单选题首次发行面谈辅导由下列哪级部门负责进行（）。A 支行公司部门B 二级分行公司部门C 一级分行投行部门D 总行投行部门

题目
单选题
首次发行面谈辅导由下列哪级部门负责进行（）。
A

支行公司部门

B

二级分行公司部门

C

一级分行投行部门

D

总行投行部门

相似考题

1.中国证监会对辅导期限有硬性要求。对首次公开发行股票的公司进行辅导，辅导期至少为1年。（ ）

2.辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的，应重新进行辅导。（ ）

3.证券交易所对首次公开发行股票前的辅导工作进行监督和指导，派出机构负责辖区内辅导工作的监督管理。（ ）

4.辅导机构至少应有3名固定人员参与辅导工作小组。其中，至少有2人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。（ ）

参考答案和解析
正确答案： A
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    对首次公开发行股票公司进行辅导的辅导机构至少应有( )名固定人员参与辅导工作小组。其中，至少有1人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。同一人员不得同时担任( )家以上企业的辅导工作。

    A．2；2

    B．2；3

    C．3；3

    D．3；4


    正确答案：D
    【解析】答案为D。对首次公开发行股票公司进行辅导的辅导机构至少应有3名固定人员参与辅导工作小组。其中，至少有1人具有担任过首次公开发行股票主承销工作项目负责人的经验。同一人员不得同时担任4家以上企业的辅导工作。辅导人员应具备有关法律、会计等必备的专业知识和技能，有较强的敬业精神。

  • 第2题：

    上市公司首次公开发行股票的验收，保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的（ ）派出机构进行辅导验收。 A．工商部门 B．行政机构 C．中国证监会 D．中国保监会


    正确答案：C
    中国证监会《首次公开发行股票并上市管理办法》和《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。

  • 第3题：

    《首次公开发行股票辅导工作办法》规定，辅导期限至少为1年。 （ ）


    正确答案：√

  • 第4题：

    具有分销商资格的证券经营机构以及其他经有关部门认定的机构可以担任首次公开发行股票的辅导机构。 （ ）


    正确答案：×

  • 第5题：

    证券发行的辅导对象为首次公开发行股票的公司，具体接受辅导的为公司各级管理人员，但不包括股东。 （ ）


    正确答案：×

  • 第6题：

    根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅 导。发生下列（ ）情况之一时，应该重新辅导。
    A.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更
    B.辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的
    C.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更 ’
    D.辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2/3以上董事、监事、高级管理人员变更


    答案：A,C,D
    解析：
    B选项应修改为：辅导工作结束3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次 公开发行股票的。

  • 第7题：

    为保证绩效面谈信息反馈的有效性，最好的方式是（）。

    • A、进行“一对一”的反馈面谈
    • B、组成一个面谈小组来进行面谈
    • C、在小级其他成员在场的情况下面谈
    • D、针对部门的共同问题，进行小组或部门的讨论

    正确答案:A

  • 第8题：

    军事代表办事处由军队哪级机关派出？都在铁路哪级部门设置？


    正确答案:（1）军代处由各大军区或总部派出。
    （2）在铁路局、分局、主要车站（地区）设置三级军代处。

  • 第9题：

    辅导首次注册债务融资工具的企业建立突发事件应急管理制度应由下列哪个部门负责（）。

    • A、支行公司部门
    • B、二级分行公司部门
    • C、一级分行投行部门
    • D、总行投行部门

    正确答案:C

  • 第10题：

    单选题
    根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于首次公开发行股票辅导工作的说法，正确的有（　　）。[2018年12月真题]Ⅰ．保荐机构应当对实际控制人的管理人员进行辅导Ⅱ．保荐机构应当对持有发行人5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行辅导Ⅲ．保荐机构应当对发行人的高级管理人员进行辅导Ⅳ．保荐机构辅导工作完成后，应由保荐机构所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收
    A

    Ⅰ、Ⅱ

    B

    Ⅰ、Ⅲ

    C

    Ⅱ、Ⅲ

    D

    Ⅲ、Ⅳ

    E

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析：
    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ三项，《证券发行上市保荐业务管理办法》（2020年修订）第18条规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。辅导内容包括，对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人（或者其法定代表人）进行系统的法规知识、证券市场知识培训，使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识，以及中国证监会规定的其他事项。
    Ⅳ项，第19条规定，保荐机构辅导工作完成后，应由发行人所在地的中国证监会派出机构进行辅导验收。

  • 第11题：

    单选题
    辅导首次注册债务融资工具的企业建立突发事件应急管理制度应由下列哪个部门负责（）。
    A

    支行公司部门

    B

    二级分行公司部门

    C

    一级分行投行部门

    D

    总行投行部门


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列哪项属于离职面谈人选的思路？（）
    A

    由人力资源部门相关人员实施面谈

    B

    由公司分管离职员工部门的负责人执行

    C

    由上级领导安排执行

    D

    根据实际情况而定


    正确答案： C,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    根据规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行进行辅导。发生下列( )情况之一时，应该重新辅导。

    A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东实际控制人变更

    B．辅导工作结束2年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的

    C．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更

    D．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生2／3以上董事、监事、高级管理人员变更


    正确答案：ACD
    【解析】答案为ACD。B选项应改为：辅导工作结束3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的。

  • 第14题：

    为保证绩效面谈信息反馈的有效性，最好的方式是（ ）。

    A．进行“一对一”的反馈面谈

    B．组成一个面谈小组来进行面谈

    C．在小级其他成员在场的情况下面谈

    D．针对部门的共同问题，进行小组或部门的讨论


    正确答案：A

  • 第15题：

    证券公司负责对拟上市企业发行股票进行辅导，辅导期为( )。

    A 半年

    B 1年

    C 1年半

    D 2年


    正确答案：B

    本题涉及的考点同样是筹资管理中有关股票筹资的知识点。根据中国证监会《首次公开发行股票辅导工作办法》的规定，首次公开发行的辅导期限至少为一年。但是该规定已经被《证券发行上市保荐业务管理办法》(2008年12月1日起施行)明确废止，新的规定没有对辅导期进行明确的规定，因而目前已经没有一年的辅导要求。本题在《证券发行上市保荐业务管理办法》实施前正确答案应该为B。

  • 第16题：

    辅导机构报送的《股票发行上市辅导报告》，也是拟发行上市公司首次公募股票的申请文件之一。 （ ）


    正确答案：√

  • 第17题：

    境内首次公开发行上市的一般流程是（ ）。
    Ⅰ．进行企业改制
    Ⅱ．由具有主承销资格的证券公司进行辅导
    Ⅲ．上市申报和审核
    Ⅳ．股票发行及上市

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
    D.Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、I

    答案：A
    解析：
    境内首次公开发行上市的一般流程如下：1．改制2．辅导3.申报审核4．股票发行及上市知识点：境内上市的流程；

  • 第18题：

    根据规定，保荐机构(保荐人)在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。（）


    正确答案:正确

  • 第19题：

    临床检验中心由哪级卫生行政部门负责审批（）

    • A、区县卫生行政部门
    • B、市卫生行政部门
    • C、卫生部
    • D、区卫生监督所

    正确答案:B

  • 第20题：

    下列哪项属于离职面谈人选的思路？（）

    • A、由人力资源部门相关人员实施面谈
    • B、由公司分管离职员工部门的负责人执行
    • C、由上级领导安排执行
    • D、根据实际情况而定

    正确答案:A,B

  • 第21题：

    单选题
    股票境内首次公开发行上市的一般流程为（　　）。
    A

    改制→辅导→申报审核→股票发行及上市

    B

    辅导→改制→申报审核→股票发行及上市

    C

    辅导→申报审核→改制→股票发行及上市

    D

    改制→申报审核→辅导→股票发行及上市


    正确答案： D
    解析：
    被投资企业境内首次公开发行上市的一般流程为：①改制，是指企业以在资本市场公开发行和交易股票为目的而进行的企业组织结构、资本资产等方面的改组行为；②辅导，按照中国证监会的有关规定，拟公开发行股票的股份有限公司在向中国证监会提出股票发行申请前，均须由具有主承销资格的证券公司进行辅导；③申报审核，在此阶段，企业和中介机构按照中国证监会的要求制作申请文件，保荐机构进行内部审核并出具保荐意见；④股票发行及上市。

  • 第22题：

    单选题
    地震小区划结果，由哪级地震部门或者机构负责审定？（）
    A

    国务院地震工作主管部门

    B

    省级以上负责管理地震工作的部门或者机构

    C

    市（地）级以上负责管理地震工作的部门或者机构

    D

    县级以上负责管理地震工作的部门或者机构


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    境内首次公开发行上市的一般流程是（  ）。Ⅰ.进行企业改制Ⅱ.由具有主承销资格的证券公司进行辅导Ⅲ.上市申报和审核Ⅳ.股票发行及上市
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅱ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ

    D

    Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ、I


    正确答案： C
    解析：

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