多选题合规的概念源自英语的compliance，原意是（）。A遵从B依从C遵守D尊敬

题目
多选题
合规的概念源自英语的compliance，原意是（）。
A

遵从

B

依从

C

遵守

D

尊敬

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1.以下哪些属于保险公司合规管理部门的职责:()A.组织实施合规审核、合规检查B.组织实施合规风险监测，识别、评估和报告合规风险C.撰写年度合规报告D.开展合规培训，推动保险从业人员遵守行为准则，并向保险从业人员提供合规咨询

2.基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。 A、合规管理部门的功能和职责 B、合规管理部门的权限 C、合规负责人的合规管理职责 D、合规管理部门的薪资待遇

3.基金管理人的合规政策没有明确规定（ ）。A.员工需要遵守的基本原则 B.识别合规风险的主要程序 C.管理合规风险的主要程序 D.合规风险的处理评估

4.依从性compliance(名词解释)

更多“多选题合规的概念源自英语的compliance，原意是（）。A遵从B依从C遵守D尊敬”相关问题

  • 第1题：

    下列关于合规风险的说法中，错误的是( )。

    A.合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险
    B.合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险
    C.合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险
    D.合规风险一般独立于法律风险讨论

    答案：C
    解析：
    法律风险是指商业银行因日常经营和业务活动无法满足或违反法律规定，导致不能履行合同、发生争议／诉讼或其他法律纠纷而造成经济损失的风险，C项属于法律风险的定义。

  • 第2题：

    合规的概念源自英语的compliance，原意是（）。

    • A、遵从
    • B、依从
    • C、遵守
    • D、尊敬

    正确答案:A,B,C

  • 第3题：

    商业银行的合规管理理念是（）

    • A、文化引领行为，严格内控优先
    • B、行为依从制度，严格制度约束
    • C、制度覆盖过程，严格全程合规
    • D、合规从高层做起，合规人人有责

    正确答案:A,B,C

  • 第4题：

    ROCA体系中的C代表（）。

    • A、Control控制
    • B、Compliance合规
    • C、CorporateGovernance公司治理
    • D、Consolidation并表

    正确答案:B

  • 第5题：

    多选题
    商业银行的合规管理理念是（）
    A

    文化引领行为，严格内控优先

    B

    行为依从制度，严格制度约束

    C

    制度覆盖过程，严格全程合规

    D

    合规从高层做起，合规人人有责


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第6题：

    多选题
    下列关于合规风险说法，正确的有（  ）。
    A

    合规风险包括商业银行因没有遵守法律可能遭受法律制裁的风险

    B

    合规风险包括商业银行因没有遵守规则和准则可能遭受监管处罚的风险

    C

    合规风险包括商业银行因无法满足相关的商业准则，导致不能履行合同而造成经济损失的风险

    D

    合规风险包括商业银行因违反相关法律要求，发生争议／诉讼而造成经济损失的风险

    E

    合规风险一般独立于法律风险讨论


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第7题：

    多选题
    合规文化的特点有（  ）。
    A

    合规文化的核心是法律意识

    B

    合规文化要提高全体员工的合规意识

    C

    合规文化体现了价值取向

    D

    合规文化必须通过制度传达

    E

    合规文化是银行的自身需求


    正确答案： A,C,D,E
    解析：

  • 第8题：

    多选题
    合规就是商业银行工作人员应遵从的（）
    A

    法律法规

    B

    监管规定

    C

    银行制度

    D

    道德规范


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    招商银行的合规理念为（）。
    A

    合规是发展的基石

    B

    合规从高层做起

    C

    主动合规

    D

    全员合规、合规人人有责

    E

    合规创造价值


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    名词解释题
    依从性compliance

    正确答案： 指研究对象按研究要求执行医嘱的客观应答程度。
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    中国银行员工，要牢记并遵守的基本职业规范为爱行敬业、（）客户至上、诚实守信、（）。
    A

    勤政简朴

    B

    勤勉俭

    C

    合规守信

    D

    依法合规


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    ( 难度：中等)云场景中客户的根本安全需求是：
    A.安全弹性部署问题、多租户管理问题、安全合规遵从问题
    B.安全运营问题、安全攻防问题、未知威胁检测问题
    C.安全运营问题、安全攻防问题、安全合规遵从问题

    答案:C

  • 第13题：

    依从性compliance


    正确答案:指研究对象按研究要求执行医嘱的客观应答程度。

  • 第14题：

    以下说法正确的是（）

    • A、合规是商业银行所有员工的共同责任
    • B、董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念
    • C、银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性
    • D、商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则

    正确答案:A,B,C

  • 第15题：

    在国际卡组织依从业务中，预合规性检查双方各支付250美元，合规性检查不收取费用，输的一方另承担150美元。


    正确答案:错误

  • 第16题：

    多选题
    农合机构的合规特指遵守（）。
    A

    法律

    B

    法规

    C

    监管规则

    D

    监管标准

    E

    内部规章制度


    正确答案： E,B
    解析： 暂无解析

  • 第17题：

    多选题
    《金融行动特别工作组40项建议和9项特别建议遵守情况评估方法（2004）》对每项建议设定了哪几种评估级别？（）
    A

    合规

    B

    基本合规

    C

    部分合规

    D

    不合规

    E

    不适用


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    以下属于证券基金经营机构的董事会应该履行的职责的是（　　）。
    A

    审议批准合规管理的基本制度

    B

    建立与合规负责人的直接沟通机制

    C

    建立健全合规管理组织架构，遵守合规管理程序，配备充足、适当的合规管理人员，并为其履行职责提供充分的人力、物力、财力、技术支持和保障

    D

    审议批准年度合规报告


    正确答案： D,A
    解析：
    《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第七条规定，证券基金经营机构董事会决定本公司的合规管理目标，对合规管理的有效性承担责任，履行下列合规管理职责：（一）审议批准合规管理的基本制度；（二）审议批准年度合规报告；（三）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员；（四）决定聘任、解聘、考核合规负责人，决定其薪酬待遇；（五）建立与合规负责人的直接沟通机制；（六）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题；（七）公司章程规定的其他合规管理职责。C项属于高级管理人员的职责。

  • 第19题：

    多选题
    合规文化的特点包括（ ）。
    A

    合规文化的核心是法律意识

    B

    合规文化是银行的自身需求

    C

    合规文化体现了价值取向

    D

    合规文化必须通过制度传达

    E

    树立“合规创造价值”的理念


    正确答案： A,B,C,D
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    合规文化的特点包括（  ）。
    A

    合规文化的核心是法律意识

    B

    合规文化是银行的自身需求

    C

    合规文化体现了价值取向

    D

    合规文化必须通过制度传达

    E

    合规文化的核心是文化意识


    正确答案： B,A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    （   ）指商业银行因没有遵守法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
    A

    合规

    B

    合规风险

    C

    合规管理

    D

    合规部门


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    以下说法正确的是（）
    A

    合规是商业银行所有员工的共同责任

    B

    董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念

    C

    银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性

    D

    商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    狭义上的“合规文化建设”，是指包括（）等方面整个合规工作规范的统称
    A

    合规管理

    B

    合规风险

    C

    合规理念

    D

    合规价值

    E

    合规机制


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

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