多选题农村金融机构（）部门应当对分支机构贷后管理情况进行检查。A业务管理B风险管理C合规D审计

题目
多选题
农村金融机构（）部门应当对分支机构贷后管理情况进行检查。
A

业务管理

B

风险管理

C

合规

D

审计

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1.根据《保险公司合规管理办法》，保险公司( )根据业务规模、组织架构和风险管理工作的需要，在其他分支机构设置合规管理部门或者合规岗位。A、可以B、应当C、不得D、不应

2.按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

3.商业银行合规管理职能应与内部()职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。A.经营B.风险管理C.审计D.业务管理

4.农村金融机构()应当对分支机构贷后管理情况进行检查。A.业务部门B.风险管理部门C.审计部门D.合规部门

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  • 第1题：

    各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告。( )

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第2题：

    农村金融机构( )部门、审计部门应当对分支机构贷后管理情况进行检查。


    A.风险管理

    B.信贷管理

    C.公司金融

    D.个人贷款

    答案：A
    解析：
    农村金融机构应当建立贷后定期或不定期检查制度，农村金融机构风险管理部门、审计部门应当对分支机构贷后管理情况进行检查。

  • 第3题：

    农村金融机构（）部门应当对分支机构贷后管理情况进行检查。

    • A、业务管理
    • B、风险管理
    • C、合规
    • D、审计

    正确答案:B,D

  • 第4题：

    下列有关合规管理部门与业务部门关系表述不正确的是（）。

    • A、合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。
    • B、合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。
    • C、业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。
    • D、业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等

    正确答案:C

  • 第5题：

    （）应当对集合资产管理业务和制度执行情况进行检查。

    • A、证券公司合规部门
    • B、证监会合规部门
    • C、证券公司风险部门
    • D、证监会风险部门

    正确答案:A

  • 第6题：

    个贷业务尽职监督检查的主要内容包括（）。

    • A、基础管理整体情况
    • B、操作合规管理情况
    • C、贷后管理整体情况
    • D、重点风险领域管理情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    农村金融机构（）部门、审计部门应当对分支机构贷后管理情况进行检查。

    • A、风险管理
    • B、信贷管理
    • C、公司金融
    • D、个人贷款

    正确答案:A

  • 第8题：

    多选题
    个贷业务尽职监督检查的主要内容包括（）。
    A

    基础管理整体情况

    B

    操作合规管理情况

    C

    贷后管理整体情况

    D

    重点风险领域管理情况


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    下列有关合规管理部门与业务部门关系表述不正确的是（）。
    A

    合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。

    B

    合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。

    C

    业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。

    D

    业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    下列选项中，属于商业银行合规政策内容的有（）。
    A

    合规管理部门的功能、职责与权限

    B

    合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系

    C

    设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则

    D

    确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    关于《商业银行合规风险管理指引》，下列叙述有误的一项是（  ）。
    A

    商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源

    B

    商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任

    C

    商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门

    D

    各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告


    正确答案： D
    解析：

  • 第12题：

    单选题
    商业银行合规管理职能应与内部（）职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。
    A

    经营

    B

    风险管理

    C

    审计

    D

    业务管理


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    农村金融机构（　　）部门、审计部门应当对分支机构贷后管理隋况进行检查。

    A.风险管理
    B.信贷管理
    C.公司金融
    D.个人贷款

    答案：A
    解析：
    农村金融机构应当建立贷后定期或不定期检查制度，农村金融机构风险管理部门、审计部门应当对分支机构贷后管理情况进行检查。

  • 第14题：

    保险公司（）对职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。

    • A、合规部门
    • B、内部审计部门
    • C、各部门和分支机构
    • D、风险管理部门

    正确答案:C

  • 第15题：

    （）作为第三道防线，对合规风险管理的有效性进行检查和监督，实行事后控制。

    • A、业务部门
    • B、合规管理部门
    • C、审计部门
    • D、内控部门

    正确答案:C

  • 第16题：

    合规管理部门与其他部门的关系表述正确的是（）

    • A、合规部门主要负责对业务部门的合规管理情况进行检查和监督，不负责提供合规咨询、审核和帮助
    • B、风险管理部的各项活动也必须受到合规性监督，同时风险管理部的监测、检查等活动又为合规部门提供监管线索
    • C、合规管理部门只能接受审计部门的监督，无权提出意见和建议
    • D、合规管理部门在应对外部监管部门时，为保护分行利益可不如实报告有关情况

    正确答案:B

  • 第17题：

    （）应当定期对各部门、各分支机构合规风险管理情况进行抽样检查与定性评价，包括检查计划和方案、检查记录和检查评价等环节，分为现场检查、非现场检查两种方式。

    • A、合规管理部
    • B、风险管理部
    • C、审计稽核部
    • D、监察部

    正确答案:A

  • 第18题：

    商业银行合规管理职能应与内部（）职能分离，合规管理职能的履行情况应受到内部审计部门定期的独立评价。

    • A、经营
    • B、风险管理
    • C、审计
    • D、业务管理

    正确答案:C

  • 第19题：

    多选题
    农村金融机构（）部门应当对分支机构贷后管理情况进行检查。
    A

    业务管理

    B

    风险管理

    C

    合规

    D

    审计


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    农村金融机构（  ）部门、审计部门应当对分支机构贷后管理情况进行检查。
    A

    风险管理

    B

    信贷管理

    C

    公司金融

    D

    个人贷款


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    单选题
    （）作为第三道防线，对合规风险管理的有效性进行检查和监督，实行事后控制。
    A

    业务部门

    B

    合规管理部门

    C

    审计部门

    D

    内控部门


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    （）应当对集合资产管理业务和制度执行情况进行检查。
    A

    证券公司合规部门

    B

    证监会合规部门

    C

    证券公司风险部门

    D

    证监会风险部门


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    下列对合规管理部门与业务部门关系的表述哪项不正确（）。
    A

    合规管理部门应当为业务部门提供合规咨询、提示、审核、培训，督促业务部门管理合规风险。

    B

    合规管理部门应当为业务部门的业务发展、产品创新、业务示范文本的编制、产品宣传提供合规支持。

    C

    业务部门应对合规管理部门履职的有效性、公正性、客观性定期进行评价，提出相关意见建议。

    D

    业务部门向合规管理部门提供相应的合规信息，报告合规风险情况，配合开展对合规风险的识别、评估、监测、报告等。


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    合规风险管理体系应当包括（）。
    A

    合规政策

    B

    合规管理部门

    C

    合规风险管理计划

    D

    合规风险识别和管理流程

    E

    合规培训与教育制度


    正确答案： B,E
    解析： 暂无解析

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