单选题根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行的（）不直接负责或参与其他部门的操作风险管理，但应定期检查评估商业银行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况。A 风险管理部门B 内部控制部门C 内部审计部门D 合规管理部门

题目
单选题
根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行的（）不直接负责或参与其他部门的操作风险管理，但应定期检查评估商业银行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况。
A

风险管理部门

B

内部控制部门

C

内部审计部门

D

合规管理部门

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1.下列选项关于风险报告程序的岗位设置及职责相关说法，不正确的是（ ）。A．各部门对操作风险的管理情况负直接责任，应指定专人负责操作风险管理B．设置独立的操作风险管理部门，负责全行的操作风险管理，为操作风险的防范和控制设立了一个保障机构C．设立独立的内审部门，负责对操作管理系统的监督D．内部审计部门是直接向董事会报告操作风险管理体系运行效果的评估结果并直接负责或参与其他部门的操作风险管理

2.在操作风险管理中,下列哪项是商业银行的内审部门的职责()。A.直接负责或参与其他部门的操作风险管理B.定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况C.监督操作风险管理政策的执行情况D.向董事会报告操作风险管理体系运行效果的评估情况E.对新出台的操作风险管理政策、程序和具体的操作规程进行独立评估

3.商业银行的（　　）承担操作风险的直接责任，并负责操作风险自我评估的实施与优先排序。A. 合规部门 B. 董事会风险管理委员会 C. 业务部门 D. 风险管理部门

4.根据《商业银行操作风险管理指引》，下列哪项是商业银行的内审部门的职责：（ ）A.直接负责或参与其他部门的操作风险管理；B.定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况；C.监督操作风险管理政策的执行情况；D.对新出台的操作风险管理政策、程序和具体的操作规程进行独立评估；E.向董事会报告操作风险管理体系运行效果的评估情况；

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  • 第1题：

    根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。( )


    答案：错
    解析：
    内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估。

  • 第2题：

    商业银行的（）承担操作风险的直接责任，并负责操作风险自我评估的实施与优先排序。

    A:董事会风险管理委员会
    B:合规部门
    C:业务部门
    D:风险管理部门

    答案：C
    解析：
    业务部门对操作风险的管理情况负直接责任，应指定专人负责操作风险管理。

  • 第3题：

    根据商业银行市场风险管理指引，商业银行的（）负责制定、定期审查和监督执行市场风险管理的政策、程序以及具体的操作规程。

    • A、监事会
    • B、风险管理部门
    • C、董事会
    • D、高级管理层

    正确答案:D

  • 第4题：

    根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行的（）不直接负责或参与其他部门的操作风险管理，但应定期检查评估商业银行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况。

    • A、风险管理部门
    • B、内部控制部门
    • C、内部审计部门
    • D、合规管理部门

    正确答案:C

  • 第5题：

    根据商业银行操作风险管理指引，（）应定期向高级管理层提交操作风险报告。

    • A、操作风险管理委员会
    • B、商业银行专门负责全行操作风险管理体系建立和实施的部门
    • C、各业务部门
    • D、商业银行的内审部门

    正确答案:B

  • 第6题：

    商业银行的（　）应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况。

    • A、法律部门
    • B、内审部门
    • C、人力资源部门
    • D、合规部门

    正确答案:B

  • 第7题：

    银监会《商业银行合规风险管理指引》所称合规管理部门，是指商业银行内部设立的专门负责（）的部门、团队或岗位。


    正确答案:合规管理职能

  • 第8题：

    判断题
    商业银行的内审部门除了定期检查评估温州银行的操作风险管理体系运作情况外，还可以直接参与其他部门的操作风险管理。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    根据《商业银行操作风险管理指引》，商业银行的（）不直接负责或参与其他部门的操作风险管理，但应定期检查评估商业银行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况。
    A

    风险管理部门

    B

    内部控制部门

    C

    内部审计部门

    D

    合规管理部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    根据商业银行操作风险管理指引，商业银行董事会定期审阅（）提交的操作风险报告，充分了解本行操作风险管理的总体情况。
    A

    风险管理部门

    B

    操作风险管理委员会

    C

    风险管理委员会

    D

    高级管理层


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    商业银行的内审部门应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况，对新出台的操作风险管理政策、程序和具体的操作规程进行独立评估，并向（）报告操作风险管理体系运行效果的评估情况。
    A

    上一级内审部门

    B

    董事会

    C

    监管部门

    D

    上一级监管部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    商业银行的（  ）承担操作风险的直接责任，并负责操作风险自我评估的实施与优先排序。
    A

    董事会

    B

    合规部门

    C

    业务部门

    D

    风险管理部门


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    建立和实施商业银行操作风险管理体系是（ ）的责任。

    A.操作风险管理部门及高级管理层
    B.操作风险管理委员会及业务管理部门
    C.操作风险管理委员会及操作风险管理部门
    D.操作风险管理部门及内部审计部门

    答案：C
    解析：
    操作风险管理委员会及操作风险管理部门，负责商业银行操作风险管理体系的建立和实施，确保全行范围内操作风险管理的一致性和有效性。

  • 第14题：

    ()作为操作风险防控的第一道防线，对操作风险的管理情况负直接责任。

    A:风险管理部门
    B:高级管理部门
    C:业务管理部门
    D:内部审计部门

    答案：C
    解析：
    业务管理部门负责控制其业务范围内发生的操作风险，定期向风险管理部门就操作风险状况进行报告，并配合风险管理部门开展工作。作为操作风险防控的第一防线，业务管理部门对操作风险的管理情况负直接责任。

  • 第15题：

    商业银行的内审部门应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况，对新出台的操作风险管理政策、程序和具体的操作规程进行独立评估，并向（）报告操作风险管理体系运行效果的评估情况。

    • A、上一级内审部门
    • B、董事会
    • C、监管部门
    • D、上一级监管部门

    正确答案:B

  • 第16题：

    根据商业银行操作风险管理指引，商业银行董事会定期审阅（）提交的操作风险报告，充分了解本行操作风险管理的总体情况。

    • A、风险管理部门
    • B、操作风险管理委员会
    • C、风险管理委员会
    • D、高级管理层

    正确答案:D

  • 第17题：

    《商业银行操作风险管理指引》明确，商业银行相关部门对操作风险的管理情况负直接责任。主要职责包括（）。

    • A、指定专人负责操作风险管理，其中包括遵守操作风险管理的政策、程序和具体的操作规程；
    • B、根据本行统一的操作风险管理评估方法，识别、评估本部门的操作风险，并建立持续、有效的操作风险监测、控制/缓释及报告程序，并组织实施；
    • C、在制定本部门业务流程和相关业务政策时，充分考虑操作风险管理和内部控制的要求，应保证各级操作风险管理人员参与各项重要的程序、控制措施和政策的审批，以确保与操作风险管理总体政策的一致性；
    • D、监测关键风险指标，定期向负责操作风险管理的部门或牵头部门通报本部门操作风险管理的总体状况，并及时通报重大操作风险事件。
    • E、监测所有风险指标，定期向负责操作风险管理的部门或牵头部门通报本部门操作风险管理的总体状况，并及时通报重大操作风险事件。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    以下（　）属于商业银行内部风险控制部门。

    • A、财务控制部门
    • B、内部审计部门
    • C、法律合规部门
    • D、风险管理委员会
    • E、风险管理部门

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第19题：

    商业银行的内审部门直接负责或参与其他部门的操作风险管理，定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况。（）


    正确答案:错误

  • 第20题：

    单选题
    商业银行的（　）应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况。
    A

    法律部门

    B

    内审部门

    C

    人力资源部门

    D

    合规部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，错误的是（  ）。
    A

    内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

    B

    内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人

    C

    商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价

    D

    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    下列叙述有误的一项是（  ）。
    A

    商业银行应建立合规管理部门与风险管理部门在合规管理方面的协作机制

    B

    高级管理层应负责商业银行各项经营活动的合规性审计

    C

    内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法应包括对合规风险的评估

    D

    商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估和合规性测试方面的职责。内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人


    正确答案： C
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    商业银行的内审部门直接负责或参与其他部门的操作风险管理，定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 商业银行操作风险管理指引第11条：商业银行的内审部门不直接负责或参与其他部门的操作风险管理，但应定期检查评估本行的操作风险管理体系运作情况，监督操作风险管理政策的执行情况，对新出台的操作风险管理政策、程序和具体的操作规程进行独立评估，并向董事会报告操作风险管理体系运行效果的评估情况。……

  • 第24题：

    单选题
    根据商业银行操作风险管理指引，（）应定期向高级管理层提交操作风险报告。
    A

    操作风险管理委员会

    B

    商业银行专门负责全行操作风险管理体系建立和实施的部门

    C

    各业务部门

    D

    商业银行的内审部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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