单选题根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以分为()。 Ⅰ.经纪业务 Ⅱ.面向公众的投资咨询业务 Ⅲ.为签订咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务 Ⅳ.为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、ⅣC Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以分为()。 Ⅰ.经纪业务 Ⅱ.面向公众的投资咨询业务 Ⅲ.为签订咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务 Ⅳ.为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务
A

Ⅰ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.中国证券监督管理委员会《证券公司业务范围审批暂行规定》第3条规定，证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订协议、单独收取费用，且收取的证券经济业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。（ ）

2.根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务也在执业披露和禁止具体价位荐股之列。（ ）

3.根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以进一步细分为( )。A．面向公众的投资咨询业务B．为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务C．财务顾问业务D．为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务

4.证券投资咨询业务可进一步细分为面向公众的投资咨询业务、为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以分为三类：①面向公众的投资咨询业务；②为签订咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务；③为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务。
更多“根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以分为()。 Ⅰ.经纪业务 Ⅱ.面向公众的投资咨询业务 Ⅲ.为签订咨询服务合同的特”相关问题

  • 第1题：

    依据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司对其证券经纪业务客户提供投资咨询服务，不就该项服务与客户单签协议、单收费用，且收取的证券经纪佣金不超过上限的，无须取得证券投资咨询业务资格。（ ）


    正确答案：A
    考点：熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节，P413。

  • 第2题：

    对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括证券投资咨询服务、理财顾问服务等。（ ）


    正确答案：√

  • 第3题：

    根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以进一步细分为()。

    A:面向公众的投资咨询业务
    B:为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务
    C:财务顾问业务
    D:为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务

    答案：A,B,D
    解析：
    证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。

  • 第4题：

    对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括证券投资咨询服务、理财顾问服务、资产管理服务等。()正确错误


    答案：错
    解析：
    对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括证券投资咨询服务、理财顾问服务等。

  • 第5题：

    证券投资咨询服务和理财顾问服务属于证券经纪业务的()。

    A:核心服务
    B:有形服务
    C:附加服务
    D:差别服务

    答案：C
    解析：
    附加服务是证券公司为了提高竞争力，根据客户的需求提供的有形或无形服务。对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括证券投资咨询服务、理财顾问服务等。

  • 第6题：

    证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以（ ）形式为证券投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
    ①接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
    ②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
    ③通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
    ④在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；

    A.②③
    B.①②③④
    C.①④
    D.②③

    答案：B
    解析：
    证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动：
    （1）接受投资人或者客户委托，提供证券投资咨询服务；
    （2）举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等；
    （3）在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务；
    （4）通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务；
    （5）中国证监会认定的其他形式。
    总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告。

  • 第7题：

    很据服务对象的不同，证券投资咨询业务可进一步细分为（ ）。
    Ⅰ.面向公众的投资咨询业务
    Ⅱ.为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务
    Ⅲ.财务顾问业务
    Ⅳ.为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据服务对象的不同，证券投资咨词业务可以分为：面向公众的投资咨询业务;为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务;为本公司投资管理部门、投资银行部门的投资咨询服务。

  • 第8题：

    （ ）是指从事证券相关业务的机构及人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

    A.证券经纪业务
    B.证券自营业务
    C.证券承销业务
    D.证券投资咨询业务

    答案：D
    解析：
    根据我国《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

  • 第9题：

    下列关于证券投资咨询人员不得面向公众开展业务的表述中，错误的是（）。 Ⅰ.自营部门人员离开原岗位12个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅱ.受托资产管理部门人员离开原岗位16个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅲ.财务顾问部门人员离开原岗位20个月后不得面向公众开展投资咨询业务 Ⅳ.投资银行部门人员离开原岗位24个月后不得面向公众开展投资咨询业务

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • B、Ⅱ、Ⅲ
    • C、Ⅰ、Ⅱ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    正确答案:A

  • 第10题：

    《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中，执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于（）。

    • A、证券分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
    • B、证券分析师通过集会性活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合
    • C、证券分析师不通过传媒或集会性活动向签订证券投资咨询服务合同的特定对象开展证券投资咨询业务的场合
    • D、证券分析师向所就职的证券公司下属证券营业部开展证券投资咨询业务的场合

    正确答案:A,B

  • 第11题：

    单选题
    下列各项中，属于证券投资咨询业务的是（  ）。Ⅰ．接受投资人或客户委托，提供证券投资咨询服务Ⅱ．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等Ⅲ．在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务Ⅳ．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券投资咨询服务
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：

  • 第12题：

    判断题
    证券投资咨询业务可进一步细分为面向公众的投资咨询业务，为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务两类。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测、建议以及承诺收益等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（ ）


    正确答案：×
    【考点】掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。见教材第七章第二节，P282。

  • 第14题：

    ()是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

    A:证券经纪业务
    B:证券自营业务
    C:证券承销业务
    D:证券投资咨询业务

    答案：D
    解析：
    根据我国《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。证券公司可以经营证券投资咨询业务。

  • 第15题：

    为客户提供证券投资咨询服务是证券经纪业务的要素之一。
    （）


    答案：错
    解析：
    在证券经纪业务中，包含的要素有：委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。

  • 第16题：

    证券经纪业务的附加服务包括()。

    A:证券交易设备
    B:证券投资咨询服务
    C:理财顾问服务
    D:证券交易通道服务

    答案：B,C
    解析：
    对于证券经纪业务而言，其附加服务主要包括证券投资咨询服务、理财顾问服务等。证券交易通道服务是核心服务，有形服务主要表现为公司的证券交易设备、设施和公司营业网点的选址、环境布置、网络、电话等自助式委托终端的便利性和快捷性等方面。

  • 第17题：

    在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务。其中，信息咨询服务是证券经纪业务服务的核心。()


    答案：错
    解析：
    在证券经纪业务营销中，客户服务主要包括交易通道服务、有形服务和信息咨询服务等附加服务。其中，交易通道服务是证券经纪业务服务的核心。

  • 第18题：

    根据服务对象的不同，证券投资咨询业务的分类包括( )。
    Ⅰ．面向公众的投资咨询业务
    Ⅱ．为本公司董事提供的证券投资咨询业务
    Ⅲ．为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务
    Ⅳ．为本公司投资管理部门、投资银行部门的投资咨询服务

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以分为：面向公众的投资咨询业务；为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务；为本公司投资管理部门、投资银行部门的投资咨询服务。

  • 第19题：

    ( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

    A:证券经纪业务
    B:证券投资咨询业务
    C:与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
    D:证券资产管理业务

    答案：B
    解析：
    略。

  • 第20题：

    ()是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

    A.证券经纪业务
    B.证券自营业务
    C.证券承销业务
    D.证券投资咨询业务

    答案：D
    解析：
    《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定，证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。

  • 第21题：

    证券公司及其投资咨询人员不得从事下列活动（）。

    • A、为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券
    • B、面向公众进行投资咨询业务
    • C、在传播媒体发表投资咨询文章时，注明所在机构的名称和个人姓名
    • D、为签订了咨询服务合同的特定对象提供投资咨询服务

    正确答案:A

  • 第22题：

    判断题
    证券投资咨询业务是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员，为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测、建议以及承诺收益等直接或者间接有偿咨询服务的活动。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 掌握证券公司主要业务的种类、业务内容及相关管理规定。

  • 第23题：

    单选题
    根据《证券公司业务范围审批暂行规定》，证券公司对其证券经纪业务客户提供（　　）服务，不就该项服务与客户单独签订合同、单独收取费用。
    A

    证券经营查询

    B

    证券投资查询

    C

    证券经营咨询

    D

    证券投资咨询


    正确答案： B
    解析：
    《证券公司业务范围审批暂行规定》第三条规定，证券公司对其证券经纪业务客户提供证券投资咨询服务，不就该项服务与客户单独签订合同、单独收取费用，且收取的证券经纪业务佣金不超过规定上限的，无须取得证券投资咨询业务资格，但应当比照执行证券投资咨询业务的规则。

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