多选题各一级支行履行以下职责（）A落实执行监管部门和上级机构的反洗钱工作要求。B根据客户身份识别及持续识别情况，在反洗钱系统中录入非现场监管信息。C组织、指导、监督辖内营业网点履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、客户洗钱风险等级评定、大额和可疑交易报告等反洗钱工作职责。D负责组织辖内营业网点开展反洗钱培训和宣传。

题目
多选题
各一级支行履行以下职责（）
A

落实执行监管部门和上级机构的反洗钱工作要求。

B

根据客户身份识别及持续识别情况，在反洗钱系统中录入非现场监管信息。

C

组织、指导、监督辖内营业网点履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、客户洗钱风险等级评定、大额和可疑交易报告等反洗钱工作职责。

D

负责组织辖内营业网点开展反洗钱培训和宣传。

相似考题

1.金融机构应履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、( )等反洗钱义务。A、大额交易报告B、大额和可疑交易报告C、可疑交易报告

2.根据反洗钱法要求,证券公司应当履行客户身份识别、客户风险等级划分、客户资料及交易记录保存、大额交易和可疑交易报告等义务,组织开展反洗钱培训与宣传活动等。()此题为判断题(对，错)。

3.金融机构应当履行的反洗钱义务包括()。A、建立反洗钱内部控制制度B、设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作C、建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度D、开展反洗钱培训和宣传工作等

4.金融机构应当履行哪些反洗钱义务()A.建立健全客户身份识别制度B.客户身份资料和交易记录保存制度C.大额交易和可疑交易报告制度D.开展反洗钱宣传培训

参考答案和解析
正确答案： B,C
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》，各一级支行履行以下反洗钱职责()。

    A.落实执行监管部门和上级机构的反洗钱工作要求

    B.组织、指导、监督辖内营业网点履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、客户洗钱风险等级评定、大额和可疑交易报告等反洗钱工作职责

    C.负责组织辖内营业网点开展反洗钱培训和宣传

    D.开展客户洗钱风险等级人工复评工作


    正确答案：ABC

  • 第2题：

    所称反洗钱工作，是指总行和各分行按照反洗钱规定，履行反洗钱义务，做好对客户身份的识别、客户身份资料和交易记录的保存、大额和可疑交易的报告以及反洗钱的宣传和培训等工作。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    金融机构主要承担哪些反洗钱义务（）

    • A、建立内部控制制度和组织机构
    • B、建立客户身份识别制度
    • C、建立客户身份资料和交易记录保存制度
    • D、执行大额交易和可疑交易报告制度
    • E、开展反洗钱培训和宣传工作

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第4题：

    《金融机构客户身份识别情况统计表》填报依据为（）。

    • A、《金融机构反洗钱规定》
    • B、《金融机构反洗钱大额和可疑交易报告管理办法》
    • C、《反洗钱非现场监管办法（试行）》
    • D、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

    正确答案:D

  • 第5题：

    （）负责在本业务条线管理工作中履行反洗钱义务要求，在本业务条线制度制定、流程设计等工作中落实反洗钱大额和可疑交易报告报送、客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存等各项内控要求。

    • A、反洗钱业务部门
    • B、所有部门
    • C、各支行
    • D、电子银行部

    正确答案:A

  • 第6题：

    各一级支行履行以下职责（）

    • A、落实执行监管部门和上级机构的反洗钱工作要求。
    • B、根据客户身份识别及持续识别情况，在反洗钱系统中录入非现场监管信息。
    • C、组织、指导、监督辖内营业网点履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、客户洗钱风险等级评定、大额和可疑交易报告等反洗钱工作职责。
    • D、负责组织辖内营业网点开展反洗钱培训和宣传。

    正确答案:A,C,D

  • 第7题：

    证券公司的反洗钱义务包括（）。

    • A、建立反洗钱内部控制制度
    • B、设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
    • C、建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度
    • D、开展反洗钱培训和宣传工作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    金融机构主要承担哪些反洗钱义务（）
    A

    建立内部控制制度和组织机构

    B

    建立客户身份识别制度

    C

    建立客户身份资料和交易记录保存制度

    D

    执行大额交易和可疑交易报告制度

    E

    开展反洗钱培训和宣传工作


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》，各一级支行履行以下反洗钱职责（）。
    A

    落实执行监管部门和上级机构的反洗钱工作要求

    B

    组织、指导、监督辖内营业网点履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、客户洗钱风险等级评定、大额和可疑交易报告等反洗钱工作职责

    C

    负责组织辖内营业网点开展反洗钱培训和宣传

    D

    开展客户洗钱风险等级人工复评工作


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    商业银行依法应履行的反洗钱义务主要有（  ）。
    A

    开展反洗钱培训和宣传工作

    B

    建立客户身份资料和交易记录保存制度

    C

    建立健全反洗钱内部控制制度

    D

    建立客户身份识别制度

    E

    执行大额交易和可疑交易报告制度


    正确答案： E,C
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    《金融机构客户身份识别情况统计表》填报依据是（）
    A

    《金融机构反洗钱规定》

    B

    《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》

    C

    《反洗钱非现场监管办法》（试行）

    D

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》，营业网点履行以下反洗钱职责（）。
    A

    根据客户身份识别及持续识别情况，在反洗钱系统中录入非现场监管信息

    B

    甄别日常可疑交易，对系统预警的客户开展尽职调查，按规定报告可疑交易

    C

    发现涉嫌洗钱的异常交易或行为的，及时按要求报告可疑交易

    D

    按规定及时补录补正反洗钱数据


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    各级反洗钱工作执行单位均应依据反洗钱相关法律、法规的要求，履行金融机构反洗钱义务（）.

    • A、建立健全反洗钱内部控制制度。
    • B、建立并严格执行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理制度。
    • C、执行大额和可疑交易报告制度。
    • D、开展反洗钱培训和宣传工作。
    • E、配合监管机构做好反洗钱调查、现场检查、非现场检查。
    • F、临时冻结工作

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第14题：

    交通银行反洗钱工作主要包括以下哪些内容（）

    • A、客户身份识别
    • B、客户身份资料和交易记录保存
    • C、大额和可疑交易的识别和报告
    • D、反洗钱宣传和培训

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    非现场监管报表中《客户身份识别情况统计表》填报的依据是（）

    • A、《金融机构反洗钱规定》
    • B、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
    • C、《反洗钱非现场监管办法（试行）》
    • D、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

    正确答案:D

  • 第16题：

    金融机构履行反洗钱义务可以采取的措施有（）。

    • A、客户身份识别
    • B、反洗钱侦查
    • C、大额和可疑交易报告
    • D、保存客户身份资料及交易记录

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》，各一级支行履行以下反洗钱职责（）。

    • A、落实执行监管部门和上级机构的反洗钱工作要求
    • B、组织、指导、监督辖内营业网点履行客户身份识别、客户身份资料及交易记录保存、客户洗钱风险等级评定、大额和可疑交易报告等反洗钱工作职责
    • C、负责组织辖内营业网点开展反洗钱培训和宣传
    • D、开展客户洗钱风险等级人工复评工作

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    根据《中国邮政储蓄银行反洗钱工作基本规定》，营业网点履行以下反洗钱职责（）。

    • A、根据客户身份识别及持续识别情况，在反洗钱系统中录入非现场监管信息
    • B、甄别日常可疑交易，对系统预警的客户开展尽职调查，按规定报告可疑交易
    • C、发现涉嫌洗钱的异常交易或行为的，及时按要求报告可疑交易
    • D、按规定及时补录补正反洗钱数据

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    金融机构履行反洗钱义务可以采取的措施有（）
    A

    客户身份识别

    B

    反洗钱侦查

    C

    大额和可疑交易报告

    D

    保存客户身份资料及交易记录


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    各级反洗钱工作执行单位均应依据反洗钱相关法律、法规的要求，履行金融机构反洗钱义务（）.
    A

    建立健全反洗钱内部控制制度。

    B

    建立并严格执行客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理制度。

    C

    执行大额和可疑交易报告制度。

    D

    开展反洗钱培训和宣传工作。

    E

    配合监管机构做好反洗钱调查、现场检查、非现场检查。

    F

    临时冻结工作


    正确答案： E,F
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    金融机构应当履行的反洗钱义务包括:（）
    A

    建立反洗钱内部控制制度；

    B

    设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作；

    C

    建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度；

    D

    开展反洗钱培训和宣传工作等。


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    交通银行反洗钱工作主要包括以下哪些内容（）
    A

    客户身份识别

    B

    客户身份资料和交易记录保存

    C

    大额和可疑交易的识别和报告

    D

    反洗钱宣传和培训


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    《金融机构客户身份识别情况统计表》填报依据为（）。
    A

    《金融机构反洗钱规定》

    B

    《金融机构反洗钱大额和可疑交易报告管理办法》

    C

    《反洗钱非现场监管办法（试行）》

    D

    《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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