合规创造价值
合规人人有责
违规后果很严重
偶尔违规无伤大雅
第1题:
结合法方股东对合规风险管理工作的指引,以下哪项属于合规风险。()
第2题:
关于合规的定义中,以下说法正确的是()。
第3题:
()是合规性评价工作的审核人,对合规性评价工作的整体开展情况以及整改效果进行审核
第4题:
农村中小金融机构的合规工作报告包括《合规风险信息报告》、《合规风险评估报告》,其中《合规风险评估报告》包括以下()内容。
第5题:
下列不是审计部门的合规职责是()
第6题:
《中国农业银行合规政策》为全行开展合规管理提供了制度依据,以下哪些方面是其具体明确的()。
第7题:
合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作,对总经理负责
合规管理是证监会制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为
证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有重要业务,贯穿各部门管理层
中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理
第8题:
合规章程
合规规范
合规规则
合规政策
第9题:
制定合规审核机制
合规审核调查
合规审核评价
撰写合规审核报告
第10题:
制定并执行风险为本的合规管理计划
保持与监管机构日常的工作联系
及时为高级管理层提供合规建议
对不合规现象或问题进行惩处
第11题:
对
错
第12题:
风险监管是对合规监管的继承
风险监管是对合规监管的发展
风险监管与合规监管内容上完全不同
合规监管是风险监管的一个组成部分
第13题:
以下说法正确的是()
第14题:
关于证券公司合规管理,下列说法正确的是()
第15题:
合规审核的程序不包括以下哪项()。
第16题:
狭义上的“合规文化建设”,是指包括()等方面整个合规工作规范的统称
第17题:
下列关于合规风险管理流程表述正确的是()。
第18题:
以下哪几项是商业银行合规管理部门的合规报告职责()
第19题:
开展合规性审计
对规章制度和业务流程的合规性进行检查,纠正违规行为
对合规工作进行独立评价
对合规工作进行检查和评价
第20题:
金融安全(反洗钱/反恐怖融资)风险
消费者权益保护风险
新业务/新产品合规风险
内部欺诈风险
第21题:
是否确定合规工作从总行决策层、总行职能部门和支行、总行合规部的相应合规职能
是否建立合同管理制度
是否确定合规部的具体岗位分工和相应工作职责
是否对总行合规部与其它机构的关系
第22题:
合规管理部门负责全体员工合规管理工作
合规管理部门独立开展工作
合规管理部门组织执行公司合规工作
合规管理部门对股东负责
第23题:
合规管理的内涵
农行合规管理的组织框架
农行合规管理的程序与内容
合规管理工作的职责与分工