地或者工作单位地址

2.金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()原则,了解客户及其交易目的和交易性质,了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。A.相信你的客户B.调查你的客户C.了解你的客户D.识别你的客户

3.金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“()”的原则。A.认识你的客户B.熟悉你的客户C.了解你的客户D.见过你的客户

4.金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则,开展客户身份识别工作?A、审慎均衡B、风险适当C、了解你的客户D、安全、准确、完整、保密

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  • 第1题：

    金融机构在进行客户身份时,要贯彻的基本原则是实事求是()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：错

  • 第2题：

    金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是()

    A.实事求是

    B.规范管理

    C.严进宽出

    D.了解你的客户


    正确答案：D

  • 第3题：

    客户身份识别，是指广发银行在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应遵循（）的原则。

    • A、了解你的客户”
    • B、熟悉你的客户”
    • C、见过你的客户”
    • D、认识你的客户”

    正确答案:A

  • 第4题：

    执行客户身份识别制度，严格遵循3K原则，即对客户进行全方位的了解，其中KYC表示（）。

    • A、了解你的客户
    • B、了解你的客户业务
    • C、了解你的客户单据
    • D、了解你的客户的经营

    正确答案:A

  • 第5题：

    客户身份识别的基本原则不包括（）

    • A、风险管理
    • B、勤勉尽责
    • C、遵循“了解你的客户”的原则
    • D、统一性原则

    正确答案:D

  • 第6题：

    各级公司应认真执行客户身份识别制度，贯彻落实“了解你的客户”原则，在（）等与客户接触的各业务环节，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户类型，认真识别客户身份。


    正确答案:展业、承保、保全、理赔、客服、收付费

  • 第7题：

    “了解客户”是指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据法定的有效身份证件或其他可靠的身份识别资料，（）其客户的身份。

    • A、确定和记录
    • B、判定
    • C、检查和了解
    • D、鉴别

    正确答案:A

  • 第8题：

    填空题
    各级公司应认真执行客户身份识别制度，贯彻落实“了解你的客户”原则，在（）等与客户接触的各业务环节，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户类型，认真识别客户身份。

    正确答案： 展业、承保、保全、理赔、客服、收付费
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    客户身份识别的基本原则不包括（）
    A

    风险管理

    B

    勤勉尽责

    C

    遵循“了解你的客户”的原则

    D

    统一性原则


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    执行客户身份识别制度，严格遵循3K原则，即对客户进行全方位的了解，其中KYC表示（）。
    A

    了解你的客户

    B

    了解你的客户业务

    C

    了解你的客户单据

    D

    了解你的客户的经营


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是（）
    A

    实事求是

    B

    规范管理

    C

    严进宽出

    D

    了解你的客户


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    “了解客户”是指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据法定的有效身份证件或其他可靠的身份识别资料，（）其客户的身份。
    A

    确定和记录

    B

    判定

    C

    检查和了解

    D

    鉴别


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下哪种关于客户身份识别的概念的表述是错误的?()

    A.金融机构在与客户建立业务关系时，应当根据法定的有效身份证件，确认客户的真实身份

    B.金融机构在进行客户身份识别时，应当针对不同性质的客户、业务关系或者交易类型，采取相应措施，了解客户的职业或经营背景、交易目的、交易性质以及资金来源

    C.在特殊情况下，金融机构可以为客户开立匿名账户

    D.金融机构在进行客户身份识别时，认为有必要的情况下，还要了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人


    正确答案：C

  • 第14题：

    对办理业务的客户身份进行识别时，应遵循中国银联和公安机关对客户身份识别规定，并遵循“了解你的客户”的原则。


    正确答案:错误

  • 第15题：

    执行客户身份识别制度时应贯彻落实（）原则。

    • A、了解你的客户
    • B、认识你的客户
    • C、长期服务你的客户
    • D、识别你的客户

    正确答案:A

  • 第16题：

    金融机构在进行客户身份识别时要贯彻的基本原则是（）

    • A、实事求是
    • B、规范管理
    • C、严进宽出
    • D、了解你的客户

    正确答案:D

  • 第17题：

    金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则。

    • A、认识你的客户
    • B、熟悉你的客户
    • C、见过你的客户
    • D、了解你的客户

    正确答案:D

  • 第18题：

    营销人员在识别客户身份信息的时候应遵循的原则是（）

    • A、了解你的客户
    • B、了解你的客户业务
    • C、了解你客户的单据
    • D、了解你的客户家庭

    正确答案:A,B,C

  • 第19题：

    单选题
    金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循（）的原则。
    A

    认识你的客户

    B

    熟悉你的客户

    C

    见过你的客户

    D

    了解你的客户


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    营销人员在识别客户身份信息的时候应遵循的原则是（）
    A

    了解你的客户

    B

    了解你的客户业务

    C

    了解你客户的单据

    D

    了解你的客户家庭


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    各营业机构在执行客户身份识别制度时，应该勤免尽责，遵循（）的原则，针对不同的客户，采取相应的措施。
    A

    公开、公正、公平

    B

    了解你的客户

    C

    安全性、保密性

    D

    实事求是


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    了解客户”是指金融机构在与客户建立业务关系或与其进行交易时，应当根据法定的有效身份证件或其他可靠的身份识别资料，（）其客户的身份。
    A

    确定和记录

    B

    判定

    C

    检查和了解

    D

    鉴别


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    下列关于金融机构客户身份识别义务的说法正确的是：（）
    A

    在与客户建立业务关系时应进行身份识别

    B

    为身份不明的客户开立帐户

    C

    先前获得的客户身份资料的真实性、有效性、完整性有疑问的，应重新识别客户身份

    D

    应按照规定了解客户的交易目的


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》的立法宗旨是（）。
    A

    预防洗钱和恐怖融资活动

    B

    规范金融机构客户身份识别

    C

    规范金融机构客户身份资料和交易记录保存行为

    D

    维护金融秩序


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

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