多选题金融机构在开展远期利率协议交易前，应将下列哪些与远期利率协议相关的文件送交易商协会和交易中心备案（）A内部操作规程B风险管理制度C高管名单D资产负债表

题目
多选题
金融机构在开展远期利率协议交易前，应将下列哪些与远期利率协议相关的文件送交易商协会和交易中心备案（）
A

内部操作规程

B

风险管理制度

C

高管名单

D

资产负债表

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1.对于利率期货和远期利率协议的比较，下列说法错误的是( )。A.远期利率协议属于场外交易，利率期货属于交易所内交易B.远期利率协议存在信用风险，利率期货信用风险极小C.两者共同点是每日发生现金流D.远期利率协议的交易金额和交割日期都不受限制，利率期货是标准化的契约交易

2.远期利率协议是指按照约定的实际本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。（ ）

3.按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是()。A:远期利率协议B:远期汇率协议C:债券类资产的远期合约D:股权类资产的远期合约

4.（ ）是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议A. 股权类资产的远期合约B. 债权类资产的远期合约C. 远期利率协议D. 远期汇率协议

参考答案和解析
正确答案： C,D
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议是（ ）。
    A.远期利率协议 B.远期汇率协议
    C.债券类资产的远期合约 D.股权类资产的远期合约


    答案：A
    解析：
    根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括四个大类：(1)股权类资产的远期合约；(2)债权类资产的远期合约；(3)远期利率协议；(4)远期汇率协议。其中，远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和固定利率的远期协议。

  • 第2题：

    必须签署人民银行或交易商协会发布的主协议才能从事相关交易的交易品种有（）

    • A、买断式回购
    • B、质押式回购
    • C、远期利率协议
    • D、利率互换

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    金融机构在开展利率互换交易前，应将其利率互换的内部操作规程和风险管理制度送（）备案。

    • A、人民银行
    • B、财政部
    • C、交易商协会
    • D、证监会
    • E、交易中心

    正确答案:C,E

  • 第4题：

    金融机构在开展远期利率协议交易前，应将下列哪些与远期利率协议相关的文件送交易商协会和交易中心备案（）

    • A、内部操作规程
    • B、风险管理制度
    • C、高管名单
    • D、资产负债表

    正确答案:A,B

  • 第5题：

    对于利率期货和远期利率协议的比较，下列说法错误的是（）。

    • A、远期利率协议属于场外交易，利率期货属于交易所内交易
    • B、远期利率协议存在信用风险，利率期货信用风险极小
    • C、两者共同点是每日发生现金流
    • D、远期利率协议的交易金额和交割日期都不受限制，利率期货是标准化的契约交易

    正确答案:C

  • 第6题：

    下列哪类交易未通过交易中心交易系统达成的须向交易中心备案（）

    • A、利率互换
    • B、远期利率协议
    • C、债券借贷
    • D、现券买卖

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    多选题
    金融机构在开展远期利率协议交易前，应将其远期利率协议的内部操作规程和风险管理制度送（）备案。
    A

    人民银行

    B

    财政部

    C

    交易商协会

    D

    证监会

    E

    交易中心


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    单选题
    相关法律对远期利率协议做出了()规定。 Ⅰ．全国银行间债券市场参与者中，具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行远期利率协议交易 Ⅱ．其他金融机构可与所有金融机构进行远期利率协议交易 Ⅲ．非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的远期利率协议交易 Ⅳ．远期利率协议交易既可以通过交易中心的交易系统达成，也可以通过电话、传真等其他方式达成
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： 相关法律对远期利率协议参与主体的资格要求做出了如下规定：全国银行间债券市场参与者中，具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行远期利率协议交易，其他金融机构可以与所有金融机构进行远期利率协议交易，非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的远期利率协议交易。远期利率协议交易既可以通过交易中心的交易系统达成，也可以通过电话、传真等其他方式达成。

  • 第9题：

    多选题
    金融机构在开展利率互换交易前，应将其利率互换的内部操作规程和风险管理制度送（）备案。
    A

    人民银行

    B

    财政部

    C

    交易商协会

    D

    证监会

    E

    交易中心


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    必须签署人民银行或交易商协会发布的主协议才能从事相关交易的交易品种有（）
    A

    买断式回购

    B

    质押式回购

    C

    远期利率协议

    D

    利率互换


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    金融机构在开展远期利率协议交易前，应将下列哪些与远期利率协议相关的文件送交易商协会和交易中心备案（）
    A

    内部操作规程

    B

    风险管理制度

    C

    高管名单

    D

    资产负债表


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    关于远期利率协议市场描述正确的是（）
    A

    市场参与者开展远期利率协议业务应签署《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》

    B

    《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》中关于单一协议和终止净额等约定适用于远期利率协议交易

    C

    金融机构在开展远期利率协议交易前，应将其远期利率协议的内部操作规程和风险管理制度送交易商协会和交易中心备案

    D

    内部风险管理制度至少应包括风险测算与监控、内部授权授信、信息监测管理、风险报告和内部审计等内容


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    ( )是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付浮动利率和同定利率的远期协议。

    A:远期利率协议
    B:远期汇率协议
    C:远期合约
    D:远期交易

    答案：A
    解析：
    略。

  • 第14题：

    远期利率协议的类型有（）。

    • A、无特色的普通远期利率协议
    • B、对敲的远期利率协议
    • C、合在外汇远期利率协议
    • D、远期利差协议

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    金融机构在开展利率互换交易前，应将其利率互换的内部操作规程和风险管理制度送交易商协会和交易中心备案。内部风险管理制度至少应包括（）

    • A、风险测算与监控
    • B、内部授权授信
    • C、信息监测管理
    • D、风险报告和内部审计

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    金融机构在开展利率互换、远期利率协议等衍生品前，应向交易商协会和交易中心备案的内部风险管理制度应至少包括（）

    • A、风险测算与监控
    • B、内部授权授信
    • C、信息监测管理
    • D、风险报告和内部审计

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    金融机构在开展远期利率协议交易前，应将其远期利率协议的内部操作规程和风险管理制度送（）备案。

    • A、人民银行
    • B、财政部
    • C、交易商协会
    • D、证监会
    • E、交易中心

    正确答案:C,E

  • 第18题：

    未通过交易中心交易系统达成的远期利率协议，金融机构应于何时向交易中心备案（）

    • A、交易达成后的次一工作日
    • B、交易达成当日
    • C、每周汇总
    • D、每月月初

    正确答案:A

  • 第19题：

    多选题
    金融机构在开展利率互换交易前，应将其利率互换的内部操作规程和风险管理制度送交易商协会和交易中心备案。内部风险管理制度至少应包括（）
    A

    风险测算与监控

    B

    内部授权授信

    C

    信息监测管理

    D

    风险报告和内部审计


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    未通过交易中心交易系统达成的远期利率协议，金融机构应于何时向交易中心备案（）
    A

    交易达成后的次一工作日

    B

    交易达成当日

    C

    每周汇总

    D

    每月月初


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    2007年9月，中国人民银行公布了《远期利率协议业务管理规定》，以下选项中正确的有（）。Ⅰ.远期利率协议的买方支付以参考利率计算的利息Ⅱ.远期利率协议的卖方支付以合同利率计算的利息Ⅲ.远期利率协议的参考利率之一是中国人民银行公布的基准利率Ⅳ.远期利率协议交易既可以通过交易中心的交易系统达成，也可以通过电话、传真等其他方式达成
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    多选题
    金融机构在开展利率互换、远期利率协议等衍生品前，应向交易商协会和交易中心备案的内部风险管理制度应至少包括（）
    A

    风险测算与监控

    B

    内部授权授信

    C

    信息监测管理

    D

    风险报告和内部审计


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    金融机构要开展利率互换交易必须提前完成的工作包括以下哪些？（）
    A

    应将本机构的利率互换交易内部操作规程和风险管理制度送中国银行间市场交易商协会和交易中心备案

    B

    签署《中国银行间市场金融衍生产品交易主协议》

    C

    向机构所在地当地银监局备案

    D

    向机构所在地当地人民银行备案


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    下列哪类交易未通过交易中心交易系统达成的须向交易中心备案（）
    A

    利率互换

    B

    远期利率协议

    C

    债券借贷

    D

    现券买卖


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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