单选题建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括（）A 符合依法经营内在需要B 符合接受外部监管要求C 是金融业安全的保障基础D 是参与国际竞争的唯一要求

题目
单选题
建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括（）
A

符合依法经营内在需要

B

符合接受外部监管要求

C

是金融业安全的保障基础

D

是参与国际竞争的唯一要求

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1.建立企业社会责任内部控制制度的必要性主要表现为()。A.企业社会责任内部控制制度是我国公司法律和法规所提出的基本要求B.企业社会责任内部控制制度是企业自身规范管理的内在要求C.企业社会责任内部控制制度是企业实现经营目标、维护股东利益的重要保障D.企业社会责任内部控制制度是适应时代发展的必然要求

2.反洗钱内部控制制度建设的基本要求()。A.反洗钱内部控制制度应当与业务相结合B.反洗钱内部控制制度应当能够发现和识别可疑交易C.反洗钱内部控制制度应当适合金融机构特点，实现动态管理D.反洗钱内部控制制度是外部监管的要求

3.下列关于建立完善的反洗部控制制度的说法错误的是()A、只有建立有效的部控制体系，才能确保依法经营原则落实到各业务环节和岗位;B、金融机构建立反洗部控制制度对洗风险进行预防和控制，与中国人民银行外部监管所要达到的目标不完全一致的;C、它是金融业安全的保障基础;D、可以提高金融机构的风险意识，加强金融机构的自我约束和风险管理。

4.反洗钱内部控制的意义主要表现在()。A.加强反洗钱内部控制是外部监管的要求B.加强反洗钱内部控制是金融机构依法经营的内在需要C.加强反洗钱内部控制是保障金融业安全的基础D.加强反洗钱内部控制是金融机构参与国际竞争的前提条件

参考答案和解析
正确答案： B
解析： 暂无解析
更多“单选题建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括（）A 符合依法经营内在需要B 符合接受外部监管要求C 是金融业安全的保障基础D 是参与国际竞争的唯一要求”相关问题

  • 第1题：

    建立完善的反洗部控制制度的必要性不包括()

    A、符合依法经营在需要

    B、符合接受外部监管要求

    C、是金融业安全的保障基础

    D、是参与国际竞争的唯一要求


    参考答案：D

  • 第2题：

    加强反洗钱内部控制是外部监管的要求,也是金融机构依法经营的内在需要。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第3题：

    建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括()

    A.符合依法经营内在需要

    B.符合接受外部监管要求

    C.是金融业安全的保障基础

    D.是参与国际竞争的唯一要求


    正确答案：D

  • 第4题：

    以下不属于金融机构的反洗钱其他义务的是（）。

    • A、依法建立健全反洗钱内部控制制度，设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，制定反洗钱内部操作规程和控制措施
    • B、金融机构及其分支机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
    • C、照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作
    • D、依法建立客户身份资料和交易记录保存制度

    正确答案:D

  • 第5题：

    监管当局对分支机构市场准入监管的标准主要是（）

    • A、是否符合当地经济发展的客观需要
    • B、是否符合合理布局、适度竞争的要求
    • C、申请者经营是否稳健，财务状况是否良好，是否具备完善的内控制度
    • D、是否符合成本核算及经济效益的要求
    • E、是否符合营运资金的要求
    • F、是否符合高级管理人员任职资格和营业场所的要求

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第6题：

    申请银行卡应当符合以下（）条件。

    • A、经营状况良好，主要风险监管指标符合要求
    • B、有符合要求的风险管理和内部控制制度
    • C、有保障信息安全的技术能力及安全、高效的计算机处理系统
    • D、有合格的技术人员、管理人员和相应的管理机构
    • E、最近3年内无重大违法违规行为

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第7题：

    加强反洗钱内部控制的意义是（）

    • A、外部监管的要求
    • B、金融机构依法经营的内在需要
    • C、保障金融业安全的基础
    • D、金融机构参与国际竞争的前提条件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制，这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致。


    正确答案:错误

  • 第9题：

    确保经营管理符合外部监管部门监管要求，免于监管处罚，属于内部控制目标中的：（）。

    • A、保证企业经营管理合法合规
    • B、保证企业资产安全
    • C、保证财务报告及相关信息真实完整
    • D、提高经营效率和效果

    正确答案:A

  • 第10题：

    单选题
    建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括（）
    A

    符合依法经营内在需要

    B

    符合接受外部监管要求

    C

    是金融业安全的保障基础

    D

    是参与国际竞争的唯一要求


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱（）制度，金融机构的负责人应当对此制度的有效实施负责。
    A

    外部控制

    B

    内部控制

    C

    外部监管

    D

    内部监管


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    确保经营管理符合外部监管部门监管要求，免于监管处罚，属于内部控制目标中的：（）。
    A

    保证企业经营管理合法合规

    B

    保证企业资产安全

    C

    保证财务报告及相关信息真实完整

    D

    提高经营效率和效果


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    下列关于建立完善的反洗钱内部控制制度的说法错误的是()

    A.只有建立有效的内部控制体系，才能确保依法经营原则落实到各业务环节和岗位

    B.金融机构建立反洗钱内部控制制度对洗钱风险进行预防和控制，与中国人民银行外部监管所要达到的目标不完全一致的

    C.它是金融业安全的保障基础

    D.可以提高金融机构的风险意识，加强金融机构的自我约束和风险管理。


    答案：B

  • 第14题：

    加强反洗钱内部控制的意义是什么?

    A.外部监管的要求

    B.金融机构依法经营的内在需要

    C.保障金融业安全的基础

    D.金融机构参与国际竞争的前提条件


    答案： ABCD

  • 第15题：

    加强反洗钱内部控制的意义主要在于满足外部监管的要求。()


    正确答案：错误

  • 第16题：

    申请发行贷记卡应当符合以下条件：（）。

    • A、经营状况良好，主要风险监管指标符合要求
    • B、有符合要求的风险管理和内部控制制度
    • C、有保障信息安全的技术能力及安全、高效的计算机处理系统
    • D、有合格的技术人员、管理人员和相应的管理机构
    • E、银监会规定的其他审慎性条件

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    建立完善的反洗钱内部控制制度的必要性不包括（）。

    • A、符合依法经营内在需要
    • B、符合接受外部监管要求
    • C、是金融业安全的保障基础
    • D、是参与国际竞争的唯一要求

    正确答案:D

  • 第18题：

    加强反洗钱内部控制是金融机构参与国际竞争的前提条件。反洗钱是大多数国家尤其是发达国家对金融机构国际化战略的必需要求，只有符合国际标准的金融机构才能“走出去”。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    金融机构应当依照反洗钱法规定建立健全反洗钱（）制度，金融机构的负责人应当对此制度的有效实施负责。

    • A、外部控制
    • B、内部控制
    • C、外部监管
    • D、内部监管

    正确答案:B

  • 第20题：

    加强反洗钱内部控制的意义是什么？

    • A、外部监管的要求
    • B、金融机构依法经营的内在需要
    • C、保障金融业安全的基础
    • D、金融机构参与国际竞争的前提条件

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    多选题
    申请发行贷记卡应当符合以下条件：（）。
    A

    经营状况良好，主要风险监管指标符合要求

    B

    有符合要求的风险管理和内部控制制度

    C

    有保障信息安全的技术能力及安全、高效的计算机处理系统

    D

    有合格的技术人员、管理人员和相应的管理机构

    E

    银监会规定的其他审慎性条件


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    加强反洗钱内部控制是金融机构参与国际竞争的前提条件。反洗钱是大多数国家尤其是发达国家对金融机构国际化战略的必需要求，只有符合国际标准的金融机构才能“走出去”。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    加强反洗钱内部控制的意义是（）
    A

    外部监管的要求

    B

    金融机构依法经营的内在需要

    C

    保障金融业安全的基础

    D

    金融机构参与国际竞争的前提条件


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    （）负责审核业务制度中反洗钱管理措施的合规性，确保各项反洗钱风险控制措施符合外部法律、法规等监管的要求。
    A

    反洗钱工作办公室

    B

    稽核部

    C

    合规部

    D

    会计部


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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