单选题根据《商业银行内部控制指引》，商业银行应当对（）建立区别于业务部门的绩效考评方式，以利于其有效履行内部控制管理和监督职能。A 内部审计部门B 风险管理部门C 财务部门D 综合管理部门

题目
单选题
根据《商业银行内部控制指引》，商业银行应当对（）建立区别于业务部门的绩效考评方式，以利于其有效履行内部控制管理和监督职能。
A

内部审计部门

B

风险管理部门

C

财务部门

D

综合管理部门

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1.根据《商业银行内部控制指引》,()应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任。A、董事会、高级管理层B、董事会、监事会C、高级管理层、内控管理职能部门D、内部审计部门、内控管理职能部门

2.商业银行内部审计部门履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。()

3.商业银行应当对内控管理职能部门和内部审计部门建立()业务部门的绩效考评方式，以利于其有效履行内部控制管理和监督职能。A.不一致于B.区别于C.相一致于D.等同于

4.商业银行()、()和()均承担内部控制监督检查的职责。A.内部审计部门B.内控管理职能部门C.合规管理部门D.业务部门

参考答案和解析
正确答案： A
解析： 暂无解析
更多“单选题根据《商业银行内部控制指引》，商业银行应当对（）建立区别于业务部门的绩效考评方式，以利于其有效履行内部控制管理和监督职能。A 内部审计部门B 风险管理部门C 财务部门D 综合管理部门”相关问题

  • 第1题：

    商业银行应当建立内部控制监督的报告和信息反馈制度，（ ）应将发现的内部控制缺陷，按照规定报告路线及时报告董事会、监事会、高级管理层或相关部门。

    A.内部审计部门
    B.高级管理层
    C.内控管理职能部门
    D.风险管理部门
    E.业务部门人员

    答案：A,C,E
    解析：
    商业银行应当建立内部控制监督的报告和信息反馈制度，内部审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发现的内部控制缺陷，按照规定报告路线及时报告董事会、监事会、高级管理层或相关部门。

  • 第2题：

    根据《商业银行内部控制指引》，商业银行内部审计部门履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。 ( )


    答案：对
    解析：
    《商业银行内部控制指引》第十二条规定，“商业银行内部审计部门履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。”

  • 第3题：

    《商业银行内部控制指引》要求商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究。下列选项中，符合这一要求的有( )。

    A.内部审计部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任
    B.董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任
    C.业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任
    D.监事会负责监督和评价董事会，高级管理层及其成员内部控制职责和经营计划的履行情况
    E.内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任

    答案：A,B,C,E
    解析：
    《商业银行内部控制指引》要求商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究。董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任；内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任；业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任。

  • 第4题：

    根据《商业银行内部控制指引》，商业银行（）履行内部控制的监督职能。

    • A、董事会
    • B、内控管理职能部门
    • C、内部审计部门
    • D、风险管理部门

    正确答案:C

  • 第5题：

    根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行的（）不直接负责或参与其他部门的操作风险管理，但应定期检查评估商业银行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况。

    • A、风险管理部门
    • B、内部控制部门
    • C、内部审计部门
    • D、合规管理部门

    正确答案:C

  • 第6题：

    商业银行（）、（）和（）均承担内部控制监督检查的职责。

    • A、内部审计部门
    • B、内控管理职能部门
    • C、合规管理部门
    • D、业务部门

    正确答案:A,B,D

  • 第7题：

    商业银行应当建立内部控制监督的报告和信息反馈制度，内部审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发现的内部控制缺陷，按照规定报告路线及时报告（）。

    • A、董事会
    • B、监事会
    • C、高级管理层
    • D、相关部门

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    判断题
    根据《商业银行内部控制指引》，商业银行内部审计部门履行内部控制的监督职能，负责对商业银行内部控制的充分性和有效性进行审计，及时报告审计发现的问题，并监督整改。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    商业银行（）、（）和（）均承担内部控制监督检查的职责。
    A

    内部审计部门

    B

    内控管理职能部门

    C

    合规管理部门

    D

    业务部门


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行的（）不直接负责或参与其他部门的操作风险管理，但应定期检查评估商业银行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况。
    A

    风险管理部门

    B

    内部控制部门

    C

    内部审计部门

    D

    合规管理部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，错误的是（  ）。
    A

    内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

    B

    内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人

    C

    商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价

    D

    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    商业银行应当对内控管理职能部门和内部审计部门建立区别于业务部门的绩效考评方式，以利于其有效履行内部控制管理和监督职能。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

  • 第13题：

    根据《商业银行内部控制指引》，商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究，下列表述正确的有（ ）。

    A.主要股东应当对内部控制负最终责任
    B.业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任
    C.董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责
    D.高级管理层应当对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任
    E.内部审计部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担间接责任

    答案：B,C,D
    解析：
    商业银行应当建立内部控制问题整改机制，明确整改责任部门，规范整改工作流程，确保整改措施落实到位。同时应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究。具体做法包括：①董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任；②内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任；③业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任。

  • 第14题：

    根据《商业银行内部控制指引》，商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化追究责任:（ ）。

    A.主要股东应当对内部控制负最终责任
    B.业务部门应当对未执行相关制度、流程、未适当履行检查职责、未及时落实整改承担直接责任
    C.董事会应当对内部控制的有效性分级负责
    D.高级管理层应当对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任
    E.内部审计部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担间接责任

    答案：B,C,D
    解析：
    商业银行应当建立内部控制问题整改机制，明确整改责任部门，规范整改工作流程，确保整改措施落实到位。同时应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究:①董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任；②内部审计部门、内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任；③业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任。

  • 第15题：

    根据《商业银行内部控制指引》，商业银行应当对（）建立区别于业务部门的绩效考评方式，以利于其有效履行内部控制管理和监督职能。

    • A、内部审计部门
    • B、风险管理部门
    • C、财务部门
    • D、综合管理部门

    正确答案:C

  • 第16题：

    下列说法错误的是（）。

    • A、商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制
    • B、商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合
    • C、合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价
    • D、内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

    正确答案:B

  • 第17题：

    商业银行应当对（）和内部审计部门建立区别于业务部门的绩效考评方式。

    • A、内控管理职能部门
    • B、内部业务职能部门
    • C、外部管理协调部门
    • D、内部风险审计部门

    正确答案:A

  • 第18题：

    商业银行应当建立内部控制监督的报告和信息反馈制度，内部审计部门、内控管理职能部门、业务部门人员应将发现的内部控制缺陷，按照规定报告路线及时报告（）。

    • A、股东大会
    • B、高级管理层
    • C、董事会
    • D、监事会
    • E、内部控制部门

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    《商业银行内部控制指引》要求商业银行应当建立内部控制管理责任制，强化责任追究。下列选项中符合这一要求的有（  ）。
    A

    内部审计部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任

    B

    董事会、高级管理层应当对内部控制的有效性分级负责，并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任

    C

    业务部门应当对未执行相关制度、流程，未适当履行检查职责，未及时落实整改承担直接责任

    D

    监事会负责监督和评价董事会、高级管理层及其成员内部控制职责的履行情况

    E

    内控管理职能部门应当对未适当履行监督检查和内部控制评价职责承担直接责任


    正确答案： C,E
    解析：

  • 第20题：

    单选题
    商业银行应当对（）和内部审计部门建立区别于业务部门的绩效考评方式。
    A

    内控管理职能部门

    B

    内部业务职能部门

    C

    外部管理协调部门

    D

    内部风险审计部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据《商业银行内部控制指引》，商业银行（）履行内部控制的监督职能。
    A

    董事会

    B

    内控管理职能部门

    C

    内部审计部门

    D

    风险管理部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列说法错误的是（）。
    A

    商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制

    B

    商业银行合规管理职能应与内部审计职能相结合

    C

    合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价

    D

    内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《商业银行内部控制指引》，商业银行应当对（）建立区别于业务部门的绩效考评方式，以利于其有效履行内部控制管理和监督职能。
    A

    内部审计部门

    B

    风险管理部门

    C

    财务部门

    D

    综合管理部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    商业银行应至少建立（）两个层面的监督机制，降低个人理财顾问服务法律风险、操作风险和声誉风险等。
    A

    审计部门内部审计和其他业务部门内部监督

    B

    审计部门内部审计和委托外部中介机构独立审计

    C

    人理财业务管理部门内部调查和委托外部中介机构独立审计

    D

    个人理财业务管理部门内部调查和审计部门独立审计


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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