多选题交易商协会的会员包括（）A政策性银行B商业银行C投资基金D大中型工商企业

题目
多选题
交易商协会的会员包括（）
A

政策性银行

B

商业银行

C

投资基金

D

大中型工商企业

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1.下列属于中国银行业协会的会员单位的有( )。A．政策性银行B．商业银行C．中国邮政储蓄银行D．农村资金互助社

2.(2017年)中国证券投资基金业协会的会员类别不包括（ ）。A.一般会员 B.联席会员 C.特别会员 D.普通会员

3.关于中国证券投资基金业协会的组成和性质，以下表述正确的是（ ）。A.中国证券投资基金业协会是自律性组织，不具备法人资格 B.中国证券投资基金业协会会员包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员 C.中国证券投资基金业协会是由基金持有人、基金管理人、基金托管人和基金市场服务机构共同组成的同业协会 D.基金托管人可根据自身需要决定是否加入中国证券投资基金业协会

4.注册委员会委员由交易商协会会员推荐，由( )审议决定．A．中国人民银行B．交易商协会常务理事会C．交易商协会全体会员大会D．交易商协会秘书处

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  • 第1题：

    中国证券投资基金业协会章程由（ ）制定。

    A.中国证券投资基金业协会会员代表大会
    B.中国证券投资基金业协会理事会
    C.中国证券投资基金业协会会员大会
    D.中国证监会

    答案：C
    解析：

  • 第2题：

    甲基金销售机构应当具备的资质条件是（ ）。

    A.在中国证监会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
    B.在中国证监会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员
    C.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，并成为中国证券投资基金业协会会员
    D.在中国证券投资基金业协会取得基金销售业务资格，但无需成为中国证券投资基金业协会会员

    答案：A
    解析：
    可以从事股权投资基金募集行为的合格主体有以下两类：第一类是在基金业协会办理股权投资基金管理人登记的机构，其可以自行募集其设立的股权投资基金；第二类是在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为基金业协会会员的机构（基金销售机构），也可以受股权投资基金管理人的委托募集股权投资基金。但是，委托募集并不能豁免基金管理人依法应承担的责任。

  • 第3题：

    基金业协会采用会员制，其中（ ）必须加入基金业协会成为会员。
    Ⅰ.证券投资基金管理人
    Ⅱ.证券投资基金托管人
    Ⅲ.股权投资基金管理人
    Ⅳ.基金服务机构

    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    基金业协会采用会员制，其中证券投资基金管理人、基金托管人必须加入基金业协会成为会员，股权投资基金管理人、基金服务机构是否加入基金业协会由其自行决定。基金业协会有权依据会员大会的授权，对会员实施自律管理。

  • 第4题：

    注册委员会委员由交易商协会会员推荐，由()审议决定。

    A:中国人民银行
    B:交易商协会常务理事会
    C:交易商协会全体会员大会
    D:交易商协会秘书处

    答案：B
    解析：
    注册委员会委员由市场相关专业人士组成，专业人士由交易商协会会员推荐，交易商协会常务理事会审议决定。

  • 第5题：

    我国银行间市场的机构投资者主要由（）等组成。

    • A、商业银行
    • B、政策性银行
    • C、保险公司
    • D、证券公司
    • E、信托公司
    • F、工商企业

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第6题：

    下列属于中国银行业协会的会员单位的有:（　）

    • A、政策性银行
    • B、商业银行
    • C、中国邮政储蓄银行
    • D、农村资金互助社
    • E、中央国债登记结算有限责任公司
    • F、资产管理公司
    • G、农村商业银行、农村合作银行、农村信用联合社(不包括村镇银行与农村资金互助社);准单位包括各省银行业协会

    正确答案:A,B,C,E,F

  • 第7题：

    多选题
    我国银行间市场的机构投资者主要由（）等组成。
    A

    商业银行

    B

    政策性银行

    C

    保险公司

    D

    证券公司

    E

    信托公司

    F

    工商企业


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    中国证券投资基金业协会的会员有（  ）。
    A

    基金管理公司

    B

    基金托管银行

    C

    基金评级机构

    D

    基金销售机构

    E

    期货交易所特别会员


    正确答案： A,D
    解析：

  • 第9题：

    多选题
    下列属于中国银行业协会的会员单位的有:（　）
    A

    政策性银行

    B

    商业银行

    C

    中国邮政储蓄银行

    D

    农村资金互助社

    E

    中央国债登记结算有限责任公司

    F

    资产管理公司

    G

    农村商业银行、农村合作银行、农村信用联合社(不包括村镇银行与农村资金互助社);准单位包括各省银行业协会


    正确答案： G,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    证券投资基金业协会的会员不包括（）。
    A

    联席会员

    B

    一般会员

    C

    普通会员

    D

    特别会员


    正确答案： B
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    风险补偿金的补偿对象包括()。
    A

    政策性银行

    B

    国有商业银行

    C

    股份制商业银行

    D

    担保机构

    E

    基金公司


    正确答案： C,B
    解析： 本题考查涉农财政相关理论。补偿对象包括政策性银行、国有商业银行、股份制商业银行和担保机构等。

  • 第12题：

    多选题
    中央银行的业务对象包括（）。
    A

    国有大中型企业

    B

    政策性银行和商业银行

    C

    各类金融机构

    D

    广大城乡居民

    E

    政府


    正确答案： D,A
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    目前可申请从事基金销售的机构不包括()。

    A:商业银行
    B:证券公司
    C:证券投资咨询机构
    D:政策性银行

    答案：D
    解析：
    基金销售机构是指基金管理人以及经中国证券监督管理委员会认定的可以从事基金销售的其他机构。目前可申请从事基金销售的机构主要包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构。

  • 第14题：

    股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证券监督管理委员会基金销售业务资格且成为（ ）会员的机构募集股权投资基金。

    A.中国证券投资基金业协会
    B.中国银行业协会
    C.股权投资基金投资者协会
    D.股权投资基金管理人协会

    答案：A
    解析：
    目前，我国要求代销机构应获得中国证监会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员。

  • 第15题：

    交易商协会设注册委员会，注册委员会委员由交易商协会会员推荐，由( )审议决定。

    Ⅰ.交易商协会全体会员大会

    Ⅱ.交易商协会常务理事会

    Ⅲ.交易商协会秘书处

    Ⅳ.中国证监会

    Ⅴ.中国人民银行

    A、Ⅱ
    B、Ⅲ,V
    C、Ⅱ,Ⅲ
    D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ

    答案：A
    解析：
    A
    注册委员会委员由市场相关专业人士组成，专业人士由交易商协会会员推荐，交易商协会常务理事会审议决定。注册委员会下设办公室，负责接收、初审注册文件和安排注册会议。

  • 第16题：

    根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括（ ）
    ①商业银行
    ②政策性银行
    ③证券公司
    ④专业基金销售机构

    A.①②③
    B.②③④
    C.①③④
    D.①②④

    答案：C
    解析：
    根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》，基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构，包括商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、专业基金销售机构等。不包括政策性银行，排除②。

  • 第17题：

    交易商协会的会员包括（）

    • A、政策性银行
    • B、商业银行
    • C、投资基金
    • D、大中型工商企业

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    单选题
    下列关于股权投资基金募集机构的说法正确的是（ ）。
    A

    独立基金销售公司可以自行作为募集机构从事股权投资基金募集活动

    B

    股权投资基金管理人取得基金销售资格且注册成为中国证券投资基金业协会会员就可以委托从事股权投资基金募集活动

    C

    商业银行取得基金销售资格后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动

    D

    证券公司取得基金销售资格且成为中国证券投资基金业协会会员后就可以接受委托从事股权投资基金募集活动


    正确答案： C
    解析：

  • 第19题：

    多选题
    商业银行对工商企业股权投资的风险权重（）。
    A

    商业银行被动持有的对工商企业股权投资在法律规定处分期限内的风险权重为400%

    B

    商业银行因政策性原因并经国务院特别批准的对工商企业股权投资的风险权重为200%

    C

    商业银行因政策性原因并经国务院特别批准的对工商企业股权投资的风险权重为300%

    D

    商业银行对工商企业其它股权投资的风险权重为1250%


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    多选题
    金融体系中，银行机构包括（）。
    A

    中央银行

    B

    商业银行

    C

    政策性银行

    D

    信用合作社

    E

    储蓄贷款协会


    正确答案： E,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    单选题
    股权投资基金管理人委托募集的，应当委托获得中国证券监督管理委员会基金销售业务资格且成为（  ）会员的机构募集股权投资基金。
    A

    中国证券投资基金业协会

    B

    中国银行业协会

    C

    股权投资基金投资者协会

    D

    股权投资基金管理人协会


    正确答案： B
    解析：

  • 第22题：

    单选题
    根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括（  ）。①商业银行②政策性银行③证券公司④专业基金销售机构
    A

    ①②③

    B

    ②③④

    C

    ①③④

    D

    ①②④


    正确答案： B
    解析：

  • 第23题：

    单选题
    专门对工商企业办理投资、提供长期性投资信贷业务和与工商企业投资有关的融资中介服务的专业性非银行机构是（  ）。
    A

    基金管理公司

    B

    财务公司

    C

    投资银行

    D

    政策性银行


    正确答案： A
    解析：

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