多选题证券公司申请进入全国银行间同业市场须符合以下条件（）A资本充足率达到法定标准B符合《证券法》要求，达到证监会提出的不挪用客户保证金标准C业务经营规范、正常，按会计准则核算，实际资产大于实际债务D内部管理制度完善，未出现严重违规行为

题目
多选题
证券公司申请进入全国银行间同业市场须符合以下条件（）
A

资本充足率达到法定标准

B

符合《证券法》要求，达到证监会提出的不挪用客户保证金标准

C

业务经营规范、正常，按会计准则核算，实际资产大于实际债务

D

内部管理制度完善，未出现严重违规行为

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1.证券公司申请从事客户资产管理业务资格，应当向中国证监会报送的材料包括（ ）。A、 申请书 B、 内部控制和风险管理制度文本 C、 净资本计算表 D、 证券公司章程

2.申请进入全国银行间同业拆借市场的财务公司须符合以下哪些基本标准：A.前二个年度连续盈利B.内控制度健全C.未因违规经营受监管部门及其他主管部门处罚D.资产负债比例符合有关规定

3.存在以下（ ）问题的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。A．最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为B．净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求C．违法违规行为被监管机构调查D．没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

4.首席风险官发现期货公司有（ ）等违法违规行为，需要向期货监管机构、部门报告。A．涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的B．期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或用于担保的C．期货公司净资本无法持续达到监管标准的D．股东干预期货公司正常经营的

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  • 第1题：

    证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有（ ）。

    A．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围

    B．净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定

    C．资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录

    D．具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    存在()情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。

    A:最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
    B:净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
    C:最近3年内因违法违规行为受到行政处罚
    D:没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项

    答案：C
    解析：
    《证券投资基金销售管理办法》第十二条对专业基金销售机构申请基金代销业务资格作出规定，要求最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

  • 第3题：

    申请发行短期融资券的证券公司，应当符合的条件有（ ）。
    Ⅰ 采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价
    Ⅱ内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近1年内未发生重大违法违规经营
    Ⅲ 客户交易结算资金存管符合证监会的规定，最近半年未挪用客户交易结算资金
    Ⅳ 取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上
    Ⅴ 发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年，且近半年无信息披露违规记录

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅴ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    《证券公司短期融资券管理办法》第9条规定，申请发行短期融资券的证券公司，应当符合以下基本条件，并经证监会审查认可：1、取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上；2、发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年，且近1年无信息披露违规记录；3、客户交易结算资金存管符合证监会的规定，最近1年未挪用客户交易结算资金；4、内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近2年内未发生重大违法违规经营；5、采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价；6、中国人民银行和证监会规定的其他条件。

  • 第4题：

    按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，错误的是（ ）。

    A.证券公司不得挪用客户交易结算资金
    B.证券公司不得挪用客户委托管理的资产
    C.证券公司可以根据实际情况将客户托管在公司的证券挪用
    D.证券公司的股东和实际控制人不得占用客户资产，损害客户合法权益

    答案：C
    解析：
    考查证券公司治理基本要求的有关规定。证券公司不得侵犯客户的合法权益，不得挪用客户托管在公司的证券。

  • 第5题：

    设立证券公司应当具备的条件有( )。
    Ⅰ．主要股东的净资产不低于人民币2亿元
    Ⅱ．有符合《证券法》规定的注册资本
    Ⅲ．有完善的风险管理与内部控制制度
    Ⅳ．有合格的经营场所和业务设施

    A、Ⅲ.Ⅳ.
    B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
    C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

    答案：D
    解析：
    按照《证券法》的要求，设立证券公司应当具备下列条件：①有符合法律、行政法规规定的公司章程；②主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元；③有符合《证券法》规定的注册资本；④董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格；⑤有完善的风险管理与内部控制制度；⑥有合格的经营场所和业务设施；⑦法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  • 第6题：

    证券公司开展利率互换交易业务需要向（）申请。

    • A、中国人民银行
    • B、中国证监会
    • C、中国银行间市场交易商协会
    • D、全国银行间同业拆借中心

    正确答案:C,D

  • 第7题：

    根据银行间市场交易监管规定，我国财务公司申请进入同业拆借市场须符合以下基本标准：（）

    • A、资产负债比例符合中国人民银行有关规定
    • B、前三年连续盈利
    • C、拆入拆出资金的期限的比例和余额均不得超过相关规定
    • D、资本充足比率超过10%

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    证券公司申请进入全国银行间同业市场须符合以下条件（）

    • A、资本充足率达到法定标准
    • B、符合《证券法》要求，达到证监会提出的不挪用客户保证金标准
    • C、业务经营规范、正常，按会计准则核算，实际资产大于实际债务
    • D、内部管理制度完善，未出现严重违规行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    证券公司从事短期融资券承销业务的标准有（）

    • A、规范类证券公司
    • B、总资产大于50亿
    • C、有专门负责该业务的部门
    • D、取得银行间同业拆借市场成员资格两年以上

    正确答案:B,C,D

  • 第10题：

    多选题
    申请进入全国银行间同业拆借市场的财务公司须符合以下哪些基本标准（）
    A

    前二个年度连续盈利

    B

    内控制度健全

    C

    未因违规经营受监管部门及其他主管部门处罚

    D

    资产负债比例符合有关规定


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    证券公司申请进入全国银行间同业市场须符合以下条件（）
    A

    资本充足率达到法定标准

    B

    符合《证券法》要求，达到证监会提出的不挪用客户保证金标准

    C

    业务经营规范、正常，按会计准则核算，实际资产大于实际债务

    D

    内部管理制度完善，未出现严重违规行为


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    按照中国人民银行关于印发《财务公司进入全国银行间同业拆借市场和债券市场管理规定》的通知，财务公司申请进入全国银行间同业拆借市场的财务公司须符合以下基本标准（）。
    A

    资产负债比例符合中国人民银行有关规定

    B

    前三个年度连续盈利

    C

    未因违规经营受中国人民银行及其他主管部门处罚

    D

    拆借资金余额不超过中国人民银行规定的比例


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    申请发行短期融资券的证券公司，应当符合的条件有（ ）。
    Ⅰ.采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价
    Ⅱ.内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近1年内未发生重大违法违规经营
    Ⅲ.客户交易结算资金存管符合证监会的规定，最近半年未挪用客户交易结算资金
    Ⅳ.取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上
    Ⅴ.发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年，且近半年无信息披露违规记录

    A：Ⅰ、Ⅱ
    B：Ⅰ、Ⅳ
    C：Ⅲ、Ⅴ
    D：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：B
    解析：
    《证券公司短期融资券管理办法》第9条规定，申请发行短期融资券的证券公司，应当符合以下基本条件，并经证监会审查认可：①取得全国银行间同业拆借市场成员资格1年以上；②发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达1年，且近1年无信息披露违规记录；③客户交易结算资金存管符合证监会的规定，最近1年未挪用客户交易结算资金；④内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近2年内未发生重大违法违规经营；⑤采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价；⑥中国人民银行和证监会规定的其他条件。

  • 第14题：

    存在（ ）情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
    A.最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
    B.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
    C.最近3年内因违法违规行为受到行政处罚
    D.没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项


    答案：C
    解析：
    《证券投资基金销售管理办法》第十二条对专业基金销售机构申请基金代销 业务资格作出规定，要求最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚。

  • 第15题：

    下列()不是证券公司申请从事资产管理业务必须具备的条件。

    A:资产管理业务人员具有证券业从业资格
    B:具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
    C:净资本符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
    D:根据经审计的财务报表出具净资本计算表

    答案：D
    解析：
    D选项是证券公司申请资产管理业务资格时，应当向中国证监会提交的材料之一。

  • 第16题：

    下列符合业务创新的内部控制要求的是( )。

    A:应制定统一完善的经纪业务标准化服务规程、操作规范和相关管理制度
    B:证券公司应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险
    C:应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法
    D:证券公司应重点防范分支机构越权经营、预算失控以及道德风险

    答案：C
    解析：
    业务创新的内部控制要求：①证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险。②业务创新应当坚持合法合规、审慎经营的原则，加强集中管理和风险控制；应建立完整的业务创新工作程序，严格内部审批程序，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等做出明确的要求，并经董事会批准；应对创新业务设计科学合理的流程，制定风险控制措施及相应的财务核算、资金管理办法。

  • 第17题：

    按照中国人民银行关于印发《财务公司进入全国银行间同业拆借市场和债券市场管理规定》的通知，财务公司申请进入全国银行间同业拆借市场的财务公司须符合以下基本标准（）。

    • A、资产负债比例符合中国人民银行有关规定
    • B、前三个年度连续盈利
    • C、未因违规经营受中国人民银行及其他主管部门处罚
    • D、拆借资金余额不超过中国人民银行规定的比例

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    首席风险官发现期货公司有下列（）违法违规行为时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。

    • A、涉嫌占用、挪用客户保证金
    • B、期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保
    • C、期货公司净资本无法持续达到监管标准
    • D、股东干预期货公司正常经营

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    申请进入全国银行间同业拆借市场的财务公司须符合以下哪些基本标准（）

    • A、前二个年度连续盈利
    • B、内控制度健全
    • C、未因违规经营受监管部门及其他主管部门处罚
    • D、资产负债比例符合有关规定

    正确答案:B,C,D

  • 第20题：

    证券公司借入次级债务应当符合（）条件。

    • A、借入资金有合理用途
    • B、次级债务应当以现金或中国证监会认可的其他形式借入
    • C、净资本与负债的比例、净资产与负债的比例等各项风险控制指标不触及预警标准
    • D、次级债务合同条款符合证券公司监管规定

    正确答案:A,B,C,D

  • 第21题：

    向中国证监会申请基金销售业务资格时，申请机构需在（）等方面符合法律法规规定的条件。

    • A、资本充足率（或净资本、注册资本）
    • B、组织机构、治理结构与内部控制
    • C、营业场所、信息系统建设
    • D、业务管理制度、从业人员资格

    正确答案:A,B,C,D

  • 第22题：

    多选题
    首席风险官发现期货公司有下列（）违法违规行为时，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。
    A

    涉嫌占用、挪用客户保证金

    B

    期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保

    C

    期货公司净资本无法持续达到监管标准

    D

    股东干预期货公司正常经营


    正确答案： D,B
    解析： 《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条规定，首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；期货公司净资本无法持续达到监管标准的；期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；股东干预期货公司正常经营的；中国证监会规定的其他情形。

  • 第23题：

    多选题
    根据《证券公司短期融资券管理办法》的规定，关于申请发行短期融资券的证券公司应当符合的基本条件，下列说法正确的有（　　）。
    A

    取得全国银行间同业拆借市场成员资格一年以上

    B

    发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达一年，且近一年无信息披露违规记录

    C

    客户交易结算资金存管符合证监会的规定，最近半年未挪用客户交易结算资金

    D

    内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近两年内未发生重大违法违规经营


    正确答案： B,C
    解析：
    《证券公司短期融资券管理办法》第九条规定，申请发行短期融资券的证券公司，应当符合以下基本条件，并经证监会审查认可：（一）取得全国银行间同业拆借市场成员资格一年以上；（二）发行人至少已在全国银行间同业拆借市场上按统一的规范要求披露详细财务信息达一年，且近一年无信息披露违规记录；（三）客户交易结算资金存管符合证监会的规定，最近一年未挪用客户交易结算资金；（四）内控制度健全，受托业务和自营业务严格分离管理，有中台对业务的前后台进行监督和操作风险控制，近两年内未发生重大违法违规经营；（五）采用市值法对资产负债进行估值，能用合理的方法对股票风险进行估价；（六）中国人民银行和证监会规定的其他条件。

  • 第24题：

    多选题
    根据银行间市场交易监管规定，我国财务公司申请进入同业拆借市场须符合以下基本标准：（）
    A

    资产负债比例符合中国人民银行有关规定

    B

    前三年连续盈利

    C

    拆入拆出资金的期限的比例和余额均不得超过相关规定

    D

    资本充足比率超过10%


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

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