单选题审批发行类企业申请发行香港人民币债券需满足的条件中，错误的为（）。A 发行主体需注册于境内，并经过国家有关监管机构的发行批准等B 发行人具有良好的公司治理机制，资信情况良好，具有较强的盈利能力C 募集资金投向应主要用于固定资产投资项目，并符合国家宏观调控政策、产业政策、利用外资和境外投资政策以及固定资产投资管理规定，所需相关手续齐全D 最近两年无重大违法违规行为

题目
单选题
审批发行类企业申请发行香港人民币债券需满足的条件中，错误的为（）。
A

发行主体需注册于境内，并经过国家有关监管机构的发行批准等

B

发行人具有良好的公司治理机制，资信情况良好，具有较强的盈利能力

C

募集资金投向应主要用于固定资产投资项目，并符合国家宏观调控政策、产业政策、利用外资和境外投资政策以及固定资产投资管理规定，所需相关手续齐全

D

最近两年无重大违法违规行为

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1.中国证监会在初审过程中，将征求发行人注册地省级人民政府是否同意发行股票的意见，将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求商务部意见。（ ）

2.中国证监会在初审过程中，将征求发行人注册地省级人民政府是否同意发行人发行股票的意见，并就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求国家发展和改革委员会的意见。 （ ）

3.中国证监会在初审过程中，将就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求国家发展和改革委员会的意见。（ ）

4.已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，应符合的条件为（ ）。A．公司净资产总值不低于1亿人民币B．公司最近3年连续盈利C．公司从前一次发行股票到本次申请期间没有重大违法行为D．符合国家有关利用外资的规定E．符合国家有关固定资产投资立项的规定

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  • 第1题：

    公司债券在全国银行间债券市场交易流通需符合下列( )条件。

    Ⅰ.依法公开发行

    Ⅱ.债权、债务关系确立并登记完毕

    Ⅲ.实际发行额不少于人民币10亿元

    Ⅳ.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的25%

    Ⅴ.发行人具有较完善的治理结构和机制，近3年没有违法和重大违规行为

    A、Ⅰ,Ⅱ
    B、Ⅱ,Ⅲ
    C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,V
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：A
    解析：
    A
    《银行间债券市场公司债券发行、登记托管、交易流通操作细则》第十二条规定，符合以下条件的公司债券，可在全国银行间债券市场交易流通：①依法公开发行；②债权、债务关系确立并登记完毕；③发行人具有较完善的治理结构和机制，近2年没有违法和重大违规行为；④实际发行额不少于人民币5亿元；⑤单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%。

  • 第2题：

    申请企业债券上市，应当符合的条件有()。

    A:企业发行企业债券的总面额不得小于该企业的自有资产总值
    B:具有偿债能力
    C:所筹资金用途符合国家产业政策
    D:企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利

    答案：B,C,D
    解析：
    企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的资源资产净值。

  • 第3题：

    根据中国人民银行2005年发布的《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定，商业银行发行
    金融债券应具备的条件有（ ）

    A、风险监管指标符合监管机构的有关规定
    B、最近两年连续盈利
    C、贷款损失准备计提充足
    D、最近三年没有重大违法、违规行为
    E、具有良好的公司治理机制

    答案：A,C,D,E
    解析：
    B项应为最近三年连续盈利。

  • 第4题：

    自主发行类企业申请发行香港人民币债券需满足（）条件。

    • A、发行主体需注册于境外（中国大陆以外）地区，包括红筹企业、跨国公司、港资企业等
    • B、募集资金调入境内使用的，其资金入境的规模、方式和具体用途需符合境内有关政策规定
    • C、发行主体需聘请具有国际债券业务相关资质或牌照的审计师事务所和律师事务所进行尽职调查
    • D、发行主体需要境内机构进行担保增信的，需取得国家外汇管理部门的正式批准

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    商业银行赴香港特别行政区发行人民币债券应具备的条件有以下几点（）。

    • A、具有良好的公司治理机制
    • B、核心资本充足率不低于4%
    • C、最近3年连续盈利
    • D、贷款损失准备计提充足
    • E、风险监管指标符合监管机构的有关规定
    • F、最近3年没有重大违法、违规行为

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第6题：

    以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应当符合的条件有（）。

    • A、发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30%
    • B、发起人出资总额不少于1亿元人民币
    • C、所筹资金用途符合国家产业政策
    • D、符合国家有关固定资产投资立项的规定
    • E、符合国家有关利用外资的规定

    正确答案:C,D,E

  • 第7题：

    审批发行类企业申请发行香港人民币债券需满足（）条件。

    • A、发行主体需注册于境外，并经过国家有关监管机构的发行批准等
    • B、发行人具有良好的公司治理机制，资信情况良好，具有较强的盈利能力
    • C、最近两年无重大违法违规行为
    • D、发行主体需聘请具有国内债券业务相关资质或牌照的审计师事务所和律师事务所进行尽职调查

    正确答案:B

  • 第8题：

    以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应符合（）。

    • A、所筹资金用途符合国家产业政策
    • B、符合国家有关固定资产投资立项的规定
    • C、发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的35%
    • D、发起人的出资总额不少于1.5亿元人民币

    正确答案:A,B,C,D

  • 第9题：

    单选题
    审批发行类企业申请发行香港人民币债券需满足（）条件。
    A

    发行主体需注册于境外，并经过国家有关监管机构的发行批准等

    B

    发行人具有良好的公司治理机制，资信情况良好，具有较强的盈利能力

    C

    最近两年无重大违法违规行为

    D

    发行主体需聘请具有国内债券业务相关资质或牌照的审计师事务所和律师事务所进行尽职调查


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    自主发行类企业申请发行香港人民币债券需满足的条件中，错误的为（）。
    A

    发行主体需注册于境外（中国大陆以外）地区，包括红筹企业、跨国公司、港资企业等

    B

    募集资金调入境内使用的，其资金入境的规模、方式和具体用途需符合境内有关政策规定

    C

    发行主体需聘请具有国际债券业务相关资质或牌照的审计师事务所和律师事务所进行尽职调查

    D

    发行主体需要境内机构进行担保增信的，无需取得国家外汇管理部门的正式批准


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    银行业金融机构发行资本补充债券，应满足的条件不包括()。
    A

    具有完善的公司治理机制

    B

    偿债能力良好，且成立满1年

    C

    遵守国家产业政策和信贷政策

    D

    经营稳健，资产结构符合行业特征


    正确答案： C
    解析： 考查商业银行资本补充债券的发行条件。根据中国人民银行2018年第3号公告，银行业金融机构发行资本补充债券，应满足以下条件：具有完善的公司治理机制；偿债能力良好，且成立满3年；经营稳健，资产结构符合行业特征，以服务实体经济为导向，遵守国家产业政策和信贷政策；满足宏观审慎管理要求，且主要金融监管指标符合监管部门的有关规定。

  • 第12题：

    多选题
    根据《全国银行间债券市场境外机构债券发行管理暂行办法》，境外金融机构法人发行债券应具备的条件包括（　　）。
    A

    实际缴纳资本不低于1000亿元人民币或等值货币

    B

    具有良好的公司治理机制和完善的风险管理体系

    C

    财务稳健、资信良好、最近两年连续盈利

    D

    受到所在国家或地区金融监管当局的有效监管，主要风险监管指标符合金融监管当局规定


    正确答案： D,A
    解析：
    根据《全国银行间债券市场境外机构债券发行管理暂行办法》第六条规定，境外金融机构法人发行债券应具备以下条件：
    　　（一）实际缴纳资本不低于100亿元人民币或等值货币；
    　　（二）具有良好的公司治理机制和完善的风险管理体系；
    　　（三）财务稳健、资信良好、最近三年连续盈利；
    　　（四）具备债券发行经验和良好的债务偿付能力；
    　　（五）受到所在国家或地区金融监管当局的有效监管，主要风险监管指标符合金融监管当局规定。

  • 第13题：

    符合下列( )条件的公司债券可以进入银行间债券市场交易流通，但公司债券募集办法或发行章程约定不交易流通的债券除外。

    Ⅰ.债权债务关系确立并登记完毕

    Ⅱ.实际发行额不少于人民币6亿元

    Ⅲ.单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的20%

    Ⅳ.发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为

    Ⅴ.依法公开发行

    A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
    B、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
    C、Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
    D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ

    答案：C
    解析：
    C
    符合以下条件的公司债券可以进入银行间债券市场交易流通，但公司债券募集办法或发行章程约定不交易流通的债券除外：①依法公开发行；②债权债务关系确立并登记完毕；③发行人具有较完善的治理结构和机制，近两年没有违法和重大违规行为；④实际发行额不少于人民币5亿元；⑤单个投资人持有量不超过该期公司债券发行量的30%。

  • 第14题：

    以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应当满足的条件有()。

    A:所筹资金用途符合国家产业政策
    B:符合国家有关固定资产投资立项的规定
    C:符合国家有关利用外资的规定
    D:发起人的出资总额不少于1.5亿元人民币

    答案：A,B,C,D
    解析：
    题中四个选项内容都是以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股应当满足的条件。

  • 第15题：

    商业银行发行金融债券应具备的条件包括（）。

    A:最近三年连续盈利
    B:风险监管指标符合监管机构的有关规定
    C:最近三年没有重大违法违规行为
    D:贷款损失准备计提充足
    E:具有良好的公司治理机制

    答案：A,B,C,D,E
    解析：
    商业银行发行金融债券应具备以下条件：具有良好的公司治理机制：核心资本充足率不低于4%；最近三年连续盈利；贷款损失准备计提充足；风险监管指标符合监管机构的有关规定；最近三年没有重大违法.违规行为；中国人民银行要求的其他条件。但是，根据商业银行的申请。中国人民银行可以豁免前述个别条件。

  • 第16题：

    企业发行企业债券必须符合下列条件（）

    • A、企业规模达到国家规定的要求；
    • B、企业财务会计制度符合国家规定；
    • C、具有偿债能力；
    • D、企业经济效益良好，发行企业债券前连续三年盈利；
    • E、所筹资金用途符合国家产业政策。

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    下列关于国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备的条件中，不正确的是（）。

    • A、财务稳健，资信良好，经在中国境内注册且具备人民币债券评级能力的评级公司评级，人民币债券信用级别为A.级以上
    • B、所募集资金用于向中国境内的建设项目提供短期贷款，不得提供股本资金
    • C、投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定
    • D、主权外债项目应列入相关国外贷款规划

    正确答案:A,B

  • 第18题：

    审批发行类企业申请发行香港人民币债券需满足的条件中，错误的为（）。

    • A、发行主体需注册于境内，并经过国家有关监管机构的发行批准等
    • B、发行人具有良好的公司治理机制，资信情况良好，具有较强的盈利能力
    • C、募集资金投向应主要用于固定资产投资项目，并符合国家宏观调控政策、产业政策、利用外资和境外投资政策以及固定资产投资管理规定，所需相关手续齐全
    • D、最近两年无重大违法违规行为

    正确答案:D

  • 第19题：

    根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定，商业银行发行金融债券应具备以下条件（）

    • A、具有良好的公司治理机制，且风险监管指标符合监管机构的有关规定
    • B、核10心资本充足率不低于4%
    • C、最近三年连续盈利
    • D、最近三年没有重大违法、违规行为

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，应当符合的条件有（）。
    A

    发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的30%

    B

    发起人出资总额不少于1亿元人民币

    C

    所筹资金用途符合国家产业政策

    D

    符合国家有关固定资产投资立项的规定

    E

    符合国家有关利用外资的规定


    正确答案： C,E
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备的条件包括()。 Ⅰ．已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上 Ⅱ．人民币债券信用级别为A级(或相当于A级)以上 Ⅲ．投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定 Ⅳ．财务稳健，资信良好，经两家以上(含两家)评级公司评级
    A

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ


    正确答案： A
    解析： 国际开发机构申请在中国境内发行人民币债券应具备以下条件：(1)财务稳健，资信良好，经两家以上(含两家)评级公司评级，其中至少应有一家评级公司在中国境内注册且具备人民币债券评级能力，人民币债券信用级别为AA级(或相当于AA级)以上；(2)已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元以上，经国务院批准予以豁免的除外；(3)所募集资金用于向中国境内的建设项目提供中长期固定资产贷款或提供股本资金，投资项目符合中国国家产业政策、利用外资政策和固定资产投资管理规定。主权外债项目应列入相关国外贷款规划。

  • 第22题：

    多选题
    根据《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》的规定，关于企业集团财务公司发行金融债券应具备的条件，下列说法正确的有（　　）。
    A

    具有良好的公司治理机制

    B

    资本充足率不低于4%

    C

    风险监管指标符合监管机构的有关规定

    D

    最近两年没有重大违法、违规行为


    正确答案： C,B
    解析：
    《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》第八条规定，企业集团财务公司发行金融债券应具备以下条件：（一）具有良好的公司治理机制；（二）资本充足率不低于10%；（三）风险监管指标符合监管机构的有关规定；（四）最近三年没有重大违法、违规行为；（五）中国人民银行要求的其他条件。

  • 第23题：

    多选题
    商业银行赴香港特别行政区发行人民币债券应具备的条件有以下几点（）。
    A

    具有良好的公司治理机制

    B

    核心资本充足率不低于4%

    C

    最近3年连续盈利

    D

    贷款损失准备计提充足

    E

    风险监管指标符合监管机构的有关规定

    F

    最近3年没有重大违法、违规行为


    正确答案： B,F
    解析： 暂无解析

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