单选题各级行客户部门在负责香港人民币债券承销业务的前期营销工作中，应重点收集内容包括（）。A 境内发行主体的财务状况、市场知名度以及综合实力，及其实际控制人的相关情况B 境内发行主体的发行审批情况C 发行主体的股权结构，特别是跨境股权关系的情况D 募集资金的使用用途，如为境外使用，则需了解用款企业与发行主体的股权关系、投注差情况、外债发生情况以及投资项目的合法合规性手续

题目
单选题
各级行客户部门在负责香港人民币债券承销业务的前期营销工作中，应重点收集内容包括（）。
A

境内发行主体的财务状况、市场知名度以及综合实力，及其实际控制人的相关情况

B

境内发行主体的发行审批情况

C

发行主体的股权结构，特别是跨境股权关系的情况

D

募集资金的使用用途，如为境外使用，则需了解用款企业与发行主体的股权关系、投注差情况、外债发生情况以及投资项目的合法合规性手续

相似考题

1.发行人应在招股说明书概览中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。（ ）

2.关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下哪几个方面的情况？（ ）A．发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况B．发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况C．发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况D．发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况

3.关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下哪几个方面的情况?（ ）A．发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况B．发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况C．发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，列表披露投资项目效益情况D．发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况E．发行人应披露会计事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论

4.发行回访报告包括（ ）。 A．发行人募集资金使用情况 B．发行人资金管理情况 C．发行人盈利预测实现情况 D．主承销商内部控制的执行情况

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  • 第1题：

    企业债券募集说明书的主要内容应包括（ ）。

    A．债券发行依据、有关机构

    B．发行概要、承销方式、认购与托管

    C．发行人基本情况、业务情况、财务情况

    D．偿债保证措施及风险与对策


    正确答案：ABCD

  • 第2题：

    在上市公告书中，发行人应披露本次股票上市前首次公开发行股票的情况，主要包括()。

    A:募集资金总额
    B:发行费用总额及项目
    C:按发起人股、社会公众股等披露股权结构
    D:发行数量、发行方式

    答案：A,B,D
    解析：
    按发起人股、社会公众股等披露股权结构是招股说明书披露的内容。

  • 第3题：

    如发行过内部职工股，发行人应披露以下()情况。

    A:内部职工股的审批及发行情况
    B:本次发行前的内部职工股托管情况
    C:发生过的违法违规情况
    D:尚存在内部职工股潜在问题的承担主体

    答案：A,B,C,D
    解析：
    如发行过内部职工股，发行人应披露以下情况：①内部职工股的审批及发行情况，包括审批机关、审批日期、发行数量、发行方式、发行范围、发行缴款及验资情况。②本次发行前的内部职工股托管情况，包括托管单位、前10名自然人股东名单、持股数量及比例、应托管数量、实际托管数量、托管完成时间、未托管股票数额及原因、未托管股票的处理办法、省级人民政府对发行人内部职工股托管情况及真实性的确认情况。③发生过的违法违规情况，包括超范围和超比例发行的情况，通过增发、配股、国家股和法人股转配等形式变相增加内部职工股的情况，内部职工股转让和交易中的违法违规情况，法人股个人化的情况，这些违法违规行为的纠正情况及省级人民政府对清理、纠正情况的确认意见。④对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体等。

  • 第4题：

    如发行过内部职工股，发行人应披露的情况有()。

    A:内部职工股的审批及发行情况
    B:本次发行前的内部职工股托管情况
    C:发生过的违法违规情况
    D:尚存在内部职工股潜在问题的承担主体

    答案：A,B,C,D
    解析：
    如发行过内部职工股，发行人应披露以下情况：①内部职工股的审批及发行情况，包括审批机关、审批日期、发行数量、发行方式、发行范围、发行缴款及验资情况；②本次发行前的内部职工股托管情况，包括托管单位、前10名自然人股东名单、持股数量及比例、应托管数量、实际托管数量、托管完成时间、未托管股票数额及原因、未托管股票的处理办法、省级人民政府对发行人内部职工股托管情况及真实性的确认情况；③发生过的违法违规情况，包括超范围和超比例发行的情况，通过增发、配股、国家股和法人股转配等形式变相增加内部职工股的情况，内部职工股转让和交易中的违法违规情况，法人股个人化的情况，这些违法违规行为的纠正情况及省级人民政府对清理、纠正情况的确认意见；④对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体等。

  • 第5题：

    自主发行类企业申请发行香港人民币债券需满足（）条件。

    • A、发行主体需注册于境外（中国大陆以外）地区，包括红筹企业、跨国公司、港资企业等
    • B、募集资金调入境内使用的，其资金入境的规模、方式和具体用途需符合境内有关政策规定
    • C、发行主体需聘请具有国际债券业务相关资质或牌照的审计师事务所和律师事务所进行尽职调查
    • D、发行主体需要境内机构进行担保增信的，需取得国家外汇管理部门的正式批准

    正确答案:A,B,C,D

  • 第6题：

    股票发行方案应当至少包括哪些内容？（）

    • A、发行计划
    • B、董事会关于资产定价合理性的讨论与分析（如有）
    • C、前次发行募集资金的使用情况（如有）
    • D、发行前后相关情况对比

    正确答案:A,B,C

  • 第7题：

    各级行客户部门在负责香港人民币债券承销业务的前期营销工作中，应充分收集客户的基本信息和发债需求。重点收集内容包括（）。

    • A、境外发行主体的财务状况、市场知名度以及综合实力，及其实际控制人的相关情况
    • B、境外发行主体的发行审批情况
    • C、发行主体的股权结构，特别是跨境股权关系的情况
    • D、募集资金的使用用途，如为境内使用，则需了解用款企业与发行主体的股权关系、投注差情况、外债发生情况以及投资项目的合法合规性手续

    正确答案:A,C,D

  • 第8题：

    根据业务需求，由总行公司与投行业务部牵头的服务小组共同设计香港人民币债券承销方案，包括（）等内容，与客户就承销方案达成意向性一致意见。

    • A、发行主体选择
    • B、债券期限
    • C、发行规模
    • D、发行利率
    • E、发行费用

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第9题：

    企业债券募集说明书的主要内容应包括（）。

    • A、债券发行依据、有关机构
    • B、发行概要、承销方式、认购与托管
    • C、发行人基本情况、业务情况、财务情况
    • D、偿债保证措施及风险与对策

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    单选题
    首次公开发行股票时，如发行人发行过内部职工股，招股说明书应披露内部职工股的()。 Ⅰ 托管情况 Ⅱ 最大20名持有人情况 Ⅲ 风险隐患责任的承担主体 Ⅳ 审批及发行情况 Ⅴ 主要控股人岗位设计情况
    A

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ


    正确答案： B
    解析： 首次公开发行股票时，如发行人发行过内部职工股，发行人应披露以下情况：①内部职工股的审批及发行情况，包括审批机关、审批日期、发行数量、发行方式、发行范围、发行缴款及验资情况；②本次发行前的内部职工股托管情况，包括托管单位、前10名自然人股东名单、持股数量及比例、应托管数量、实际托管数量、托管完成时间，未托管股票数额及原因、未托管股票的处理办法。省级人民政府对发行人内部职工股托管情况及真实性的确认情况；③发生过的违法违规情况，包括超范围和超比例发行的情况，通过增发、配股、国家股和法人股转配等形式变相增加内部职工股的情况，内部职工股转让和交易中的违法违规情况，法人股个人化的情况，这些违法违规行为的纠正情况及省级人民政府对清理、纠正情况的确认意见；④对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体等。

  • 第11题：

    单选题
    自主发行类企业申请发行香港人民币债券需满足的条件中，错误的为（）。
    A

    发行主体需注册于境外（中国大陆以外）地区，包括红筹企业、跨国公司、港资企业等

    B

    募集资金调入境内使用的，其资金入境的规模、方式和具体用途需符合境内有关政策规定

    C

    发行主体需聘请具有国际债券业务相关资质或牌照的审计师事务所和律师事务所进行尽职调查

    D

    发行主体需要境内机构进行担保增信的，无需取得国家外汇管理部门的正式批准


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    在香港人民币债券承销业务中，由境内公司提供担保到香港发行模式是指（）。
    A

    由境内非金融机构作为发行人，在香港特别行政区内发行的、以人民币计价、期限在1年以上（含1年）按约定还本付息的有价证券

    B

    由境外的目标子公司（SPV公司）作为发行主体，通过境内母公司为境外目标子公司提供担保，同时向国家外管局递交对外担保的相关申请材料，在获得审批后在香港市场发行人民币债券

    C

    由境外的目标子公司（SPV公司）作为发行主体，境内母公司与境外目标子公司签订保持良好状态协议的同时，由境内银行向境外银行签发备用信用证或保函进行增信，从而在香港市场发行人民币债券

    D

    由境外的目标子公司（SPV公司）作为发行主体，通过境内集团与境外目标子公司签订保持良好状态协议和股权回购承诺，在香港市场发行人民币债券


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    如发行过内部职工股，发行人应披露以下（ ）情况。

    A．内部职工股的审批及发行情况

    B．本次发行前的内部职工股托管情况

    C．发生过的违法违规情况

    D．对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体

    E．当年发行的财务报表


    正确答案：ABCDE

  • 第14题：

    发行人应在()中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。

    A:“董事会声明与发行提示”
    B:“风险因素”
    C:“招股说明书概览”
    D:“发行人的基本情况”

    答案：C
    解析：
    发行人应在招股说明书概览中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。

  • 第15题：

    发行人应在招股说明书概览中披露的事项包括()。

    A:发行人简要情况
    B:发行人的控股股东、实际控制人简要情况
    C:发行人的主要财务数据
    D:募集资金用途

    答案：A,B,C,D
    解析：
    发行人应在招股说明书概览中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。

  • 第16题：

    发行人应在（ ）中披露发行人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的 主要财务数据及主要财务指标，本次发行情况及募集资金用途等。
    A. “董事会声明与发行人提示” B. “风险因素”
    C. “招股说明书概览” D. “发行人的基本情况”


    答案：C
    解析：
    发行人应设置“招股说明书概览”，发行人应在招股说明书概览中披露发行 人及其控股股东、实际控制人的简要情况，发行人的主要财务数据及主要财务指标，本次发行 情况及募集资金用途等。

  • 第17题：

    发行人如发行过内部职工股，应披露（）。

    • A、内部职工股的审批及发行情况
    • B、本次发行前的内部职工股托管情况
    • C、发生过的违法违规情况
    • D、对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体等

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    挂牌公司股票发行方案中应披露（）。

    • A、募集资金用途
    • B、主办券商关于该次发行的合法合规意见
    • C、发行前后前十大股东持股比例变动情况
    • D、募集资金专户信息

    正确答案:A

  • 第19题：

    审批发行类企业申请发行香港人民币债券需满足的条件中，错误的为（）。

    • A、发行主体需注册于境内，并经过国家有关监管机构的发行批准等
    • B、发行人具有良好的公司治理机制，资信情况良好，具有较强的盈利能力
    • C、募集资金投向应主要用于固定资产投资项目，并符合国家宏观调控政策、产业政策、利用外资和境外投资政策以及固定资产投资管理规定，所需相关手续齐全
    • D、最近两年无重大违法违规行为

    正确答案:D

  • 第20题：

    审批发行类企业申请发行香港人民币债券需满足（）条件。

    • A、发行主体需注册于境外，并经过国家有关监管机构的发行批准等
    • B、发行人具有良好的公司治理机制，资信情况良好，具有较强的盈利能力
    • C、最近两年无重大违法违规行为
    • D、发行主体需聘请具有国内债券业务相关资质或牌照的审计师事务所和律师事务所进行尽职调查

    正确答案:B

  • 第21题：

    单选题
    审批发行类企业申请发行香港人民币债券需满足（）条件。
    A

    发行主体需注册于境外，并经过国家有关监管机构的发行批准等

    B

    发行人具有良好的公司治理机制，资信情况良好，具有较强的盈利能力

    C

    最近两年无重大违法违规行为

    D

    发行主体需聘请具有国内债券业务相关资质或牌照的审计师事务所和律师事务所进行尽职调查


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    香港人民币债券承销业务的主要操作模式（）。
    A

    由境内企业直接在香港发行模式

    B

    由境外公司提供担保到香港发行模式

    C

    由银行提供备用信用证担保到香港发行模式

    D

    由境外集团提供保持良好状态协议和股权回购承诺到香港发行模式


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    审批发行类企业申请发行香港人民币债券需满足的条件中，错误的为（）。
    A

    发行主体需注册于境内，并经过国家有关监管机构的发行批准等

    B

    发行人具有良好的公司治理机制，资信情况良好，具有较强的盈利能力

    C

    募集资金投向应主要用于固定资产投资项目，并符合国家宏观调控政策、产业政策、利用外资和境外投资政策以及固定资产投资管理规定，所需相关手续齐全

    D

    最近两年无重大违法违规行为


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

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