多选题主承销商尽职调查应遵循的原则为（）A勤勉尽责B诚实信用C投资者利益为先D尽职免责

题目
多选题
主承销商尽职调查应遵循的原则为（）
A

勤勉尽责

B

诚实信用

C

投资者利益为先

D

尽职免责

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1.经办人员如遇高风险客户办理相关业务,经办柜员应按照“勤勉尽责”的原则,了解客户的交易目的和背景情况,完成尽职调查业务界面中()栏位填写A、财产和资金来源情况B、尽职调查方式C、尽职调查结果D、尽职调查时间

2.提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循（ ）的原则，继续认真履行尽职调查义务。A．勤勉尽责B．公开、公平、公正C．诚实信用D．公开透明

3.证券投资咨询业务执业应遵循的十六字原则是（）。A、独立透明、诚信客观、谨慎负责、公正公平 B、科学严密、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职 C、独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平 D、谨慎客观、勤勉尽职、独立诚信、公开公平

4.基金托管人应当()，切实履行法定和约定的职责。A、守法经营B、诚实信用C、恪尽职守D、勤勉尽责

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  • 第1题：

    私募基金托管人承诺按照的（ ）原则安全保管基金财产，并履行合同约定的其他义务。

    A.恪尽职守、遵纪守法、安全效率
    B.忠诚尽责、遵纪守法、谨慎勤勉
    C.恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉
    D.恪尽职守、诚实信用、安全效率

    答案：C
    解析：
    私募基金托管人承诺按照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则安全保管基金财产，并履行合同约定的其他义务。

  • 第2题：

    授信工作尽职调查人员对授信工作人员的尽职情况进行独立验证、调查后，根据各个授信部门、岗位的职责，评价授信工作人员是否勤勉尽责，确定授信工作人员是否免责；对违法、违规造成的授信风险进行责任认定，并按规定对有关责任人进行处理。


    正确答案:正确

  • 第3题：

    保险代理从业人员的职业道德有（）。

    • A、诚实信用、守法遵规、专业胜任、勤勉尽责、保守秘密
    • B、诚实信用、爱岗遵规、专业胜任、勤勉尽责、保守秘密
    • C、诚实信用、守法遵规、专业精通、勤勉尽责、保守秘密
    • D、诚实信用、守法遵规、专业胜任、尽职尽责、保守秘密

    正确答案:A

  • 第4题：

    尽职调查岗贷后检查职责是根据授信种类，采取现场或非现场的方式，对授信业务流程的各项活动和各个岗位的尽职状况进行调查，评价授信工作人员是否勤勉尽职，确定问题授信的客户经理是否免责，写出尽职调查报告。


    正确答案:正确

  • 第5题：

    小微（）工作流程主要包括尽职免责调查尽职评议责任认定等环节。

    • A、尽责免职
    • B、免责
    • C、尽职免责
    • D、尽职

    正确答案:C

  • 第6题：

    基金销售人员从事基金销售活动应当遵循（）。 Ⅰ.投资者利益优先原则 Ⅱ.勤勉尽职原则 Ⅲ.公司利益至上原则 Ⅳ.诚实守信原则

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:B

  • 第7题：

    单选题
    基金销售人员从事基金销售活动应当遵循（）。 Ⅰ.投资者利益优先原则 Ⅱ.勤勉尽职原则 Ⅲ.公司利益至上原则 Ⅳ.诚实守信原则
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    开展并购重组财务顾问业务应该遵循“（）”的原则。
    A

    专业运作

    B

    合法合规

    C

    勤勉尽责

    D

    尽职免责


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    信贷从业人员尽职调查应遵循的原则有（）
    A

    依法合规

    B

    客观独立

    C

    利益回避


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    根据《保荐人尽职调查工作准则》，下列说法正确的是（　　）。Ⅰ．《保荐人尽职调查工作准则》是衡量保荐人、保荐代表人是否勤勉尽责、诚实守信的基本标准Ⅱ．凡涉及发行条件或对投资者做出投资决策有重大影响的信息，保荐人均应当勤勉尽责进行尽职调查Ⅲ．发现中介机构的专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，可要求其作出说明，但不得聘请其他中介机构Ⅳ．尽职推荐受理后、持续督导结束前，保荐人应当持续履行尽职调查义务
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅲ项，《保荐人尽职调查工作准则》第6条第2款规定，对发行人公开发行募集文件中有中介机构及其签名人员出具专业意见的内容，保荐人应当结合尽职调查过程中获得的信息对专业意见的内容进行审慎核查。对专业意见存有异议的，应当主动与中介机构进行协商，并可要求其做出解释或出具依据；发现专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他中介机构提供专业服务。Ⅳ项，第75条第1款规定，尽职推荐受理后、证券发行上市前，保荐人应当参照本准则的规定，持续履行尽职调查义务。

  • 第11题：

    多选题
    贷款人应履行尽职调查职责，尽职调查必须遵循（　）的原则。
    A

    及时

    B

    真实

    C

    准确

    D

    完整

    E

    有效


    正确答案： B,C,D,E
    解析： 贷款人应履行尽职调查职责，尽职调查必须遵循真实、准确、完整、有效的原则。

  • 第12题：

    多选题
    贷前尽职调查应遵循的原则包括（）。
    A

    双人调查

    B

    客观审慎

    C

    勤勉尽责

    D

    结论明确


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    尽职推荐是指保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求，对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题。()


    答案：错
    解析：
    尽职调查是指保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，按照中国证监会对保荐机构尽职调查工作的要求，对发行人进行全面调查，充分了解发行人的经营状况及其面临的风险和问题。本题说法错误。

  • 第14题：

    主承销商尽职调查应遵循的原则为（）

    • A、勤勉尽责
    • B、诚实信用
    • C、投资者利益为先
    • D、尽职免责

    正确答案:A,B

  • 第15题：

    保险代理从业人员应当遵循的职业道德主要包括（）。

    • A、诚实信用、守法遵规、专业胜任、勤勉尽责、保守秘密、客户至上、公平竞争
    • B、诚实信用、爱岗遵规、专业胜任、勤勉尽责、保守秘密、客户至上、公平竞争
    • C、诚实信用、守法遵规、专业精通、勤勉尽责、保守秘密、客户至上、公平竞争
    • D、诚实信用、守法遵规、专业胜任、尽职尽责、保守秘密、客户至上、公平竞争

    正确答案:A

  • 第16题：

    开展并购重组财务顾问业务应该遵循“（）”的原则。

    • A、专业运作
    • B、合法合规
    • C、勤勉尽责
    • D、尽职免责

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    贷前尽职调查应遵循的原则包括（）。

    • A、双人调查
    • B、客观审慎
    • C、勤勉尽责
    • D、结论明确

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请进入核准阶段，但此时保荐人的尽职调查责任并未终止，仍应遵循（）的原则，继续认真履行尽职调查义务。

    • A、勤勉尽责
    • B、公开、公平、公正
    • C、诚实信用
    • D、公开透明

    正确答案:A,C

  • 第19题：

    多选题
    授信业务尽职工作遵循的原则包括（）。
    A

    岗责相配

    B

    职责明晰

    C

    流程覆盖

    D

    尽职免责


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    单选题
    保险代理从业人员的职业道德有（）。
    A

    诚实信用、守法遵规、专业胜任、勤勉尽责、保守秘密

    B

    诚实信用、爱岗遵规、专业胜任、勤勉尽责、保守秘密

    C

    诚实信用、守法遵规、专业精通、勤勉尽责、保守秘密

    D

    诚实信用、守法遵规、专业胜任、尽职尽责、保守秘密


    正确答案： A
    解析： 本题考核了保险代理从业人员的职业道德的具体内容。

  • 第21题：

    单选题
    小微（）工作流程主要包括尽职免责调查尽职评议责任认定等环节。
    A

    尽责免职

    B

    免责

    C

    尽职免责

    D

    尽职


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    基金托管人应当（），切实履行法定和约定的职责。（《证券投资基金托管资格管理办法》第12条）
    A

    守法经营

    B

    诚实信用

    C

    恪尽职守

    D

    勤勉尽责


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    保险代理从业人员应当遵循的职业道德主要包括（）。
    A

    诚实信用、守法遵规、专业胜任、勤勉尽责、保守秘密、客户至上、公平竞争

    B

    诚实信用、爱岗遵规、专业胜任、勤勉尽责、保守秘密、客户至上、公平竞争

    C

    诚实信用、守法遵规、专业精通、勤勉尽责、保守秘密、客户至上、公平竞争

    D

    诚实信用、守法遵规、专业胜任、尽职尽责、保守秘密、客户至上、公平竞争


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

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