问答题对出现哪些情况之一并负有个人责任或直接领导责任的保险公司高级管理人员，中国保监会或所在地派出机构可根据情节轻重及其后果，取消其1至10年的任职资格？

题目
问答题
对出现哪些情况之一并负有个人责任或直接领导责任的保险公司高级管理人员，中国保监会或所在地派出机构可根据情节轻重及其后果，取消其1至10年的任职资格？
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1.以下情形中哪一种情况，可以担任保险公司高级管理人员。( )A.虽然在专业领域具有突出才能或做出突出贡献，但学历或从业年限没有达到保监会的规定要求B.曾经担任因违法被吊销营业执照的或者因经营不善破产清算的公司企业的高级管理人员，并负有个人责任或直接领导责任。C.对重大工作失误和经济案件负有个人责任或直接领导责任D.司法机关或纪检.监察部门正在审查，尚未做出处理结论

2.保险公司委托未取得资格证书和展业证的人员从事保险营销活动，支付其手续费或者佣金的，下列处罚行业不恰当的是（）。A.由中国保监会责令改正，给予警告，并处罚款B.对该保险公司直接负责的高级管理人员和其他责任人员，给予警告，并处罚款C.情节严重的，由中国保监会责令撤换该保险公司直接的高级管理人员和其他责任人员D.中国保监会可以许可其分支机构的设立申请

3.保险公司委托未取得《资格证书》和《展业证》的人员从事保险营销活动，支付其手续费或者佣金的，情节严重的，其处罚是()。A.由中国保监会责令撤换该保险公司直接负责的高级管理人员和其他责任人员，并对其分支机构的设立申请，不予许可B.由中国保险协会撤换该保险公司直接负责的高级管理人员和其他责任人员，并对其分支机构的设立申请，不予许可C.由中国保监会责令撤换该保险公司直接负责的高级管理人员和其他责任人员，并对保险公司处以10万元以下罚款D.由中国保险协会撤换该保险公司直接负责的高级管理人员和其他责任人员，并对保险公司处以10万元以下罚款

4.对“小金库”决策人和直接责任人，实行()的组织处理，并视情节轻重，给予相应的纪律处分;对负有领导责任的，给予相应的组织处理或纪律处分;A 先处理、后免职B 先免职、后处理C 先停职、后处理

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  • 第1题：

    根据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》，以下哪些决定须自作出之日起10日内向中国保监会或其派出机构报告( )。

    A、对高级管理人员任职、免职的决定

    B、对高级管理人员批准其辞职的决定

    C、指定或者撤销临时负责人的决定

    D、对高级管理人员撤职或者开除的处分决定


    参考答案：ABCD

  • 第2题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列（ ）情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。

    A．向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果

    B．拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果

    C．一年内累计两次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

    D．对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任


    正确答案：ABD

    参见《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条规定。

  • 第3题：

    对于拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国人民银行依法监管的，对其负有直接领导责任的金融机构高级管理人员，中国人民银行可以根据情节轻重及后果，取消_______直至终身的任职资格。

    A.1年

    B.5年

    C.10年

    D.1至10年


    正确答案：D

  • 第4题：

    依据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》（保监会令[2014]1号）， 在被整顿、接管的保险公司担任董事、监事或者高级管理人员，对被整顿、接管负有直接责任的，在被整顿、接管期间，不得到其他保险机构担任董事、监事或者高级管理人员。（）

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第5题：

    中国保监会及其派出机构应当将保险公司董事及高级管理人员审计报告纳入高级管理人员信息系统进行归档管理。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：√

  • 第6题：

    借公务差旅之机旅游，对直接责任者和领导责任者，根据情节轻重，给予警告直至开除党籍处分。


    正确答案:正确

  • 第7题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（）

    • A、向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果
    • B、拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
    • C、1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话
    • D、对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

    正确答案:A,B,D

  • 第8题：

    适用核准制的高级管理人员，应由其所在的保险公司董事会或上级任免机构向负责审核的中国保监会或所在地派出机构提交哪些材料？


    正确答案: （一）对拟任高级管理人员（以下简称拟任人）进行任职资格审核的申请；
    （二）保险公司高级管理人员任职资格申请表；
    （三）拟任人的身份证、学历证书等有关证书的复印件，有护照的应同时提供护照复印件；
    （四）对拟任人的品行、业务能力、管理能力、工作业绩等方面的综合鉴定；
    （五）拟任人在原任职机构主持全面工作的，应提交离任审计报告。

  • 第9题：

    保险公司、外部审计机构及相关人员在进行董事及高级管理人员审计过程中，不得有下列行为：（）。

    • A、保险公司未按照保险公司董事及高级管理人员审计管理办法规定的范围、时限和要求，对保险公司董事及高级管理人员进行审计，并向中国保监会或其派出机构提交审计报告
    • B、保险公司向中国保监会或其派出机构报送的审计报告及相关材料存在虚假陈述，或者故意隐瞒或遗漏审计发现问题
    • C、中国保监会或其派出机构在任职资格审查时，要求被审查高管人员的原任职保险公司提交离任审计报告，原任职保险公司未按期提交或提交虚假报告
    • D、审计人员在审计过程中，因故意或重大过失，导致审计对象的重大责任未被发现，或者故意隐瞒审计发现的问题
    • E、审计对象及其所在保险机构拒绝、阻碍审计，或者转移、隐匿、伪造、毁弃审计所需的资料或者证明材料，或者打击报复审计工作人员、检举人、证明人或者资料提供人

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第10题：

    保险公司委托未取得资格证书和展业资格证的从业人员从事保险营销活动，支付其手续费或者佣金的，下列处罚行为不恰当的是（）

    • A、由中国保监会责令改正，给予警告，并处罚款
    • B、对该保险公司直接负责的高级管理人员和其它责任人员，给予警告，并处罚款
    • C、情节严重的，有中国保监会责令撤换该保险公司直接负责的高级管理人员和其他责任人员
    • D、中国保监会可以许可其分支机构的设立申请

    正确答案:D

  • 第11题：

    判断题
    中国保监会及其派出机构应当将保险公司董事及高级管理人员审计报告纳入高级管理人员信息系统进行归档管理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    问答题
    适用核准制的高级管理人员，应由其所在的保险公司董事会或上级任免机构向负责审核的中国保监会或所在地派出机构提交哪些材料？

    正确答案： （一）对拟任高级管理人员（以下简称拟任人）进行任职资格审核的申请；
    （二）保险公司高级管理人员任职资格申请表；
    （三）拟任人的身份证、学历证书等有关证书的复印件，有护照的应同时提供护照复印件；
    （四）对拟任人的品行、业务能力、管理能力、工作业绩等方面的综合鉴定；
    （五）拟任人在原任职机构主持全面工作的，应提交离任审计报告。
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《中国保监会关于强化人身保险产品监管工作的通知》，中国保监会建立人身保险产品问责机制，其中( )对产品开发管理负有领导责任。

    A、保险公司总精算师

    B、保险公司总经理

    C、保险公司

    D、保险公司董事会


    参考答案：B

  • 第14题：

    按照《银监会办公厅关于防范银行业金融机构员工参与地下钱庄非法活动的通知》规定,银行业金融机构参与地下钱庄非法活动的,对负有个人责任或直接领导责任的高级管理人员,可根据情况轻重及后果,取消其一定期限直至终身的任职资格。()

    此题为判断题(对，错)。


    答案：正确

  • 第15题：

       借公务差旅之机旅游，对直接责任者和领导责任者，根据情节轻重，给予警告直至开除党籍处分(判断题)。


    对

  • 第16题：

    某保险公司为了降低费用，委托未取得《资格证书》和《展业证》的人员从事保险营销活动，支付其手续费或者佣金，对于保险公司的该行为，保监会作出的下列决定不符合规定的是( )。

    A．中国保监会责令改正，给予警告，并处3万元以下的罚款

    B．对该保险公司直接负责的高级管理人员和其他责任人员，给予警告，并处3万元以下的罚款

    C．情节严重的，由中国保监会责令撤换该保险公司直接负责的高级管理人员和其他责任人员

    D．情节严重的，对其分支机构的设立申请，不予许可


    参考答案：B
    解析：保险公司委托未取得《资格证书》和《展业证》的人员从事保险营销活动，支付其手续费或者佣金的，对该保险公司直接负责的高级管理人员和其他责任人员，给予警告，并处1万元以下的罚款。

  • 第17题：

    期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选（ ）

    A.向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项．造成严重后果
    B.拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果
    C.擅离职守，造成严重后果，累计3次被行业自律组织纪律处分
    D.1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话，对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任

    答案：A,B,C,D
    解析：
    《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十四条，期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：(一)向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；(二)拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；(三)擅离职守，造成严重后果；(四)1年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；(五)累计3次被行业自律组织纪律处分：(六)对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；(七)中国证监会认定的其他情形。故本题答案为ABCD。

  • 第18题：

    虚假陈述证券民事赔偿案件中，虚假陈述行为人包括（）。 Ⅰ.会计事务所及其直接责任人 Ⅱ.证券承销商及其负有责任的高级管理人员 Ⅲ.发行人或者上市公司及其负有责任的高级管理人员 Ⅳ.证券经纪商及其负有责任的高级管理人员

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ

    正确答案:A

  • 第19题：

    对出现哪些情况之一并负有个人责任或直接领导责任的保险公司高级管理人员，中国保监会或所在地派出机构可根据情节轻重及其后果，取消其1至10年的任职资格？


    正确答案: （一）违反有关规定，超业务范围经营、提供各种形式回扣、强制他人投保、进行虚假理赔；
    （二）进行虚假宣传，误导投保人、被保险人，损害被保险人利益；
    （三）未经批准擅自设立、合并、分立、撤销分支机构或者代表机构；
    （四）伪造、涂改、出租、转让、出卖保险许可证；
    （五）未按有关规定提取、使用各项准备金、保证金；
    （六）违反有关规定运用资金；
    （七）保费收入或应收保费不入帐，设立帐外帐或挪用、截留保费；
    （八）保险公司存在虚假出资或者抽逃出资情形；
    （九）未按有关规定进行信息披露，提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务报告、统计报告或文件；
    （十）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国保监会依法监督管理；
    （十一）违反国家法律、法规和中国保监会有关规章，玩忽职守、滥用职权，造成重大资产损失，或导致发生重大案件。

  • 第20题：

    根据我国《保险营销员管理规定》，保险公司委托未取得《资格证书》和《展业证》的人员从事保险营销活动，情节严重的，由中国保监会责令撤换该保险公司的（）

    • A、法人
    • B、直接负责的高级管理人员和其他责任人
    • C、间直接负责的高级管理人员和其他责任人
    • D、股东

    正确答案:B

  • 第21题：

    中国保监会及其派出机构应当将保险公司董事及高级管理人员审计报告纳入高级管理人员信息系统进行归档管理。


    正确答案:正确

  • 第22题：

    多选题
    期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选?（）
    A

    向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果

    B

    拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果

    C

    1年内累计2次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话

    D

    对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任


    正确答案： C,B
    解析： 期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现下列情形之一的，中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选：
    ①向中国证监会提供虚假信息或者隐瞒重大事项，造成严重后果；
    ②拒绝配合中国证监会依法履行监管职责，造成严重后果；
    ③擅离职守，造成严重后果；
    ④l年内累计3次被中国证监会及其派出机构进行监管谈话；
    ⑤累计3次被行业自律组织纪律处分；
    ⑥对期货公司出现违法违规行为或者重大风险负有责任；
    ⑦中国证监会认定的其他情形。

  • 第23题：

    判断题
    借公务差旅之机旅游，对直接责任者和领导责任者，根据情节轻重，给予警告直至开除党籍处分。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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