多选题交易商协会通常要求对何种企业进行补充尽职调查（）A“两高一剩”行业企业B类融资平台企业C发生了环保、安全事故的企业D遭遇疫病的企业

题目
多选题
交易商协会通常要求对何种企业进行补充尽职调查（）
A

“两高一剩”行业企业

B

类融资平台企业

C

发生了环保、安全事故的企业

D

遭遇疫病的企业

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1.申请上市的企业应符合（ ）的环保核查要求。A．《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的准则》B．《C关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的要求》C．《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知》D．《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的规定》

2.第 97 题 下列关于企业发行短期融资券的说法正确的是（　　）。A．交易商协会不接受注册的，企业可于6个月后重新提交注册文件B．企业应在注册后6个月内完成首期发行C．企业在注册有效期内可一次发行或分期发行短期融资券D．企业如分期发行，后续发行应提前2个工作日向交易商协会备案

3.仅办理科创贷业务的小微企业可直接认定为支持类(“两高一剩行业”的小微企业除外)。()此题为判断题(对，错)。

4.申请上市的企业应符合( )的环保核查要求。A．《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的准则》B．《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的要求》C．《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知》D．《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的规定》

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  • 第1题：

    通常，投资后管理的主要内容可以分为两类，第一类为股权投资基金对被投资企业进行的项目（ ）；第二类为股权投资基金对被投资企业提供的（ ）。

    A.尽职调查，增值服务
    B.监控活动，增值服务
    C.监控活动，投后管理
    D.尽职调查，投后管理

    答案：B
    解析：
    通常，投资后管理的主要内容可以分为两类，第一类为股权投资基金对被投资企业进行的项目监控活动；第二类为股权投资基金对被投资企业提供的增值服务

  • 第2题：

    企业发行债务融资工具应在中国银行间市场交易商协会注册。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    房地产开发企业、高新技术企业、电信运营企业、钢铁生产企业、药品生产企业、金融机构等的尽职调查是按照（）划分。

    • A、代表客户类型
    • B、目标公司所处行业的类别
    • C、客户拟议的交易类型
    • D、尽职调查的作用

    正确答案:B

  • 第4题：

    交易商协会通常要求对何种企业进行补充尽职调查（）

    • A、“两高一剩”行业企业
    • B、类融资平台企业
    • C、发生了环保、安全事故的企业
    • D、遭遇疫病的企业

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    十项惩戒性措施是针对哪类企业执行的（）。

    • A、环保诚信企业
    • B、环保良好企业
    • C、环保警示企业
    • D、环保不良企业

    正确答案:D

  • 第6题：

    银监会地方政府融资平台大名单内企业，可分为（）两大类型。

    • A、平台外企业
    • B、平台内企业
    • C、仍按平台管理类企业
    • D、一般公司类企业

    正确答案:C,D

  • 第7题：

    单选题
    以下属于法律尽职调查关注的重点问题的是（）。
    A

    企业的会计政策

    B

    企业的重大合同

    C

    企业的发展战略

    D

    企业的融资运用


    正确答案： C
    解析：

  • 第8题：

    多选题
    农业银行上市公司股东综合金融服务也有一定的行业限制，包括（）。
    A

    钢铁行业排名20位之后的企业

    B

    宏观调控、环保限制性行业

    C

    外商独资企业

    D

    对政府平台企业、公用事业企业、开发园区区别对待


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    银监会地方政府融资平台大名单内企业，可分为（）两大类型。
    A

    平台外企业

    B

    平台内企业

    C

    仍按平台管理类企业

    D

    一般公司类企业


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    以下企业不纳入展业通所称的小企业信贷业务范畴：（）
    A

    被发改委《产业结构调整指导目录（2005年本）》列为限制类、淘汰类行业企业和环保要求不达标的企业、《国务院关于加快推进产能过剩行业结构调整的通知》（国发〔2006〕11号）中列为产能过剩行业或潜在过剩行业的企业

    B

    总分行信贷投向政策中列为禁止类及减持退出类行业的企业

    C

    房地产、零售、住宿餐饮、娱乐休闲性服务企业

    D

    学校、医院、报社、出版等非生产流通企业


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    以下那类客户不纳入小企业客户管理（）
    A

    房地产行业企业

    B

    政府融资平台企业

    C

    政府机构

    D

    投资管理


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列哪些是客户经理在尽职调查企业信用状况中必须关注的内容：（）
    A

    企业的融资主体资格

    B

    企业在我行和他行的融资水平、融资方式

    C

    企业的对外担保状况

    D

    企业有无逃废债、拖欠我行及其他金融机构贷款本息等不良记录


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》的规定，以下说法正确的有（）。
    Ⅰ．保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告（明细版），并对企业基本信用信息报告（明细版）所载明的信息进行核查，与招股说明书披露信息逐项对照，分析差异并说明原因，对于企业基本信用信息报告
    （简单版）可不用核查
    Ⅱ．保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告（简单版）和企业基本信用信息报告（明细版），并对两份报告所载明的信息进行核查，与招股说明书披露信息逐项对照，分析差异并说明原因
    Ⅲ．如企业基本信用信息报告涉及招股说明书披露的内容，保荐机构应将取得的企业基本信用信息报告与招股说明书披露信息对比分析，并解释差异产生的原因
    Ⅳ．如企业基本信用信息报告中未涉及招股说明书披露事项的，保荐机构不需要分析说明

    A、Ⅰ、Ⅲ
    B、Ⅱ、Ⅳ
    C、Ⅰ、Ⅳ
    D、Ⅱ、Ⅲ

    答案：D
    解析：
    根据《关于做好企业信用信息尽职调查工作的通知》（创业板发行监管函[2011]135号），保荐机构应当将企业的征信平台信用信息纳入尽职调查范围，通过征信平台获得企业基本信用信息报告（简单版）和企业基本信用信息报告（明细版），并对两份报告所载明的信息进行核查，与招股说明书披露信息逐项对照，分析差异并说明原因。对于其中招股说明书不需要披露或未披露的信息亦需予以分析说明。

  • 第14题：

    企业向银行、信托机构申请融资信贷时，银行及信托机构一般也会要求进行尽职调查，这种尽职调查称为（）。

    • A、IPO尽职调查
    • B、并购尽职调查
    • C、PE尽职调查
    • D、授信尽职调查

    正确答案:D

  • 第15题：

    下列关于银行问非金融企业债务融资工具的说法，正确的有（）。 Ⅰ全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行问债券市场的交易提供服务 Ⅱ企业可自主选择主承销商 Ⅲ非金融企业债务融资工具应在交易商协会注册 Ⅳ企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销 Ⅴ企业的主体信用级别低于发行注册时信用级别的，短期融资券发行注册自动失效，交易商协会将有关情况进行公告

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
    • B、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
    • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    正确答案:E

  • 第16题：

    对工商银行行业信贷政策中规定的退出类小企业、五小企业和（），不得进入，已经进入的要尽快退出。

    • A、环保违法企业
    • B、产能落后企业
    • C、技术型企业
    • D、政策敏感企业

    正确答案:A

  • 第17题：

    “两高一剩”行业的小企业简式快速贷款业务可不报备。（）


    正确答案:错误

  • 第18题：

    企业发行集合票据应按交易商协会《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》在证交所披露信息。（）


    正确答案:错误

  • 第19题：

    单选题
    企业向银行、信托机构申请融资信贷时，银行及信托机构一般也会要求进行尽职调查，这种尽职调查称为（）。
    A

    IPO尽职调查

    B

    并购尽职调查

    C

    PE尽职调查

    D

    授信尽职调查


    正确答案： C
    解析： 企业向银行、信托机构申请融资信贷时，银行及信托机构一般也会要求进行授信尽职调查。

  • 第20题：

    多选题
    根据民生银行对于地方政府融资平台业务评审的标准，下列（）类政府平台上报前须与协会进行预沟通。
    A

    高速公路

    B

    地铁

    C

    退出名单因保障房又进入的企业

    D

    污水处理

    E

    全民所有制企业


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    房地产开发企业、高新技术企业、电信运营企业、钢铁生产企业、药品生产企业、金融机构等的尽职调查是按照（）划分。
    A

    代表客户类型

    B

    目标公司所处行业的类别

    C

    客户拟议的交易类型

    D

    尽职调查的作用


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    以下客户不纳入小企业管理（）。
    A

    房地产行业企业

    B

    政府融资平台企业

    C

    政府机构客户

    D

    公路铁路运输


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    “两高一剩”行业的小企业简式快速贷款业务可不报备。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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