单选题专项或综合监管，（）在监管工作底稿上签署意见A 问题责任人B 被监管机构柜员C 被监管机构运营主管D 被监管机构主要负责人

题目
单选题
专项或综合监管，（）在监管工作底稿上签署意见
A

问题责任人

B

被监管机构柜员

C

被监管机构运营主管

D

被监管机构主要负责人

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1.非现场检查的主要作用有( )。A.发现和识别风险 B.反映被监管机构最新、最及时的状况，提高监管时效性 C.不影响被监管机构的日常运营 D.帮助监管机构有效配置资源，降低监管成本 E.对被监管机构干扰度小

2.非现场监管对于有效监管的重要作用有（）A、非现场监管的工作结果可以反映被监管机构最新、最及时状况，可以提高监管的时效性B、非现场监管能够帮助监管机构有效地配置资源，降低监管成本C、非现场监管对被监管机构干扰程度小，不会影响到被监管机构的日常运营，更容易得到被监管机构的认同D、随着非现场监管系统的不断提升，可以对不断积累的历史数据通过先进的统计模型进行分析处理，及早预测导致被监管机构倒闭的高风险特征

3.负责组织撰写属地被监管机构的同类机构监管报告（）。A、非现场监管负责人B、主监管员C、非现场监管员D、非现场监管协调员

4.非现场监管的主要作用表现在( )。A.不会影响被监管机构的日常运营 B.更容易得到被监管机构的认同 C.可以反映被监管机构最新、最及时的状况，提高监管时效性 D.能够帮助监管机构有效配置资源，降低监管成本 E.对被监管机构干扰程度小

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  • 第1题：

    二级分行及以上机构组织的专项或综合监管包括（）

    • A、根据监管工作计划及检查重点内容制定监管检查方案
    • B、以运营监管经理为单位填写“运营监管检查记录”
    • C、以被监管机构为单位制作“运营监管工作底稿”
    • D、与被监管机构交换检查意见，被监管机构主要负责人在监管工作底稿上签署意见
    • E、汇总运营监管工作底稿并撰写运营监管检查报告，向中国农业银行领导和上级监管机构报送
    • F、向被监管检查单位下发整改通知书及检查问题清单，提出整改要求和时限规定

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第2题：

    主监管员在完成监管报告后，应组织起草（），向被监管机构通报监管评价，提出监管意见和整改或处理要求。

    • A、《监管意见书》
    • B、风险提示
    • C、监管通报
    • D、整改意见书

    正确答案:A

  • 第3题：

    非现场监管工作的主要内容为（）

    • A、检查和分析被监管机构的整体经营状况
    • B、持续检测被监管机构的风险状况和变化趋势
    • C、持续识别被监管机构的风险状况和变化趋势
    • D、评估被监管机构的风险状况和变化趋势
    • E、对被监管机构的整体趋势和发展状况进行跟踪

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第4题：

    监管部门可以根据非现场监管人员发现的下列问题约见被监管机构的高级管理人员（）

    • A、被监管机构出现严重的问题或风险
    • B、被监管机构没有按照要求报送整改计划
    • C、被监管机构报送的整改计划不能有效控制风险
    • D、被监管机构流动性严重不足
    • E、被监管机构不良贷款率大幅上升

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第5题：

    多选题
    非现场监管的作用有（  ）。
    A

    可以反映被监管机构最新、最及时的状况，提高监管实效性

    B

    可以有效的做好风险预防

    C

    能够帮助监管机构有效配置资源，降低监管成本

    D

    对被监管机构干扰程度小，不会影响被监管机构的日常运营，更容易得到被监管机构的认同

    E

    减少工作人员数量


    正确答案： E,C
    解析：

  • 第6题：

    单选题
    关于非现场监管的作用，不包括（   ）。
    A

    工作结果可以反映被监管机构最新、最及时的状况，提高监管实效性

    B

    能够帮助监管机构有效配置资源，降低监管成本

    C

    对被监管机构干扰程度小，不会影响被监管机构的日常运营，更容易得到被监管机构的认同

    D

    监管当局可以对商业银行的整体经营状况作出客观的评价，从而对单个商业银行或整个金融体系的风险状况进行整体分析和判断


    正确答案： A
    解析：

  • 第7题：

    单选题
    负责组织撰写属地被监管机构的同类机构监管报告（）。
    A

    非现场监管负责人

    B

    主监管员

    C

    非现场监管员

    D

    非现场监管协调员


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    非现场监管对有效监管的重要作用为（）
    A

    非现场监管的工作结果可以反映被监管机构最新的状况，提高监管实效性

    B

    非现场监管加大被监管机构的工作量

    C

    非现场监管可以替代现场检查

    D

    非现场监管手段对被监管机构干扰程度小

    E

    非现场监管手段能够帮助监管机构有效配置资源，降低监管成本


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    非现场监管和现场检查是中国银监会的两大基本监管手段，其中非现场监管的主要作用包括（   ）。
    A

    一般会影响被监管机构的日常运营

    B

    不容易得到被监管机构的认同

    C

    工作结果可以反映被监管机构最新、最及时的状况，提高监管实效性

    D

    能够帮助监管机构有效配置资源，降低监管成本

    E

    对被监管机构干扰程度小


    正确答案： C,E
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    专项或综合监管以（）为单位填写“运营监管检查记录”。
    A

    被监管机构

    B

    被监管支行

    C

    运营监管经理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    实施有效的非现场监管工作，根本基础是（）
    A

    合理确定对被监管机构的监管信息要求

    B

    合理确定提请对被监管机构进行现场检查的标准

    C

    合理确定对被监管机构监管指标的要求

    D

    合理确定对被监管机构重大事项披露的要求


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    非现场监管的重要性体现在（）
    A

    非现场监管的工作结果可以反映被监管机构最新、最及时的状况，可以提高监管的时效性

    B

    非现场监管能够帮助监管机构有效地配置资源，降低监管成本

    C

    非现场监管可以在第一时间察觉预警信号和存在重大风险和问题的迹象，并据此及时进行现场检查，投入更多的监管资源加强监管，及早处置风险问题

    D

    非现场监管对被监管机构干扰程度小，不会影响到被监管机构的日常运营，更容易得到被监管机构的认同

    E

    能够及时纠正和制止危害银行健康发展的经营行为和趋势，保障银行稳健运行


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    专项或综合监管，（）在监管工作底稿上签署意见

    • A、问题责任人
    • B、被监管机构柜员
    • C、被监管机构运营主管
    • D、被监管机构主要负责人

    正确答案:D

  • 第14题：

    检查人员与被检查机构交换检查意见，由被检查机构（）在运营检查工作底稿上签署意见。

    • A、主要负责人
    • B、责任人
    • C、分管运营监管经理
    • D、上级行主要负责人

    正确答案:A

  • 第15题：

    实施有效的非现场监管工作，根本基础是（）

    • A、合理确定对被监管机构的监管信息要求
    • B、合理确定提请对被监管机构进行现场检查的标准
    • C、合理确定对被监管机构监管指标的要求
    • D、合理确定对被监管机构重大事项披露的要求

    正确答案:A

  • 第16题：

    监管机构聘用外部审计师的主要目的是（）

    • A、核查被监管机构报表的准确性
    • B、评价被监管机构编制报表的系统是否完备
    • C、评价被监管机构的内部控制系统是否完善
    • D、核查各项拨备是否充足
    • E、核查被监管机构遵守审慎监管标准和监管法规的情况

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    单选题
    检查报告须经（）签署意见后方可上报
    A

    被检查行总会计

    B

    被查行处领导或被检查机构负责人

    C

    被检查行责任人

    D

    被检查行监管员


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    非现场监管工作的主要审查的信息为（）
    A

    被监管机构报送的管理报告

    B

    被监管机构报送的报表

    C

    有关被监管机构的公开信息

    D

    有关被监管机构商业秘密的非公开信息

    E

    非正规渠道获得的消息


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    非现场监管人员发现被监管机构某些监管信息出现预警信号，并且很快演变为潜在风险，应采取的监管措施为（）
    A

    通过电话询问被监管机构

    B

    通过函件询问被监管机构

    C

    提请进行现场检查

    D

    通过传真询问被监管机构


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    非现场监管对于有效监管的重要作用有（）
    A

    非现场监管的工作结果可以反映被监管机构最新、最及时状况，可以提高监管的时效性

    B

    非现场监管能够帮助监管机构有效地配置资源，降低监管成本

    C

    非现场监管对被监管机构干扰程度小，不会影响到被监管机构的日常运营，更容易得到被监管机构的认同

    D

    随着非现场监管系统的不断提升，可以对不断积累的历史数据通过先进的统计模型进行分析处理，及早预测导致被监管机构倒闭的高风险特征


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    主监管员在完成监管报告后，应组织起草（），向被监管机构通报监管评价，提出监管意见和整改或处理要求。
    A

    《监管意见书》

    B

    风险提示

    C

    监管通报

    D

    整改意见书


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    专项或综合监管以（）为单位制作“运营监管工作底稿”
    A

    被监管机构

    B

    被监管支行

    C

    运营监管经理


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    检查人员与被检查机构交换检查意见，由被检查机构（）在运营检查工作底稿上签署意见。
    A

    主要负责人

    B

    责任人

    C

    分管运营监管经理

    D

    上级行主要负责人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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