多选题在租赁合作业务中，经营行会承担三类职责有（）A推荐B保荐C促销D筹资

题目
多选题
在租赁合作业务中，经营行会承担三类职责有（）
A

推荐

B

保荐

C

促销

D

筹资

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1.保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（ ）

2.下列关于经营租赁的表述中,错误的是()。A、经营租赁属于传统租赁方式B、经营租赁属于表外筹资C、经营租赁的租期短D、经营租赁合约中不含有解约条款

3.下列关于我国证券法行上市保荐制度的表述中，正确的有（）A:仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐B:保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段C:保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查D:保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担

4.关于保荐业务管理，下列说法正确的有( )。A．保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系B．保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度C．保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任D．保荐机构推荐发行人证券发行上市，应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则

参考答案和解析
正确答案： B,C
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有()。

    A:保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
    B:保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查
    C:保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
    D:仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐

    答案：A,B,C
    解析：
    企业首次公开发行及上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构与保荐代表人保荐。

  • 第2题：

    下列有关保荐业务的表述中，正确的有（ ）。
    ①证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向中国证监会申请保荐机构资格
    ②保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
    ③同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由不同保荐机构承担
    ④保荐机构持有发行人的股份合计超过7％时，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构作为第二保荐机构共同履行保荐职责

    A.①②④
    B.①④
    C.①②
    D.③④

    答案：C
    解析：
    ③项错误，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。④项错误，该无关联保荐机构为第一保荐机构。

  • 第3题：

    在租赁合作方式中，以下（）不是经营行推荐方式联动所需承担的职责。

    • A、项目筛选
    • B、比照《租赁项目资料收集清单》收集项目资料
    • C、筹措资金
    • D、安排租赁专项授信

    正确答案:C,D

  • 第4题：

    保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的，保荐业务负责人、内核负责人应承担相应的责任。（）


    正确答案:正确

  • 第5题：

    多选题
    企业可采取的长期债权性筹资方式主要有: (   )
    A

    发行债券筹资

    B

    长期借款筹资

    C

    融资租赁筹资

    D

    经营租赁筹资

    E

    发行股票筹资


    正确答案： A,B,C
    解析：

  • 第6题：

    单选题
    下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（　　）。[2012年3月真题]Ⅰ．保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担Ⅱ．保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查Ⅲ．保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段Ⅳ．仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： C
    解析：
    Ⅳ项，企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构和保荐代表人保荐。

  • 第7题：

    多选题
    下列关于经营租赁业务中承租方的会计处理，正确的有（）。
    A

    经营租赁中承租方发生的初始直接费用应计入当期损益

    B

    经营租赁中承租方涉及的或有租金，需要确认为预计负债

    C

    出租人承担的承租人费用，需要从租金总额中扣除

    D

    免租期内不需要确认租金费用


    正确答案： C,B
    解析： 选项B，经营租赁中承租方涉及的或有租金，在实际发生时计入当期损益，不需要确认预计负债；选项D，免租期不应从租赁期内扣除，应照常确认租金费用。

  • 第8题：

    多选题
    在租赁合作方式中，以下（）不是经营行推荐方式联动所需承担的职责。
    A

    项目筛选

    B

    比照《租赁项目资料收集清单》收集项目资料

    C

    筹措资金

    D

    安排租赁专项授信


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    在与乙租赁公司开展的融资租赁业务中，A公司承担的角色有（　　）。
    A

    出卖人

    B

    出租人

    C

    承租人

    D

    买受人


    正确答案： A,B
    解析：
    乙租赁公司与A公司之间开展的融资租赁业务属于回租，回租是指出卖人和承租人是同一人的融资租赁。因此，A公司承担的角色有出卖人和承租人。

  • 第10题：

    多选题
    在代销业务中，属于总行风险管理委员会职责的是（）。
    A

    审定合作机构的管理制度与政策程序

    B

    审定合作机构与民生银行的业务合作总体策略

    C

    确保合作机构管理工作的有效开展

    D

    制定合作机构业务合作规划

    E

    以上都是


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    筹资业务会计制度设计目标包括的内容有（ ）
    A

    保证筹资渠道的畅通

    B

    明确筹资业务的职责分工

    C

    保证筹资信息的真实性和完整性

    D

    建立健全筹资业务的凭证流转制度

    E

    实行筹资业务的预算和审批控制


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列筹资方式中，一般属于间接筹资方式的有（  ）。
    A

    优先股筹资

    B

    融资租赁

    C

    银行借款筹资

    D

    债券筹资


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第13题：

    关于保荐机构从事保荐业务，下列说法正确的有（ ）。
    Ⅰ.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐可由不同的保荐机构承担
    Ⅱ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家
    Ⅲ.证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但该证券发行的主承销商只能由该保荐机构担任，不得由参与联合保荐的其他保荐机构担任
    Ⅳ.保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构
    Ⅴ.需要保荐机构保荐的业务中，发行证券的主承销商一定要具备保荐资格

    A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C：Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
    D：Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
    E：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

    答案：D
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ四项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六条规定，同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。Ⅳ项，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十九条规定，保荐机构及其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人的股份合计超过7％，或者发行人持有、控制保荐机构的股份超过7％的，保荐机构在推荐发行人证券发行上市时，应联合1家无关联保荐机构共同履行保荐职责，且该无关联保荐机构为第一保荐机构。

  • 第14题：

    2008年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》，就保荐机构和保荐代表人的资格管理、( )和法律责任作了全面的规定。
    Ⅰ．保荐职责
    Ⅱ．保荐业务规程
    Ⅲ．保荐业务协调
    Ⅳ．监管措施


    A、Ⅱ.Ⅳ
    B、Ⅲ.Ⅳ
    C、Ⅰ.Ⅲ
    D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

    答案：D
    解析：
    2008年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》，就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。

  • 第15题：

    在租赁合作业务中，经营行会承担三类职责有（）

    • A、推荐
    • B、保荐
    • C、促销
    • D、筹资

    正确答案:A,B,D

  • 第16题：

    下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中，正确的有（） 

    • A、保荐机构在推荐企业上市前，要对企业进行辅导和尽职调查
    • B、保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
    • C、仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐
    • D、保健期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段

    正确答案:A,B,D

  • 第17题：

    单选题
    在下列租赁业务中，由出租人承担购买租赁资产所需全部资金的是（）
    A

    转租赁

    B

    杠杆租赁

    C

    售后租回

    D

    直接租赁


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第18题：

    多选题
    金融租赁公司可经营的业务有（）。
    A

    直接租赁

    B

    回租

    C

    转租赁

    D

    委托租赁

    E

    信托租赁


    正确答案： D,E
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    单选题
    融资租赁业务属于表外业务，但以下（）方式的行司联动需要进行租赁的专项授信。
    A

    推荐

    B

    保荐

    C

    转介


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    不定项题
    在与乙租赁公司开展的融资租赁业务中，A公司承担的角色有（  ）。
    A

    出卖人

    B

    出租人

    C

    承租人

    D

    买受人


    正确答案： A
    解析：

  • 第21题：

    判断题
    在经营租赁中，除支付租赁物价款外，出租人不承担其它任何责任。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    常见的饭店集团的形式有.（）
    A

    租赁

    B

    管理合同

    C

    特许经营

    D

    合作经营

    E

    时权经营


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    在下列建设项目筹资方式中，形成项目负债的有（）。
    A

    发行债券

    B

    发行股票

    C

    银行贷款

    D

    设备租赁


    正确答案： C,B
    解析： 暂无解析

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