单选题若在工作中发现他人存在违规行为，应采取的处理方式？（）A 不闻不问B 助长违规现象C 及时报告上级或越级报告

题目
单选题
若在工作中发现他人存在违规行为，应采取的处理方式？（）
A

不闻不问

B

助长违规现象

C

及时报告上级或越级报告

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1.关于守法合规准则对基金从业人员的具体要求，以下理解错误的是( )。A.向上级部门或监管机构报告所发现的违法违规行为B.责任在于任职机构是否制定了基本制度C.积极配合基金监管机构的监管D.及时制止所发现的违法违规行为

2.当发现同事在工作中存在违规行为时，正确的做法是：()。A.做老好人，不吭声B.事不关己，高高挂起C.帮助同事掩饰错误行为D.指出错误，并向上级报告

3.合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告。()

4.“严重或罕见的ADR”报告程序应该是A.及时报告B.越级报告C.必要时越级报告SX“严重或罕见的ADR”报告程序应该是A.及时报告B.越级报告C.必要时越级报告D.及时报告，必要时越级报告E.必要时随时报告或越级报告

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  • 第1题：

    期货交易所属于不以营利为目的的法人，发现违规行为时，必须及时向中国证监会报告，本身无权查处违规行为。（ ）


    答案：错
    解析：
    《期货交易所管理办法》第八条规定，查处违规行为属于期货交易所的职责之一。

  • 第2题：

    若在工作中发现他人存在违规行为，应采取的处理方式？（）

    • A、不闻不问
    • B、助长违规现象
    • C、及时报告上级或越级报告

    正确答案:C

  • 第3题：

    对越级指示应先执行，（）。

    • A、可以不向上级报告，也可以不报告
    • B、及时向直接上级报告
    • C、向下达指示的上级报告
    • D、不需要向上级报告

    正确答案:B

  • 第4题：

    下列属于可以免于问责的情形有（）

    • A、案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的；
    • B、在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的；
    • C、自查发现、主动揭露案件的；
    • D、受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的。

    正确答案:A,B

  • 第5题：

    司钻应检查各岗位安全生产状况，发现隐患及时消除，不能消除的应采取防范措施，并向（）。

    • A、副司钻报告
    • B、上级报告
    • C、司机长报告

    正确答案:B

  • 第6题：

    对上级的违规指令，员工可按以下方式处理：（）

    • A、拒绝执行上级的违规指令
    • B、越级报告有关监督部门
    • C、要分情况处理，属集体讨论决策的，必须无条件执行，属个人擅自决定的，有权拒绝执行，并可越级报告有关监督部门
    • D、有权拒绝执行上级的违规指令，但无权越级报告有关监督部门

    正确答案:A,B

  • 第7题：

    业银行应建立并保持书面程序，对违规、险情、事故的发现、报告、处置和纠正及预防措施做出规定，发现违规、险情、事故并及时报告，但不可越级报告。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    单选题
    当发现同事在工作中存在违规行为时，正确的做法是：（）
    A

    做老好人，不吭声

    B

    事不关己，高高挂起

    C

    帮助同事掩饰错误行为

    D

    指出错误，并向上级报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    对上级的违规指令，员工可按以下方式处理：（）
    A

    拒绝执行上级的违规指令

    B

    越级报告有关监督部门

    C

    要分情况处理，属集体讨论决策的，必须无条件执行，属个人擅自决定的，有权拒绝执行，并可越级报告有关监督部门

    D

    有权拒绝执行上级的违规指令，但无权越级报告有关监督部门


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    新修订的《中国建设银行员工违规处理办法》规定，有下列（）情节之一的，可以从轻、减轻或免予处理。
    A

    主动检举揭发他人违规行为

    B

    违规行为未被发现之前主动向组织报告

    C

    赔偿因违规造成的经济损失

    D

    以上都是


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    下列属于可以免于问责的情形有（）
    A

    案发前已发现相关环节内部控制问题并及时提示风险、提出整改要求，或主动反映、举报案件线索的；

    B

    在集体决策的违法违规行为中明确表达不同意意见且有记录的；

    C

    自查发现、主动揭露案件的；

    D

    受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的。


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列不属于从重处理的是（）
    A

    发生重大、恶性案件，或一年内发生同质同类案件的；

    B

    监督管理严重失职，致使内部控制严重失效，从而引发案件的；

    C

    受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的；

    D

    对违法违规事实或发现的重要案件线索不及时报告、制止、处理，从而引发案件或导致案件情节进一步加重的。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    “严重或罕见的ADR"报告程序应该是

    A:及时报告
    B:越级报告
    C:必要时越级报告
    D:及时报告，必要时越级报告
    E:必要时随时报告或越级报告

    答案：C
    解析：
    对“严重或罕见的ADR”的病例，必要时可越级报告。

  • 第14题：

    根据《中国银行股份有限公司员工守则》规定，如果上级的指示明显违反国家规定和银行规章制度，员工应当（），否则应承担相应的责任。

    • A、拒绝执行，同时应及时越级报告
    • B、向上级提出修改或撤销该指示，上级仍坚持原指示的，员工应当执行
    • C、予以执行，同时应及时越级报告
    • D、立即向监管部门报告

    正确答案:A

  • 第15题：

    从业人员在工作中如发现可能发生违章违纪的行为，或可能导致风险时，应采取以下措施（）

    • A、不予理会
    • B、协助违纪行为
    • C、立即向上级报告或越级报告

    正确答案:C

  • 第16题：

    根据责任认定情况，有下列情形之一的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理（）

    • A、情节轻微且未造成损害的；
    • B、因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外；
    • C、积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的；
    • D、受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的；
    • E、自查发现、主动揭露案件的。
    • F、主动采取有效措施消除或减轻危害后果的。

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第17题：

    下列（）情形，可以在具体违规行为处罚档次基础上从轻、减轻处理。

    • A、违规情节轻微，造成的损失较小
    • B、违规后认识错误态度较好，能主动检查纠正错误，并积极采取补救措施，有效避免或者减轻损害后果的
    • C、主动报告或检举揭发他人违规行为，经调查属实的
    • D、有证据表明，对授意、指使、强令、胁迫违规有抵制行为或向上级报告的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    从业人员应规范操作，认真执行上级指令。执行中如发现可能发生违章违纪行为，或可能导致风险时，应立即报告给（）。

    • A、银行监管部门
    • B、上级
    • C、上级和银行监管部门
    • D、上级报告或越级报告

    正确答案:D

  • 第19题：

    有下列情节之一的，可以从轻、减轻或免予处理（）

    • A、积极配合调查，主动纠正错误，采取补救措施，有效避免或减轻损害后果的
    • B、主动检举揭发他人违规行为的
    • C、违规行为未被发现之前主动向组织报告的
    • D、赔偿因违规造成的经济损失的
    • E、监督检查发现问题和隐患后，采取有效措施积极查处、整改，减轻或避免风险扩大的及违规情节较轻，未造成不良后果的

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第20题：

    单选题
    若在工作中发现他人存在违规行为，应采取的处理方式？（）
    A

    不闻不问

    B

    助长违规现象

    C

    及时报告上级或越级报告


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    根据《中国银行股份有限公司员工守则》规定，如果上级的指示明显违反国家规定和银行规章制度，员工应当（），否则应承担相应的责任。
    A

    拒绝执行，同时应及时越级报告

    B

    向上级提出修改或撤销该指示，上级仍坚持原指示的，员工应当执行

    C

    予以执行，同时应及时越级报告

    D

    立即向监管部门报告


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    从业人员在工作中如发现可能发生违章违纪的行为，或可能导致风险时，应采取以下措施（）
    A

    不予理会

    B

    协助违纪行为

    C

    立即向上级报告或越级报告


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    从业人员应规范操作，认真执行上级指令。执行中如发现可能发生违章违纪行为，或可能导致风险时，应立即报告给（）。
    A

    银行监管部门

    B

    上级

    C

    上级和银行监管部门

    D

    上级报告或越级报告


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    关于守法合规准则对基金从业人员的具体要求，以下理解错误的是（）。
    A

    向上级部门或监管机构报告所发现的违法违规行为

    B

    责任在于任职机构是否制定了基本制度

    C

    积极配合基金监管机构的监管

    D

    及时制止所发现的违法违规行为


    正确答案： D
    解析：

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