单选题结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪一项不属于合规风险。（）A 客户信用风险B 内部欺诈风险C 外部欺诈风险D 员工行为规范风险

题目
单选题
结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪一项不属于合规风险。（）
A

客户信用风险

B

内部欺诈风险

C

外部欺诈风险

D

员工行为规范风险

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1.根据《商业银行合规风险管理指引》,商业银行应及时将以下()向银保监会备案。A、合规政策B、合规管理程序C、合规指南D、合规风险评估报告

2.根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规风险评估报告包括以下内容()。A、报告期合规风险状况的变化情况B、已识别的违规事件C、合规缺陷D、已采取的或建议采取的纠正措施

3.按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行合规风险管理体系应包括以下那些基本要素()。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规文化培育

4.根据《商业银行合规风险管理指引》,以下哪项为商业银行应及时向银保监会报送或报告的事项?()A、合规风险管理计划B、合规风险评估报告C、重大事项报告D、任命合规负责人

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  • 第1题：

    下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（ ）

    A.投资合规性风险
    B.监管合规性风险
    C.销售合规性风险
    D.反洗钱合规性风险

    答案：B
    解析：
    合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

  • 第2题：

    《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系的基本要素包括( )。

    A.合规政策
    B.合规管理部门的组织结构和资源
    C.合规风险管理计划
    D.合规风险识别和管理流程
    E.合规培训与教育制度

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    《商业银行合规风险管理指引》明确规定了合规风险管理体系应该具体包括的基本要素：合规政策、合规管理部门的组织结构和资源、合规风险管理计划、合规风险识别和管理流程、合规培训与教育制度。

  • 第3题：

    汽车金融公司参照（）执行合规工作。

    • A、非银行机构合规风险管理指引
    • B、商业银行合规风险管理指引
    • C、政策性银行合规风险管理指引

    正确答案:B

  • 第4题：

    问：《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规风险指的是什么？


    正确答案: 答案：指引所称合规风险，是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

  • 第5题：

    下列不属于合规风险主要种类的是（）。

    • A、监管合规性风险
    • B、信息披露合规性风险
    • C、反洗钱合规性风险
    • D、投资合规性风险

    正确答案:A

  • 第6题：

    银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什么？


    正确答案: 答：合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
    合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。

  • 第7题：

    （）是对合规风险的定性分析，也是整个合规风险管理理的基础。

    • A、合规风险的识别
    • B、合规风险的评估
    • C、合规风险的测试
    • D、合规风险的监控

    正确答案:A

  • 第8题：

    单选题
    结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪一项不属于合规风险。（）
    A

    客户信用风险

    B

    内部欺诈风险

    C

    外部欺诈风险

    D

    员工行为规范风险


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    汽车金融公司参照（）执行合规工作。
    A

    非银行机构合规风险管理指引

    B

    商业银行合规风险管理指引

    C

    政策性银行合规风险管理指引


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    关于合规风险报告，下列说法错误的是（）。
    A

    合规风险报告是银行合规部门的一项重要职责，合规负责人应定期就合规事项向银行高级管理层报告

    B

    合规风险报告侧重于在内部及外部沟通合规风险状况

    C

    合规风险报告是联系监管部门以及银行股东等外部当事方的一个重要渠道

    D

    合规风险报告是银行合规风险管理框架中显而易见的、格外重要的纽带


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    以下不属于高级管理层的合规管理职责的是（）。
    A

    制定书面的合规政策

    B

    审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告

    C

    贯彻执行合规政策

    D

    任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性命题依据：商业银行合规风险管理指引


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    银监会《商业银行合规风险管理指引》中所称的合规和合规风险指的是什么？

    正确答案： 答：合规是指使商业银行的经营活动与法律、规则和准则相一致。
    合规风险是指商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    按照《商业银行合规风险管理指引》要求，不属于对合规管理职能的有关事项作出的规定的是（）。

    A.合规部门的功能和职责
    B.合规管理部门的权限
    C.设立合规部门的目标
    D.合规负责人的合规管理职责

    答案：C
    解析：
    C不属于合规管理职能的有关事项作出的规定。
    考点
    合规管理概述

  • 第14题：

    商业银行合规风险管理的目标有()。

    A:建立健全合规风险管理框架
    B:实现对合规风险的有效识别和管理
    C:确保股东回报
    D:促进全面风险管理体系建设
    E:确保依法合规经营

    答案：A,B,D,E
    解析：
    商业银行合规风险管理的目标是通过建立健全合规风险管理框架，实现对合规风险的有效识别和管理，促进全面风险管理体系建设，确保依法合规经营。

  • 第15题：

    结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪项属于合规风险。（）

    • A、金融安全（反洗钱/反恐怖融资）风险
    • B、消费者权益保护风险
    • C、新业务/新产品合规风险
    • D、内部欺诈风险

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪一项不属于合规风险。（）

    • A、客户信用风险
    • B、内部欺诈风险
    • C、外部欺诈风险
    • D、员工行为规范风险

    正确答案:A

  • 第17题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》规定，合规风险管理体系应包括以下基本要素（）。

    • A、合规政策
    • B、合规管理部门的组织结构和资源
    • C、合规风险管理计划
    • D、合规风险识别和管理流程
    • E、合规培训与教育制度

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第18题：

    下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。

    • A、合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • B、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告
    • C、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告
    • D、合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

    正确答案:B

  • 第19题：

    持续追踪识别的合规风险、监测残余的合规风险、识别新的合规风险，并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程是（）。

    • A、合规风险应对
    • B、合规风险识别
    • C、合规风险评估和测试
    • D、合规风险监控

    正确答案:D

  • 第20题：

    多选题
    结合法方股东对合规风险管理工作的指引，以下哪项属于合规风险。（）
    A

    金融安全（反洗钱/反恐怖融资）风险

    B

    消费者权益保护风险

    C

    新业务/新产品合规风险

    D

    内部欺诈风险


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    以下不属于合规风险的是（  ）。
    A

    市场波动风险

    B

    反洗钱风险

    C

    投资合规风险

    D

    销售合规风险


    正确答案： A
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列不属于合规风险主要种类的是（）。
    A

    投资合规性风险

    B

    信息披露合规性风险

    C

    反洗钱合规性风险

    D

    监管合规性风险


    正确答案： C
    解析： 合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。

  • 第23题：

    单选题
    下列哪一项不是合规风险管理体系应包括的基本要素（）
    A

    合规管理部门的组织结构和资源

    B

    合规风险管理计划

    C

    合规风险识别和管理流程

    D

    合规风险评估


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    下列哪一项不属于合规风险的种类？（）
    A

    投资合规性风险

    B

    监管合规性风险

    C

    销售合规性风险

    D

    反洗钱台规性风险


    正确答案： D
    解析：

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