多选题各级行要对辖内常年财务顾问业务开展情况定期或不定期的业务检查，对业务的合规性和管理的规范性加强督导。检查内容主要包括（）。A业务流程是否规范B协议签署和履行是否合规C服务是否到位D收费和账务处理是否符合规定、档案管理是否规范等

题目
多选题
各级行要对辖内常年财务顾问业务开展情况定期或不定期的业务检查，对业务的合规性和管理的规范性加强督导。检查内容主要包括（）。
A

业务流程是否规范

B

协议签署和履行是否合规

C

服务是否到位

D

收费和账务处理是否符合规定、档案管理是否规范等

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1.证券公司融资融券业务管理风险控制的措施包括（ ）。A．制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训B．对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕C．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施D．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

2.证券公司融资融券业务管理风险控制的措施包括( )．A．制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训B． 对重要的业务环节．买行双人单岗复核．审批，并强制留痕C．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施D．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

3.各级管理行应建立会计检查辅导制度,配备专职或兼职检查辅导人员,制定辖内检查辅导的工作办法和流程,并不定期对辖内机构开展会计检查辅导。()此题为判断题(对，错)。

4.业务管理风险控制的措施包括( )。A．制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训B．对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕C．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施D．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

更多“各级行要对辖内常年财务顾问业务开展情况定期或不定期的业务检查，对业务的合规性和管理的规范性加强督导。检查内容主要包括（）”相关问题

  • 第1题：

    各级行应将辖内机构节假日营业开展情况作为会计检查的重点内容，采用定期检查和不定期抽查相结合的方式，加大监管力度。


    正确答案:正确

  • 第2题：

    下列选项中，邮储银行一级支行的主要职责包括（）。

    • A、负责统一组织辖内个人储蓄业务内控合规检查，督办内控合规问题的整改
    • B、负责辖内营业机构个人储蓄业务现金、重要单证和业务印章的管理及监督检查
    • C、负责组织管理辖内个人存款账户涉电信诈骗和反洗钱工作，对可疑账户、反恐怖融资和毒品交易账户等进行监控和报告
    • D、负责贯彻落实协助查询、冻结和扣划相关业务管理规定，组织进行对涉案、可疑账户的处置工作

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    各级行要对辖内投融资财务顾问业务开展情况定期或不定期的业务检查，对业务的合规性和管理的规范性加强督导。检查内容主要包括（）。

    • A、业务流程是否规范
    • B、协议签署和履行是否合规
    • C、服务是否到位
    • D、收费和账务处理是否符合规定、档案管理是否规范等

    正确答案:A,B,C,D

  • 第4题：

    管理行客户部门在贷后检查的主要职责包括以下哪些内容（）

    • A、指导辖内机构开展贷后检查
    • B、按业务条线开展贷后检查监督，并督导下级行处置风险信息
    • C、按业务条线开展贷后检查监测分析

    正确答案:A,B,C

  • 第5题：

    对高级管理人员任职资格考核，应通过检查其任职后所分管业务的合规性和风险性，评价其工作表现和管理效果，主要包括（）

    • A、分管业务合规合法情况
    • B、分管业务经营状况
    • C、分管业务内控建设和风险管理情况
    • D、职责范围内发生的重大经济或刑事案件以及本人所应承担的责任

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    对现金出纳业务的检查，主要是对银行业金融机构（）情况的检查。

    • A、现金收款业务合规性
    • B、现金付款业务合规性
    • C、库房管理
    • D、现金运送制度执行情况

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    多选题
    以下为分行会计运营部出纳管理岗的职责的有（）
    A

    负责全辖会计业务相关统计信息报送工作

    B

    组织会计出纳业务培训工作

    C

    定期或不定期开展会计检查，落实各项业务制度执行情况

    D

    组织对辖内全体会计人员和辖属会计机构进行考核和评价


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    合规现场检查采取定期或不定期的方式进行，检查主要内容包括（）
    A

    对安全管理制度的执行情况进行突击检查，提出合规建议。

    B

    对各项业务管理制度执行情况进行突击检查，及时识别和预警操作风险。

    C

    对合规检查发现的违规行为进行现场纠正，提出限期整改意见。

    D

    督导被查行对存在问题进行有效整改和责任追究


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    各级行应将辖内机构节假日营业开展情况作为会计检查的重点内容，采用定期检查和不定期抽查相结合的方式，加大监管力度。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    各级行要加强对小额支付业务的管理，（）进行监督和检查。
    A

    定期

    B

    不定期

    C

    及时

    D

    不及时


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    对单位存款合规性的检查内容主要包括（）
    A

    检查办理单位存款业务的资格条件、业务审批

    B

    检查单位存款开户的合规性

    C

    检查单位存款使用的合规性、合法性

    D

    检查单位存款利率执行情况


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    合规现场检查采取定期或不定期的方式进行，检查主要内容包括（）
    A

    对安全管理制度的执行情况进行突击检查，提出合规建议。

    B

    对各项业务管理制度执行情况进行突击检查，及时识别和预警操作风险。

    C

    对合规检查发现的违规行为进行现场纠正，提出限期整改意见。

    D

    督导被查行社对存在问题进行有效整改和责任追究。


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    以下为分行会计运营部出纳管理岗的职责的有（）

    • A、负责全辖会计业务相关统计信息报送工作
    • B、组织会计出纳业务培训工作
    • C、定期或不定期开展会计检查，落实各项业务制度执行情况
    • D、组织对辖内全体会计人员和辖属会计机构进行考核和评价

    正确答案:A,B,D

  • 第14题：

    《湖北省农村信用社合规管理暂行办法》规定，合规现场检查采取定期或不定期的方式进行，检查主要内容包括（）

    • A、对安全管理制度的执行情况进行突击检查，提出合规建议。
    • B、对各项业务管理制度执行情况进行突击检查，及时识别和预警操作风险。
    • C、对合规检查发现的违规行为进行现场纠正，提出限期整改意见。
    • D、督导被查行社对存在问题进行有效整改和责任追究。

    正确答案:A,B,C,D

  • 第15题：

    各级行要对辖内常年财务顾问业务开展情况定期或不定期的业务检查，对业务的合规性和管理的规范性加强督导。检查内容主要包括（）。

    • A、业务流程是否规范
    • B、协议签署和履行是否合规
    • C、服务是否到位
    • D、收费和账务处理是否符合规定、档案管理是否规范等

    正确答案:A,B,C,D

  • 第16题：

    现场检查后，检查人员要对所检查的业务和风险作出评价，内容应包括（）

    • A、该项业务的财务指标状况
    • B、风险管理状况
    • C、合规情况
    • D、处罚决定

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    对单位存款合规性的检查内容主要包括（）

    • A、检查办理单位存款业务的资格条件、业务审批
    • B、检查单位存款开户的合规性
    • C、检查单位存款使用的合规性、合法性
    • D、检查单位存款利率执行情况

    正确答案:B,C,D

  • 第18题：

    单选题
    各级管理行要加强对网内往来业务的管理，监督和检查周期是（）。
    A

    月

    B

    定期、不定期

    C

    定期

    D

    不定期


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    问答题
    运行督导员检查重要业务和特殊业务管理情况包括的主要内容有哪些？

    正确答案： 主要检查受理的有权机关查询、冻结、扣划业务，挂失业务，提前支取业务，异地托收业务，异地应急付款业务，大额存取业务、反交易、冲正等业务情况，检查事权划分是否清楚，是否超越权限授权、审批。
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    管理行客户部门是贷后检查的督导部门，主要职责是（）
    A

    指导辖内机构开展贷后检查

    B

    按业务条线开展贷后检查监督，并督导下级行处置风险信息

    C

    按业务条线开展贷后检查监测分析

    D

    必要时对重点客户、重大事项进行现场检查


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    多选题
    开展对银行业金融机构中间业务的检查，其检查的主要内容包括（）
    A

    中间业务总体情况

    B

    中间业务市场准入情况

    C

    中间业务操作合规性

    D

    中间业务风险控制情况


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    对现金出纳业务的检查，主要是对银行业金融机构（）情况的检查。
    A

    现金收款业务合规性

    B

    现金付款业务合规性

    C

    库房管理

    D

    现金运送制度执行情况


    正确答案： A,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    各级行要对辖内并购重组财务顾问业务开展情况（）或（）的业务检查，对业务的合规性和管理的规范性加强督导。
    A

    一个月

    B

    每季度

    C

    定期

    D

    不定期


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

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