多选题通过预警信息核销发现的（）必须以书面或电子形式报告监控中心负责人。A记账凭证、原始凭证、ABIS交易流水不一致B主件及原始凭证缺失C无客户签名或签名涂改D手工签发或填写存单、折

题目
多选题
通过预警信息核销发现的（）必须以书面或电子形式报告监控中心负责人。
A

记账凭证、原始凭证、ABIS交易流水不一致

B

主件及原始凭证缺失

C

无客户签名或签名涂改

D

手工签发或填写存单、折

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1.网点的预警信息处理流程为：监控→核销→分析。

2.在线运营监管经理工作职责（）。A、分配、核实上级行下发的督办信息，对营业机构下发督办信息，对重要风险业务进行监控，督促运营主管对督办信息进行回复B、负责抽查监控中心运营监管经理预警信息核销情况，每日抽查两名运营监管经理上一日已核销的全部一、二级预警信息，每月抽查一遍，并登记工作记录C、通过现场检查方式检查授权中心授权员授权业务的合规性D、通过电话、邮件等方式，加强与营业机构的沟通与辅导，做好各类预警信息的统计分析，发现重大事项及时向农行运营监控中心负责人汇报

3.通过预警信息核销发现的（）必须以书面或电子形式报告监控中心负责人。A、记账凭证、原始凭证、ABIS交易流水不一致B、主件及原始凭证缺失C、无客户签名或签名涂改D、手工签发或填写存单、折

4.运营监管经理每日对所包营业机构预警信息通过调阅凭证影像进行核销，按照（）分别处理。A、实时预警信息B、日终预警信息C、OCR预警信息D、其他风险预警信息

更多“通过预警信息核销发现的（）必须以书面或电子形式报告监控中心负责人。”相关问题

  • 第1题：

    处置中心的预警信息处理流程为（）

    • A、监控：对预警信息进行分析判断，确定高风险及可疑交易，通知监管员及时处理
    • B、分配：处置中心值班员根据监管员管辖关系将预警信息交给相应的监管员核实
    • C、核销：预警信息的核销分为会计主管核销和处置中心监管员核销，对预警信息进行检查核实后作出情况说明即为核销
    • D、分析：定期对预警信息进行综合分析，分析结果作为监管员事后监督检查的主要依据

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    电子银行监控总中心及电子银行分中心的预警信息处理，主要包括以下哪些环节？（）

    • A、追踪
    • B、监控
    • C、督办
    • D、分析

    正确答案:B,C,D

  • 第3题：

    OCR预警信息必须产生预警信息起（）个工作日内通过调阅凭证影像100%核销。

    • A、4
    • B、5
    • C、T+5

    正确答案:B

  • 第4题：

    关联预警信息和因他行业务在农行产生的预警信息，运营主管核销时必须依据风险描述提示，通过（）等方式，说明客户近期内在农行办理的业务是否真实。

    • A、交易明细查询
    • B、关联预警明细查询
    • C、查阅影像
    • D、调阅监控录像

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    运营主管在COMAP系统权限有（）。

    • A、业务审批
    • B、预警核销处置
    • C、预警信息监控督办管理
    • D、督办回复

    正确答案:B,D

  • 第6题：

    地区资产保全中心应按规定定期总结已核销呆账的清收情况，以书面形式向总行（）报告。


    正确答案:资产保全中心

  • 第7题：

    判断题
    网点的预警信息处理流程为：监控→核销→分析。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    填空题
    地区资产保全中心应按规定定期总结已核销呆账的清收情况，以书面形式向总行（）报告。

    正确答案： 资产保全中心
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    集中监管中心四集中指集中保管会计档案、集中抽查会计凭证、集中监控网点录像、集中核销预警信息。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    对实时预警信息，运营主管必须每隔1个小时检查是否有预警信息并及时核销，最长不得超过（）小时，柜员办理业务产生的预警信息必须在该柜员下班离岗前全部核销完毕。
    A

    1

    B

    2

    C

    3

    D

    4


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    运营主管在COMAP系统权限有（）。
    A

    业务审批

    B

    预警核销处置

    C

    预警信息监控督办管理

    D

    督办回复


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    电子银行监控总中心及电子银行分中心对预警信息的监控主要有以下哪些工作？（）
    A

    对预警信息进行分析判断

    B

    定期对预警信息进行综合分析

    C

    确定高风险及可疑交易

    D

    对可疑预警信息督促下级行检查核实


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    运营监管经理在核销预警信息时对于缺少影像或不符合质量要求业务凭证的电子影像及时报告（），确保电子档案的完整规范。

    • A、现场管理员
    • B、档案管理员
    • C、运营部经理
    • D、外包人员

    正确答案:A

  • 第14题：

    集中监管中心四集中指集中保管会计档案、集中抽查会计凭证、集中监控网点录像、集中核销预警信息。


    正确答案:正确

  • 第15题：

    电子银行监控总中心及电子银行分中心对预警信息的监控主要有以下哪些工作？（）

    • A、对预警信息进行分析判断
    • B、定期对预警信息进行综合分析
    • C、确定高风险及可疑交易
    • D、对可疑预警信息督促下级行检查核实

    正确答案:A,C

  • 第16题：

    地区资产保全中心应（）总结已核销呆账的清收情况，以书面形式向总行报告。


    正确答案:半年

  • 第17题：

    未在规定时限内核销预警信息或其他违规核销预警信息的，未造成严重后果的，给予警告至记大过处分。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    多选题
    关联预警信息和因他行业务在农行产生的预警信息，运营主管核销时必须依据风险描述提示，通过（）等方式，说明客户近期内在农行办理的业务是否真实。
    A

    交易明细查询

    B

    关联预警明细查询

    C

    查阅影像

    D

    调阅监控录像


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    处置中心的预警信息处理流程为（）
    A

    监控：对预警信息进行分析判断，确定高风险及可疑交易，通知监管员及时处理

    B

    分配：处置中心值班员根据监管员管辖关系将预警信息交给相应的监管员核实

    C

    核销：预警信息的核销分为会计主管核销和处置中心监管员核销，对预警信息进行检查核实后作出情况说明即为核销

    D

    分析：定期对预警信息进行综合分析，分析结果作为监管员事后监督检查的主要依据


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    电子银行监控总中心及电子银行分中心的预警信息处理，主要包括以下哪些环节？（）
    A

    追踪

    B

    监控

    C

    督办

    D

    分析


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    审核发布风险信号中，人工生成的风险信号以（）形式经部门负责人审核后通过C3预警监控系统手工发布。
    A

    信贷风险提示函

    B

    信贷风险信号报告单

    C

    信贷风险监控报告单

    D

    信贷风险监控专报


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    运营监管经理工作职责（）。
    A

    充分利用影像信息和视频监控录像，核销预警信息、分析预警信息，回复省分行下发督办信息

    B

    记载监管工作记录并定期向监控中心负责人汇报监管情况

    C

    对监管工作中发现的异常情况和重大风险差错问题，及时进行核实并向农行领导和上级行报告

    D

    督促营业机构对发现的运营问题及时整改到位，对营业机构进行凭证补扫前审核


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    通过预警信息核销发现的（）必须以书面或电子形式报告监控中心负责人。
    A

    记账凭证、原始凭证、ABIS交易流水不一致

    B

    主件及原始凭证缺失

    C

    无客户签名或签名涂改

    D

    手工签发或填写存单、折


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    在线运营监管经理工作职责（）。
    A

    分配、核实上级行下发的督办信息，对营业机构下发督办信息，对重要风险业务进行监控，督促运营主管对督办信息进行回复

    B

    负责抽查监控中心运营监管经理预警信息核销情况，每日抽查两名运营监管经理上一日已核销的全部一、二级预警信息，每月抽查一遍，并登记工作记录

    C

    通过现场检查方式检查授权中心授权员授权业务的合规性

    D

    通过电话、邮件等方式，加强与营业机构的沟通与辅导，做好各类预警信息的统计分析，发现重大事项及时向农行运营监控中心负责人汇报


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

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