单选题发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（　　）。Ⅰ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息Ⅲ．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划Ⅳ．被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

题目
单选题
发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（　　）。Ⅰ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息Ⅲ．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划Ⅳ．被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告
A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

相似考题

1.下列说法错误的是（ ）。A.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合规合法性的信息写人证券研究报告 B.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据 C.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息 D.不得将上市公司通过市场调研从其子公司、供应商、经销商等处获取的信息

2.证券研究报告可以使用的信息来源不包括（ ）。A.政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息 B.上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 C.上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息 D.证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息

3.下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。 A、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证 B、对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义 C、证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论 D、证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

4.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（ ）要求。 ①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序 ②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息 ③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 ④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④

更多“单选题发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（　　）。Ⅰ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息Ⅲ．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划Ⅳ．被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ”相关问题

  • 第1题：

    下列关于证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告的说法错误的是（ ）。

    A.应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合规合法性的信息写人证券研究报告
    B.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据
    C.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息.上市公司内幕信息以及未公开的重大信息
    D.不得使用经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息

    答案：D
    解析：
    证券研究报告可使用的信息来源
    ①政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息。
    ②上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息。
    ③上市公司及其子公司通过公司网站、新闻媒体等公开渠道发布的信息，以及上市公司通过股东大会、新闻发布会、产品推介会等非正式公告方式发布的信息。
    ④证券公司、证券投资咨询机构通过上市公司调研或者市场调查，从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息，但内幕信息和未公开重大信息除外。
    ⑤证券公司、证券投资咨询机构从信息服务机构等第三方合法取得的市场、行业及企业相关信息。
    ⑥经公众媒体报道的上市公司及其子公司的其他相关信息。
    ⑦其他合法合规信息来源。
    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写人证券研究报告；不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据；不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息。

  • 第2题：

    在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向（ ）泄露研究报告相关内容。
    Ⅰ．相关销售服务人员
    Ⅱ．客户
    Ⅲ．合规审核人员
    Ⅳ．其他无关人员

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露研究对象覆盖范围的调整、制作与发布研究报告的计划，证券研究报告的发布时间、观点和结论，以及涉及盈利预测、投资评级、目标价格等内容的调整计划。

  • 第3题：

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告时，关于信息的审慎使用，下列说法正确的有（　　）。
    Ⅰ 不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告
    Ⅱ 不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据
    Ⅲ 不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息
    Ⅳ 不得以任何形式使用或者泄露上市公司内幕信息以及未公开重大信息


    A.Ⅰ、Ⅲ

    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    根据《发布证券研究报告执业规范》第八至第九条，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告，不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据；证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息。

  • 第4题：

    下列关于证券研究报告信息收集要求说法正确的是（ ）。
    Ⅰ.不得使用新闻媒体发布的信息
    Ⅱ.不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告
    Ⅲ.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据。
    Ⅳ.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅲ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    可以查看证券研究报告使用的信息来源，里面有具体的要求，可以使用新闻媒体发布的信息，所以Ⅰ选项不对

  • 第5题：

    证券研究报告在调研活动阶段不允许向无关人员泄露（）。
    Ⅰ、整体调研计划
    Ⅱ、调研底稿
    Ⅲ、调研后发布证券研究报告的计划
    Ⅳ、研究观点的调整信息

    A.Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：B
    解析：
    不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息；

  • 第6题：

    发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动时，应当符合的要求有（　　）。
    Ⅰ 事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
    Ⅱ 不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
    Ⅲ 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
    Ⅳ 被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，可以向他人透露


    A.Ⅰ、Ⅲ

    B.Ⅱ、Ⅳ

    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    Ⅳ项，被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

  • 第7题：

    发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括()。
    Ⅰ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
    Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
    Ⅲ．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划
    Ⅳ．被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    根据《发布证券研究报告执业规范》第十条，发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求之一为被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

  • 第8题：

    单选题
    证券研究报告在调研活动阶段不允许向无关人员泄露()。 Ⅰ、整体调研计划 Ⅱ、调研底稿 Ⅲ、调研后发布证券研究报告的计划 Ⅳ、研究观点的调整信息
    A

    Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： A
    解析： 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息；

  • 第9题：

    单选题
    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合（  ）要求。①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告
    A

    ①②③

    B

    ①②④

    C

    ①③④

    D

    ①②③④


    正确答案： A
    解析：

  • 第10题：

    单选题
    下列关于证券分析师制作发布证券研究报告的说法不正确的有（　　）。
    A

    证券研究报告的分析与结论在逻辑上可以不一致

    B

    不得编造并传播虚假、不实、误导性信息

    C

    应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论

    D

    应当自觉使用合法合规信息，不得以任何形式使用或泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息


    正确答案： C
    解析：
    根据《证券分析师执业行为准则》第八条，证券分析师制作发布证券研究报告，应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论。证券研究报告的分析与结论应当保持逻辑一致性。

  • 第11题：

    单选题
    证券公司，证券投资咨询机构发布证券研究报告时，关于信息的审慎使用，下列说法正确的有（　　）。Ⅰ．不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告Ⅱ．不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据Ⅲ．不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息Ⅳ．不得以任何形式使用或者泄露上市公司内幕信息以及未公开重大信息
    A

    Ⅰ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析：
    根据《发布证券研究报告执业规范》第八条，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合法合规性的信息写入证券研究报告，不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据。根据《发布证券研究报告执业规范》第九条，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开重大信息。

  • 第12题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合规合法性的信息写入证券研究报告

    B

    不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据

    C

    不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息

    D

    不得将上市公司通过市场调研从其子公司、供应商、经销商等处获取的信息


    正确答案： C
    解析：

  • 第13题：

    根据《发布证券研究报告暂行规定》，下列行为不符合规定的有（ ）。
    Ⅰ．发布证券研究报告中包含误导性信息
    Ⅱ．利用发布证券研究报告参与内幕交易、操纵证券市场活动
    Ⅲ．发布证券研究报告的相关人员同时从事证券自营与证券资产管理业务
    Ⅳ．将证券研究报告内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象

    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵守法律、行政法规和《发布证券研究报告暂行规定》，遵循独立、客观、公平、审慎原则，有效防范利益冲突，公平对待发布对象，禁止传播虚假、不实、误导性信息，禁止从事或者参与内幕交易、操纵证券市场活动。从事发布证券研究报告业务的相关人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等存在利益冲突的业务。证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象。

  • 第14题：

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告相关人士进行上市公司调研活动，应当符合的要求有（ ）。
    ①事先履行所在地证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
    ②不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息
    ③不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
    ④被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市的证券研究报告

    A.①②③
    B.①②④
    C.①③④
    D.①②③④

    答案：D
    解析：
    本题考查证券研究报告调研活动管理，选项①②③④均属于进行调研活动的要求。[钉 题库]

  • 第15题：

    在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露（ ）。
    Ⅰ.研究对象覆盖范围的调整
    Ⅱ.制作与发布研究报告的计划
    Ⅲ.证券研究报告是否要发布
    Ⅳ.证券研究报告的发布时间、观点和结论，以及涉及盈利预测、投资评级、目标价格等内容的调整计划。

    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    略

  • 第16题：

    对上市公司调研活动管理的规范要求有( )。
    Ⅰ．事后履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序
    Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
    Ⅲ．被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密
    Ⅳ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据

    A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：D
    解析：
    证券公司、证券投资咨询机构应当建立调研活动的管理制度，加强对调研活动的管理。发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求之一为：事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序。

  • 第17题：

    发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括()。
    Ⅰ．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
    Ⅱ．不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
    Ⅲ．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划
    Ⅳ．被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅳ项，根据《发布证券研究报告执业规范》第十条，发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求之一为被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

  • 第18题：

    在证券研究报告发布之前，制作发布证券研究报告的相关人员不得向证券研究报告相关销售服务人员、客户及其他无关人员泄露（ ）。
    Ⅰ.研究对象覆盖范围的调整
    Ⅱ.制作与发布研究报告的计划
    Ⅲ.证券研究报告是否要发布
    Ⅳ.证券研究报告的发布时间、观点和结论，以及涉及盈利预测、投资评级、目标价格等内容的调整计划。

    A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    D：Ⅰ.Ⅳ

    答案：C
    解析：
    略

  • 第19题：

    发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（　　）。
    Ⅰ 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据
    Ⅱ 不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
    Ⅲ 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划
    Ⅳ 被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告

    A.I、Ⅱ、Ⅲ
    B.I、Ⅱ、IV
    C.I、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    答案：A
    解析：
    Ⅳ项，根据《发布证券研究报告执业规范》第十条，发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求之一为：被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

  • 第20题：

    单选题
    发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括()。 Ⅰ 在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据 Ⅱ 不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 Ⅲ 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划 Ⅳ 被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告
    A

    I、Ⅱ、Ⅲ

    B

    I、Ⅱ、IV

    C

    I、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析： Ⅳ项，根据《发布证券研究报告执业规范》第十条，发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求之一为：被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的，应当对有关信息内容进行保密，并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实，在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。

  • 第21题：

    单选题
    以下关于证券研究报告发布机构要求说法正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受上市公司利益相关人的干涉和影响 Ⅱ.证券公司可以优先向公司内部部门、人员或者特定对象发布证券研究报告 Ⅲ.证券投资咨询机构应当防止发布证券研究报告的相关人员利用报告谋取不当利益 Ⅳ.关于转载证券研究报告，证券公司、证券投资咨询机构应当要求转载机构提示使用证券研究报告的风险
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或观点，优先提供给公司内部部门、人员或特定对象。其他选项都正确。

  • 第22题：

    单选题
    下列说法错误的是（  ）。
    A

    证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合规合法性的信息写入证券研究报告

    B

    不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据

    C

    不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息

    D

    不得将通过市场调研从上市公司及其子公司、供应商、经销商等处获取的信息作为研究报告结论的依据


    正确答案： A
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    证券研究报告可以使用的信息来源不包括（  ）。
    A

    政府部门、行业协会、证券交易所等机构发布的政策、市场、行业以及企业相关信息

    B

    上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息

    C

    上市公司按照法定信息披露义务通过指定媒体公开披露的信息

    D

    证券公司、证券投资咨询机构等第三方合法取得的市场、行业及企业的相关信息


    正确答案： A
    解析：

相关内容