多选题金库应建立严密的（）制度，不相容岗位严格分离并相互制约，要将各项管理制度落实到位，各项岗位职责落实到人，并形成正式的文字材料。A调拨。B管库。C守库。D押运。

题目
多选题
金库应建立严密的（）制度，不相容岗位严格分离并相互制约，要将各项管理制度落实到位，各项岗位职责落实到人，并形成正式的文字材料。
A

调拨。

B

管库。

C

守库。

D

押运。

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1.关于资金清算的内部控制，以下说法正确的是( )。（1分）A．基金托管人应实行严格的岗位分离制度B．基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算C．建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生D．基金托管人应建立严格的授权管理制度，在授权范围内及时、准确地完成基金清算确保基金资产的安全

2.基金托管人资金清算的风险控制措施有（ ）。 A．基金托管人应实行严格的岗位分离制度 B．基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算 C．建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生 D．基金托管人应建立严格的授权管理制度

3.为加强内部控制，应建立并严格执行相应的人事管理制度，具体包括()。A、岗位定期轮换并严格交接B、不许兼任不相容职责C、进行岗位操作规程管理D、进行岗位定期考评E、定期检查保养设备

4.单位应当明确岗位职责及分工,确保不相容岗位相互分离、制约和监督。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    各级行应加强对网上银行营业机构操作人员的管理,严格执行分级权限管理制度和业务分离制度,坚持不相容岗位、关键环节相分离,严格限定操作权限,并强化岗位间的约束机制。()

    此题为判断题(对，错)。


    参考答案：正确

  • 第2题：

    金库应建立严密的()、()、守库、()制度，不相容岗位严格分离并相互制约，要将各项管理制度落实到位，各项岗位职责落实到人。

    A、管库

    B、查库

    C、押运

    D、调拨


    答案:ACD

  • 第3题：

    企业应建立健全安全生产各项管理制度，并监管到位。


    正确答案:正确

  • 第4题：

    办理社内往来业务，记账、对账、授权岗位应严格分开、相互制约，不得混岗操作；并加强“四项制度“的落实。是案件风险防控措施。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    确保金库安全运营，落实金库管理要求：（）、严格执行现金出入库操作要求、定期监控金库日结情况、做实查库制度。

    • A、落实金库准入退出机制规范岗位交接
    • B、严格执行双人操作的要求
    • C、确保金库封闭式运作
    • D、落实不相容岗位分离制度
    • E、规范岗位交接

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    金库现金调拨系统（VCTS）金库调拨业务遵循的基本原则是（）。

    • A、“根据指令、见单调拨”的原则
    • B、出入库审批原则。
    • C、“先记账后出库，先入库后记账”原则。
    • D、无需不相容岗位严格分离、相互制约。

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    单位应当建立健全内部控制关键岗位责任制，主要是指（）。

    • A、单位应当实行内部控制关键岗位工作人员的轮岗制度，明确轮岗周期
    • B、明确岗位职责及分工
    • C、确保不相容岗位相互分离、相互制约和相互监督
    • D、不具备轮岗条件的单位应当采取专项审计等控制措施

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    多选题
    确保金库安全运营，落实金库管理要求：（）、严格执行现金出入库操作要求、定期监控金库日结情况、做实查库制度。
    A

    落实金库准入退出机制规范岗位交接

    B

    严格执行双人操作的要求

    C

    确保金库封闭式运作

    D

    落实不相容岗位分离制度

    E

    规范岗位交接


    正确答案： A,B,C,D,E
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    安全管理制度建设中，落实系统建设管理制度包括建立机房环境安全、应急预案等管理制度，制定应急预案并定期开展演练，采取相应的管理技术措施和手段，确保系统运维管理制度有效落实。建立并落实监督检查机制，定期对各项制度的落实情况进行自查和监督检查
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    企业应建立健全安全生产各项管理制度，并监管到位。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    金库岗位设置应遵循（）的原则。
    A

    不兼容岗位相分离、相互制约

    B

    没有原则

    C

    不兼容岗位相分离

    D

    不兼容岗位相互制约


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    为加强内部控制，应建立并严格执行相应的人事管理制度，具体包括（）。
    A

    岗位定期轮换并严格交接

    B

    不许兼任不相容职责

    C

    进行岗位操作规程管理

    D

    进行岗位定期考评

    E

    定期检查保养设备


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    基金托管人资金清算的风险控制措施有（ ）。

    A．基金托管人应实行严格的岗位分离制度

    B．基金托管入应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算

    C．建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生

    D．基金托管人应建立严格的授权管理制度，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    财务管理的各项制度中，需要建立健全企业内部控制制度和会计控制制度，其中对不相容的岗位实行相互分离、相互制约的制度称为（ ）。

    A.岗位分离制度
    B.回避制度
    C.内部牵制制度
    D.货币资金控制制度

    答案：A
    解析：
    建立不相容岗位分离制度就是在合理设置业务流程、明确岗位职责权限的基础上，对不相容职位实行岗位分离，形成相互协作、相互制衡、相互监督的机制，从而避免在经营管理过程中可能出现的差错和舞弊行为。@##

  • 第15题：

    基金托管人资金清算的风险控制措施有（）。

    • A、基金托管人应实行严格的岗位分离制度
    • B、基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算
    • C、建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生
    • D、基金托管人应建立严格的授权管理制度，在授权范围内及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    金库应建立严密的（）制度，不相容岗位严格分离并相互制约，要将各项管理制度落实到位，各项岗位职责落实到人，并形成正式的文字材料。

    • A、调拨。
    • B、管库。
    • C、守库。
    • D、押运。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    用户号的建立应满足不相容岗位之间相互分离、相互制约的要求。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    基金托管人资金清算的风险控制措施有（）。

    • A、基金托管人应实行严格的岗位分离制度
    • B、基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算
    • C、建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生
    • D、基金托管人应建立严格的授权管理制度

    正确答案:A,B,C,D

  • 第19题：

    多选题
    单位应当建立健全内部控制关键岗位责任制，主要是指（）。
    A

    单位应当实行内部控制关键岗位工作人员的轮岗制度，明确轮岗周期

    B

    明确岗位职责及分工

    C

    确保不相容岗位相互分离、相互制约和相互监督

    D

    不具备轮岗条件的单位应当采取专项审计等控制措施


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    金库应建立严密的（）制度，不相容岗位严格分离并相互制约，要将各项管理制度落实到位，各项岗位职责落实到人，并形成正式的文字材料。
    A

    调拨。

    B

    管库。

    C

    守库。

    D

    押运。


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    用户号的建立应满足不相容岗位之间相互分离、相互制约的要求。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    判断题
    办理社内往来业务，记账、对账、授权岗位应严格分开、相互制约，不得混岗操作；并加强“四项制度“的落实。是案件风险防控措施。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    安全管理制度建设中，落实系统运维管理制度包括（）
    A

    制定人员录用、离岗、考核、教育培训等管理制度

    B

    制定应急预案并定期开展演练

    C

    采取相应的管理技术措施和手段，确保系统运维管理制度有效落实

    D

    建立并落实监督检查机制，定期对各项制度的落实情况进行自查和监督检查

    E

    建立机房环境安全等管理制度


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    金库现金调拨系统（VCTS）金库调拨业务遵循的基本原则是（）。
    A

    “根据指令、见单调拨”的原则

    B

    出入库审批原则。

    C

    “先记账后出库，先入库后记账”原则。

    D

    无需不相容岗位严格分离、相互制约。


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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