单选题企业上市财务顾问业务的服务档案必须安排专人保管（）年。A 3B 6C 5D 10

题目
单选题
企业上市财务顾问业务的服务档案必须安排专人保管（）年。
A

3

B

6

C

5

D

10

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1.个人住房贷款业务终结后的档案仍需保管( )年。A 10B 3C 5D 15

2.某证券公司A欲从事上市公司并购重组财务顾问业务，则该公司控股股东、实际控制人应信誉良好且最近( )年无重大违法违规记录。 A、3 B、4 C、5 D、6

3.县级档案馆接收立档单位保管满（）年的档案。A、15B、10C、5D、20

4.证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构不得担任独立财务顾问的情形是（ ）。A.最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保 B.最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务 C.上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到3% D.持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到3%

参考答案和解析
正确答案： D
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    会计检查档案应视同会计档案，指定专人保管，保管期为（）

    • A、5年
    • B、10年
    • C、15年
    • D、20年

    正确答案:C

  • 第2题：

    财务顾问机构从事证券服务业务的人员，必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务（）年以上经验。

    • A、3
    • B、1
    • C、2
    • D、5

    正确答案:C

  • 第3题：

    常年财务顾问业务的服务档案必须保管（）年。

    • A、3
    • B、6
    • C、5
    • D、10

    正确答案:C

  • 第4题：

    企业上市财务顾问业务的服务档案必须安排专人保管（）年。

    • A、3
    • B、6
    • C、5
    • D、10

    正确答案:C

  • 第5题：

    （）应安排专人负责建立并管理并购重组财务顾问业务档案。

    • A、各级行
    • B、经营行
    • C、一级支行
    • D、一级分行

    正确答案:D

  • 第6题：

    严格信贷业务档案保管年限，结清的信贷业务，自次年起保管（）年。

    • A、1
    • B、3
    • C、5
    • D、10

    正确答案:C

  • 第7题：

    准贷记卡业务档案的保管期限分为永久保管和定期保管；其中永久保管的准贷记卡业务档案为客户基础资料、客户信息修改资料；其它准贷记卡业务档案的保管期为（）年.

    • A、10
    • B、15
    • C、5
    • D、20

    正确答案:B

  • 第8题：

    单选题
    关于信贷纸质档案保管期限，以下表述错误的是（）。
    A

    结清业务档案从结清客户最后一笔业务的次年1月1日起，保管10年

    B

    未结清业务档案一直保管

    C

    信贷档案销毁清册保管期限为20年

    D

    综合管理档案保管期限为20年


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    企业上市财务顾问业务的服务档案必须安排专人保管（）年。
    A

    3

    B

    6

    C

    5

    D

    10


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    并购重组财务顾问业务档案保管期限为（）年，自服务协议约定的服务期限届满之日起计算。
    A

    2

    B

    3

    C

    5

    D

    10


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    结清业务档案从结清该客户最后一笔业务的次年1月1日起，保管10年，未结清业务档案（）。
    A

    保管30年

    B

    一直保管

    C

    保管20年

    D

    保管70年


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    投融资财务顾问业务的服务档案必须保管（）年。
    A

    3

    B

    6

    C

    5

    D

    10


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    结清业务档案从结清该客户最后一笔业务的次年1月1日起，保管10年，未结清业务档案（）。

    • A、保管30年
    • B、一直保管
    • C、保管20年
    • D、保管70年

    正确答案:B

  • 第14题：

    电气工具和用具由专人保管，每（）个月必须用仪器试验检测。

    • A、3
    • B、6
    • C、9
    • D、12

    正确答案:B

  • 第15题：

    并购重组财务顾问业务档案保管期限为（）年，自服务协议约定的服务期限届满之日起计算。

    • A、2
    • B、3
    • C、5
    • D、10

    正确答案:C

  • 第16题：

    经营行客户部门应安排专人负责建立并管理本级行常年财务顾问业务档案。档案内容包括（）。

    • A、服务申请书
    • B、与客户签订的常年财务顾问服务协议
    • C、服务记录、服务确认表
    • D、收费凭证（转账凭证或发票的复印件）、往来信函、传真、备忘录等

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    国际贸易融资业务的相关档案资料保管期为业务终了后（）年。

    • A、1
    • B、3
    • C、5
    • D、10

    正确答案:C

  • 第18题：

    电子银行业务资料、凭证的传递必须指定专人办理，并建立交接登记簿，严密登记交接手续。客户注册、变更、注销以及客户业务授权书等资料应至少保存至客户注销电子银行后（）年，其他凭证按照工商银行会计档案保管期限规定保存且保存期限不少于（）年。

    • A、3，3
    • B、5，5
    • C、3，5
    • D、5，10

    正确答案:B

  • 第19题：

    单选题
    常年财务顾问业务的服务档案必须保管（）年。
    A

    3

    B

    6

    C

    5

    D

    10


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    （）应安排专人负责建立并管理并购重组财务顾问业务档案。
    A

    各级行

    B

    经营行

    C

    一级支行

    D

    一级分行


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    结清业务档案从结清该客户最后一笔业务的次年1月1日起，保管（）年，未结清业务档案一直保管。综合管理档案保管期限为（）年。
    A

    5；10

    B

    10；15

    C

    10；20

    D

    5；20


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    下列情形不属于担任独立财务顾问例外条款的是（　　）。
    A

    最近2年财务顾问为上市公司提供融资服务

    B

    最近2年财务顾问与上市公司存在资产委托管理关系、相互提供担保

    C

    上市公司持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有财务顾问的股份达到或者超过5%，或者选派代表担任财务顾问的董事

    D

    持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司股份达到或者超过5%，或者选派代表担任上市公司董事


    正确答案： A
    解析：
    A项，担任独立财务顾问例外条款之一是最近1年财务顾问为上市公司提供融资服务。

  • 第23题：

    多选题
    经营行客户部门应安排专人负责建立并管理本级行常年财务顾问业务档案。档案内容包括（）。
    A

    服务申请书

    B

    与客户签订的常年财务顾问服务协议

    C

    服务记录、服务确认表

    D

    收费凭证（转账凭证或发票的复印件）、往来信函、传真、备忘录等


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    单选题
    会计检查档案应视同会计档案，指定专人保管，保管期为（）
    A

    5年

    B

    10年

    C

    15年

    D

    20年


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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