单选题做市商的注册资本或净资本应不少于（）A 5亿人民币B 10亿人民币C 12亿人民币D 15亿人民币

题目
单选题
做市商的注册资本或净资本应不少于（）
A

5亿人民币

B

10亿人民币

C

12亿人民币

D

15亿人民币

相似考题

1.注册资本应不少于（ ）万元人民币。A．10B．30C．50D．500

2.做市商可以分为（ ）。A.买方做市商和卖方做市商B.一般做市商和综合做市商C.特定做市商和多元做市商D.要价做市商和出价做市商

3.做市商可以分为多元做市商和（ ）。A.法定做市商B.非法定做市商C.特定做市商D.非特定做市商

4. 在做市商市场，证券交易的买价由(　　)给出，证券交易的卖价由(　　)报出。A．做市商投资者B．做市商做市商C．投资者投资者D．投资者做市商

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  • 第1题：

    以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有（ ）。
    Ⅰ.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做市商
    Ⅱ.做市商买入的股票，买入当日可以卖出，但做市商当日从其他做市商处买入的股票，买入当日不得卖出
    Ⅲ.做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖
    Ⅳ.甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，Ⅰ与Ⅱ证券公司为其初始做市商，则Ⅰ与Ⅱ合计应取得不低于500万股的做市库存股票

    A：Ⅰ、Ⅱ
    B：Ⅰ、Ⅳ
    C：Ⅱ、Ⅲ
    D：Ⅲ、Ⅳ
    E：Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ、Ⅳ两项，《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引（试行）》第5条规定，股票挂牌时拟采取做市转让方式的，应当具备以下条件：①2家以上做市商同意为申请挂牌公司股票提供做市报价服务，且其中一家做市商为推荐该股票挂牌的主办券商或该主办券商的母（子）公司；②做市商合计取得不低于申请挂牌公司总股本5％或100万股（以孰低为准），且每家做市商不低于10万股的做市库存股票；③全国股份转让系统公司规定的其他条件。Ⅱ项，《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第37条规定，投资者买人的股票，买入当日不得卖出；做市商买入的股票，买入当日可以卖出。全国股份转让系统公司另有规定的除外。第68条规定，做市商当日从其他做市商处买入的股票，买入当日不得卖出。Ⅲ项，《全国中小企业股份转让系统股票转让细则（试行）》第58条规定，做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖。

  • 第2题：

    做市商可以分为多元做市商和( )。

    A、法定做市商
    B、非法定做市商
    C、特定做市商
    D、非特定做市商

    答案：C
    解析：
    做市商可以分为特定做市商和多元做市商。

  • 第3题：

    一般掉期交易中汇率的报价方式为做市商式报价，即做市商买价／做市商卖价。（ ）


    答案：对
    解析：
    一般掉期交易中汇率的报价方式为做市商式报价，即做市商买价／做市商卖价。

  • 第4题：

    下列关于做市商的说法中正确的是（）

    • A、做市商的双边报价应当是实价，且其双边报价价差应当处于市场合理范围
    • B、做市商不得操纵市场
    • C、银行间市场自律组织定期对做市商的做市业务进行考评
    • D、做市商开展做市业务、非做市商尝试做市业务应当通过同业拆借中心的交易系统进行

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    在做市商市场，证券交易的买价由（　）给出，证券交易的卖价由（　）报出。

    • A、做市商投资者
    • B、做市商做市商
    • C、投资者投资者
    • D、投资者做市商

    正确答案:B

  • 第6题：

    （）避免一家做市商垄断市场的现象发生，从而操作价格。

    • A、多元做市商
    • B、特定做市商
    • C、自有资金和证券丰富的做市商
    • D、自有资金和证券缺乏的做市商

    正确答案:A

  • 第7题：

    一般掉期交易中汇率的报价方式为做市商式，即做市商卖价/做市商买价。（）


    正确答案:错误

  • 第8题：

    单选题
    做市商可以分为（　　）。
    A

    买方做市商和卖方做市商

    B

    一般做市商和综合做市商

    C

    特定做市商和多元做市商

    D

    要价做市商和出价做市商


    正确答案： C
    解析：
    做市商可以分为两种：①特定做市商，一只证券只由某个特定的做市商负责交易；②多元做市商，每只证券同时拥有多家做市商进行做市交易。

  • 第9题：

    多选题
    下列关于做市商的说法中正确的是（）
    A

    做市商的双边报价应当是实价，且其双边报价价差应当处于市场合理范围

    B

    做市商不得操纵市场

    C

    银行间市场自律组织定期对做市商的做市业务进行考评

    D

    做市商开展做市业务、非做市商尝试做市业务应当通过同业拆借中心的交易系统进行


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    外汇掉期交易中，如果发起方为近端卖出、远端买入，则近端掉期全价等于（   ）。
    A

    即期汇率的做市商买价+近端掉期点的做市商买价

    B

    即期汇率的做市商卖价+近端掉期点的做市商买价

    C

    即期汇率的做市商买价+近端掉期点的做市商卖价

    D

    即期汇率的做市商卖价+近端掉期点的做市商卖价


    正确答案： D
    解析：

  • 第11题：

    单选题
    做市商可以分为（  ）。Ⅰ.特定做市商Ⅱ.一般做市商Ⅲ.多元做市商Ⅳ.单元做市商
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    （）避免一家做市商垄断市场的现象发生，从而操作价格。
    A

    多元做市商

    B

    特定做市商

    C

    自有资金和证券丰富的做市商

    D

    自有资金和证券缺乏的做市商


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    做市商可以分为（ ）：
    Ⅰ特定做市商
    Ⅱ一般做市商
    Ⅲ多元做市商
    Ⅳ单元做市商

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    做市商可以分为两种：（1）特定做市商。（2）多元做市商。知识点：了解指令驱动市场、报价驱动市场和经纪人市场三种市场；

  • 第14题：

    做市商可以分为（ ）和（ ）。
    Ⅰ法定做市商
    Ⅱ非法定做市商
    Ⅲ特定做市商
    Ⅳ多元做市商

    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ

    答案：C
    解析：
    做市商可以分为两种：（1）多元做市商。这时，每只证券同时拥有多家做市商进行做市交易，避免一家做市商垄断市场的现象发生，从而操纵价格。（2）特定做市商。这时，一只证券只由某个特定的做市商负责交易。

  • 第15题：

    以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有（　　）

    A.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做市商
    B.做市商买入的股票，买入当日可以卖出，但做市商当日从其他做市商处买入的股票，买入当日不得卖出。
    C.做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖。
    D.甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，A与B证券公司为其初始做市商，则A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票

    答案：B,C
    解析：
    A，根据规定，申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母(子)公司，子公司也是可以的。D，根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》的规定，挂牌时采取做市转让方式的股票，初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本5％或100万股(以孰低为准)，且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。

  • 第16题：

    做市商的注册资本或净资本应不少于（）

    • A、5亿人民币
    • B、10亿人民币
    • C、12亿人民币
    • D、15亿人民币

    正确答案:C

  • 第17题：

    国际旅行社的注册资本应不少于（）万元人民币，国内旅行社的注册资本应不少于（）万元人民币。

    • A、150、60
    • B、100、60
    • C、150、30
    • D、100、30

    正确答案:C

  • 第18题：

    在做市商市场中，证券交易的买价由（）给出，证券交易的卖价由（）给出。（）

    • A、做市商；做市商
    • B、做市商；投资者
    • C、投资者；投资者
    • D、投资者；做市商

    正确答案:A

  • 第19题：

    由于T日发生做市商退出为某股票做市、做市商被暂停、终止从事做市业务或做市商被禁止为某股票做市的情形，导致该股票做市商不足2家时，股票自T+1日起暂停转让；暂停转让期间，应当每5个转让日在指定网站发布一次提示性公告的主体是（）。

    • A、挂牌公司
    • B、做市商
    • C、主办券商
    • D、全国股转公司

    正确答案:A

  • 第20题：

    单选题
    以下关于做市商交易制度说法正确的有()。 Ⅰ．做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价 Ⅱ．投资者从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券 Ⅲ．做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易 Ⅳ．做市商的收入来源是买卖证券的佣金
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 在做市商交易市场中，证券交易的买价和卖价都由做市商给出，做市商将根据市场的买卖力量和自身情况进行证券的双向报价。投资者之间并不直接成交，而是从做市商手中买进证券或向做市商卖出证券。做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求，以其自有资金或证券与投资者交易。做市商的收入来源是买卖证券的差价。

  • 第21题：

    单选题
    国际旅行社的注册资本应不少于（）万元人民币，国内旅行社的注册资本应不少于（）万元人民币。
    A

    150、60

    B

    100、60

    C

    150、30

    D

    100、30


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    做市商的注册资本或净资本应不少于（）
    A

    5亿人民币

    B

    10亿人民币

    C

    12亿人民币

    D

    15亿人民币


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列关于做市商制度的说法种，正确的有（　　）。Ⅰ．做市商分为主做市商和一般做市商Ⅱ．主做市商和一般做市商均向投资者提供双边持续报价Ⅲ．主做市商和一般做市商均对投资者提供双边回应报价Ⅳ．一般做市商无须向投资者提供双边持续报价
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析：
    为提高期权交易的流动性，上海期货交易所引入了做市商制度。做市商分为主做市商和一般做市商。主做市商提供的服务包括：①向投资者提供双边持续报价；②对投资者提供双边回应报价；③交易所规定或者做市协议约定的其他业务。一般做市商提供上述②、③项规定的做市服务。

  • 第24题：

    单选题
    以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有（　　）。Ⅰ．申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的，应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务，其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司，该主办券商的子公司不可以成为做市商Ⅱ．做市商买入的股票，买入当日可以卖出Ⅲ．做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖Ⅳ．甲公司挂牌时采取做市转让方式，甲公司总股本为10000万股，Ⅰ与Ⅱ证券公司为其初始做市商，则Ⅰ与Ⅱ合计应取得不低于500万股的做市库存股票
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅳ

    C

    Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： E
    解析：
    Ⅰ、Ⅳ两项，《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引》（股转系统公告〔2017〕506号）第7条规定，股票挂牌时拟采取做市转让方式的，应当具备以下条件：①2家以上做市商同意为申请挂牌公司股票提供做市报价服务，且其中一家做市商为推荐该股票挂牌的主办券商或该主办券商的母（子）公司；②做市商合计取得不低于申请挂牌公司总股本5%或100万股（以孰低为准），且每家做市商不低于10万股的做市库存股票；③全国股转公司规定的其他条件。
    Ⅱ项，《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》第36条规定，投资者买入的股票，买入当日不得卖出；全国股份转让系统公司另有规定的除外。做市商在做市报价过程中买入的股票，买入当日可以卖出。
    Ⅲ项，《全国中小企业股份转让系统股票转让细则》第58条规定，做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖。

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