多选题交易商协会注册工作流程可能包括（）A接收B初评C复核D注册专家会议

题目
多选题
交易商协会注册工作流程可能包括（）
A

接收

B

初评

C

复核

D

注册专家会议

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1.交易商协会不接受注册的，企业可于( )个月后重新提交注册文件。A．1B．3C．6D．10

2.中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于（ ）后重新提交注册文件。A.1个月 B.3个月 C.6个月 D.12个月

3.在发行短期融资券的注册会议中，( )以上委员认为企业没有真实、准确、完整、及时披露信息的，交易商协会不接受发行注册。 A、2名 B、3名 C、4名 D、1/3

4.中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。下面关于注册委员会说法正确的是（ ）。 ①注册会议原则上每周召开一次 ②注册会议原则上每月召开一次 ③注册会议由5名注册委员会委员参加 ④注册会议由3名注册委员会委员参加A.①④ B.①③ C.②③ D.②④

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  • 第1题：

    关于非金融企业债务融资工具，以下说法正确的有（）。
    Ⅰ．注册会议评议结论为推迟接受注册的，企业可于2个月后重新提交注册文件
    Ⅱ．企业定向发行注册文件形式完备的，交易商协会接受注册，注册有效期1年
    Ⅲ．首次公开发行债务融资工具，应至少于发行日前3个工作日公布发行文件
    Ⅳ．注册会议由注册办公室从注册专家名单中随机抽取5名专家参加
    Ⅴ．2名（含）以上注册专家发表“推迟接受注册”意见的，会议结论为推迟接受注册；其他情况下，会议结论为接受注册

    A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：C
    解析：
    Ⅰ项，《非金融企业债务融资工具注册发行规则》（2015年修订）第16条规定，注册会议评议结论为接受注册的，交易商协会向企业出具《接受注册通知书》，注册有效期2年。注册会议评议结论为推迟接受注册的，企业可于3个月后重新提交注册文件。
    Ⅱ项，第25条规定，企业定向发行注册文件形式完备的，交易商协会接受注册，并向企业出具《接受注册通知书》，注册有效期2年。
    Ⅲ项，第29条规定，企业公开发行债务融资工具，应通过交易商协会认可的平台公布当期发行文件。首次公开发行债务融资工具，应至少于发行日前3个工作日公布发行文件；非首次公开发行债务融资工具，应至少于发行日前2个工作日公布发行文件；公开发行超短期融资券，应至少于发行日前1个工作日公布发行文件。
    Ⅳ项，第9条规定，债务融资工具公开发行注册实行注册会议制度，由注册会议决定是否接受债务融资工具发行注册。注册会议由注册办公室从注册专家名单中随机抽取5名注册专家参加。
    Ⅴ项，第15条规定，注册会议评议结论为有条件接受注册的，企业或相关中介机构按照注册专家意见对注册文件进行补充、修改，并通过注册办公室发送至原发表“有条件接受注册”或“推迟接受注册”意见的注册专家。
    注册专家就注册文件补充信息情况进行评议，发表“接受注册”或“推迟接受注册”的意见。2名（含）以上注册专家发表“推迟接受注册”意见的，会议结论为推迟接受注册；其他情形下，会议结论为接受注册。

  • 第2题：

    下列关于交易商协会所设注册委员会的说法中正确的有()。

    A:注册会议原则上每周召开1次
    B:注册会议由5名注册委员会委员参加
    C:参会委员从注册委员会全体委员中抽取
    D:注册会议召开前，办公室应至少提前两个工作日，将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员

    答案：A,B,C,D
    解析：
    注册会议原则上每周召开1次。注册会议由5名注册委员会委员参加。参会委员从注册委员会全体委员中抽取。注册会议召开前，办公室应至少提前两个工作日，将经过初审的企业注册文件和初审意见送达参会委员。本题正确答案为ABCD选项。

  • 第3题：

    交易商协会负责受理短期融资券的发行注册，交易商协会设立注册委员会，其注册会议原则上每周召开一次，由（）名注册委员会委员参加。
    A.2 B.3 C.5 D.7


    答案：C
    解析：
    交易商协会负责受理短期融资券的发行注册，交易商协会设立注册委员会，其注册会议原则上每周各开一次，由5名注册委员会委员参加。

  • 第4题：

    交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为（ ）年。
    A.1 B. 2 C. 3 D. 5


    答案：B
    解析：
    。交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效 期为2年。企业在注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券。

  • 第5题：

    关于非金融企业债务融资工具，以下说法正确的有（）。 Ⅰ注册会议评议结论为推迟接受注册的，企业可于2个月后重新提交注册文件 Ⅱ企业定向发行注册文件形式完备的，交易商协会接受注册，注册有效期1年 Ⅲ首次公开发行债务融资工具，应至少于发行日前3个工作日公布发行文件 Ⅳ注册会议由注册办公室从注册专家名单中随机抽取5名注册专家参加 Ⅴ2名（含）以上注册专家发表“推迟接受注册”意见的，会议结论为推迟接受注册；其他情形下，会议结论为接受注册

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • D、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:C

  • 第6题：

    交易商协会秘书处设注册办公室，负责接收注册文件、对注册文件拟披露信息的完备性进行初步评议和安排（）。

    • A、注册会议
    • B、评审会议
    • C、备案会议
    • D、发行会议

    正确答案:A

  • 第7题：

    对于在交易商协会注册的超短期融资券、短期融资券、中期票据等产品，在经注册办审核后会提交注册会议评议，由注册专家对项目发表意见,注册专家意见包括以下（）

    • A、接受注册
    • B、有条件接受注册
    • C、推迟接受注册
    • D、不接受注册

    正确答案:A,B,C

  • 第8题：

    多选题
    对于在交易商协会注册的超短期融资券、短期融资券、中期票据等产品，在经注册办审核后会提交注册会议评议，由注册专家对项目发表意见,注册专家意见包括以下（）
    A

    接受注册

    B

    有条件接受注册

    C

    推迟接受注册

    D

    不接受注册


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    注册专家根据项目情况，可能发表的意见包括（）
    A

    接受注册

    B

    有条件接受注册

    C

    推迟注册

    D

    不予注册


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    注册会计师与专家就各自角色和责任达成的一致意见可能包括下列（）内容。
    A

    由注册会计师还是专家对原始数据实施细节测试

    B

    同意注册会计师与被审计单位或其他人员讨论专家的工作结果或结论

    C

    将注册会计师对专家工作形成的结论告知专家

    D

    将注册会计师对专家工作形成的结论不告知专家


    正确答案： C,D
    解析： 注册会计师和专家就各自角色和责任达成的一致意见，可能还包括就各自的工作底稿的使用和保管达成的一致意见。

  • 第11题：

    多选题
    丁注册会计师作为乙公司年度财务报表审计业务的项目负责人，负有对审计业务进行指导、监督、复核的责任。在丁注册会计师所安排的下列复核计划中，你认可的有（　）。
    A

    由已工作四年的业务助理复核本年刚参加工作的业务助理的工作

    B

    由已工作一年的业务助理复核本年开始执业的注册会计师的工作

    C

    由专家复核助理人员在专家指导下的工作

    D

    由项目经理复核非签字注册会计师的工作


    正确答案： A,B
    解析： 确定复核人员的原则是由项目组内经验较多的人员复核经验较少的人员实施的工作。本年执业的注册会计师在注册之前至少工作过两年。
    【该题针对“客户关系和具体业务的承接与保持”知识点进行考核】

  • 第12题：

    多选题
    注册会计师评价专家工作是否足以实现审计目的所实施的特定程序可能包括(    )。
    A

    与管理层讨论专家的报告

    B

    实施用于证实的程序

    C

    复核专家的工作底稿和报告

    D

    必要时与具有相关专长的其他专家讨论


    正确答案： D,C
    解析：

  • 第13题：

    交易商协会设注册委员会，注册委员会委员由交易商协会会员推荐，由( )审议决定。

    Ⅰ.交易商协会全体会员大会

    Ⅱ.交易商协会常务理事会

    Ⅲ.交易商协会秘书处

    Ⅳ.中国证监会

    Ⅴ.中国人民银行

    A、Ⅱ
    B、Ⅲ,V
    C、Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：A
    解析：
    A
    注册委员会委员由市场相关专业人士组成，专业人士由交易商协会会员推荐，交易商协会常务理事会审议决定。注册委员会下设办公室，负责接收、初审注册文件和安排注册会议。

  • 第14题：

    交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为( )年。
    A.1 B.2
    C.3 D.5


    答案：B
    解析：
    。交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为2年。企业在注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券。

  • 第15题：

    交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为1年。()


    答案：错
    解析：
    交易商协会向接受注册的企业出具《接受注册通知书》，注册有效期为两年。本题说法错误。

  • 第16题：

    交易商协会注册工作流程可能包括（）

    • A、接收
    • B、初评
    • C、复核
    • D、注册专家会议

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    注册会计师用以评价专家工作是否足以实现审计目的所实施的特定程序可能包括（）

    • A、询问专家
    • B、复核专家的工作底稿和报告
    • C、实施用于证实的程序
    • D、与管理层讨论专家的报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    交易商协会向企业出具的《接受注册通知书》的注册有效期是2年。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    单选题
    中国银行间市场交易商协会（以下简称交易商协会）负责受理企业债务融资工具的发行注册。交易商协会不接受注册的，企业可于(   )后重新提交注册文件。
    A

    1个月

    B

    3个月

    C

    6个月

    D

    12个月


    正确答案： C
    解析：

  • 第20题：

    多选题
    注册会计师评价专家工作是否足以实现审计目的所实施的特定程序可能包括（　　）。
    A

    询问专家

    B

    复核专家的工作底稿和报告

    C

    必要时与具有相关专长的其他专家讨论

    D

    与管理层讨论专家的报告


    正确答案： C,D
    解析：
    注册会计师评价专家工作是否足以实现审计目的所实施的特定程序可能包括：①询问专家；②复核专家的工作底稿和报告；③实施用于证实的程序；④必要时（如当专家的工作结果或结论与其他审计证据不一致时）与具有相关专长的其他专家讨论；⑤与管理层讨论专家的报告。

  • 第21题：

    多选题
    注册会计师评价专家工作是否足以实现审计目的所实施的特定程序可能包括（）。
    A

    与管理层讨论注册会计师的报告

    B

    实施用于证实的程序

    C

    复核专家的工作底稿和报告

    D

    必要时与具有相关专长的其他专家讨论


    正确答案： B,C
    解析： 注册会计师评价专家工作是否足以实现审计目的所实施的特定程序可能包括：
    （1）询问专家；
    （2）复核专家的工作底稿和报告（选项C）；
    （3）实施用于证实的程序（选项B）；
    （4）必要时与具有相关专长的其他专家讨论（选项D）；
    （5）与管理层讨论专家的报告。

  • 第22题：

    多选题
    交易商协会注册工作流程可能包括（）
    A

    接收

    B

    初评

    C

    复核

    D

    注册专家会议


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    注册会计师用以评价专家工作是否足以实现审计目的所实施的特定程序可能包括()。
    A

    询问专家

    B

    复核专家的工作底稿和报告

    C

    实施用于证实的程序

    D

    与管理层讨论专家的报告


    正确答案： B,D
    解析： 用于评价专家工作是否足以实现审计目的所实施的特定程序。除4个选项外，还包括“必要时与具有相关专长的其他专家讨论”。

  • 第24题：

    多选题
    注册会计师评价专家工作是否足以实现审计目的所实施的特定程序可能包括（）。
    A

    询问专家

    B

    复核专家的工作底稿和报告

    C

    必要时与具有相关专长的其他专家讨论

    D

    与管理层讨论注册会计师的报告


    正确答案： B,D
    解析： 注册会计师评价专家工作是否足以实现审计目的所实施的特定程序可能包括：（1）询问专家；（2）复核专家的工作底稿和报告；（3）实施用于证实的程序；（4）必要时与具有相关专长的其他专家讨论；（5）与管理层讨论专家的报告

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