单选题保险公司应当加强中介业务（），并重点围绕以下内容：（一）对违法违规行为直接负责的主管人员和其他直接责任人进行处理；（二）涉嫌犯罪的，向公安机关等举报。建立中介业务违法违规行为责任追究机制：A 监督检查B 稽核审计C 合规检查D 定期检查

题目
单选题
保险公司应当加强中介业务（），并重点围绕以下内容：（一）对违法违规行为直接负责的主管人员和其他直接责任人进行处理；（二）涉嫌犯罪的，向公安机关等举报。建立中介业务违法违规行为责任追究机制：
A

监督检查

B

稽核审计

C

合规检查

D

定期检查

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1.保险公司应当加强中介业务( )，并重点围绕以下内容：(一)对违法违规行为直接负责的主管人员和其他直接责任人进行处理;(二)涉嫌犯罪的，向公安机关等举报。建立中介业务违法违规行为责任追究机制：A、监督检查B、稽核审计C、合规检查D、定期检查

2.违法进行胎儿性别鉴定的，由卫生行政部门给予警告，责令停止违法行为;对医疗、保健机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予行政处分。此题为判断题(对，错)。

3.《关于加强保险公司中介业务管理的通知》要求：A."保险公司及其分支机构对于向客户直接销售的业务不得提取佣金，不得向无保险中介资格的机构支付佣金，不得向未与其签订委托代理协议的保险代理机构和个人支付佣金。"B.保险公司及其分支机构未遵守本通知及中国保监会相关规定的，中国保监会将依据《中华人民共和国保险法》、《保险公司中介业务违法行为处罚办法》等法律、规章，追究该机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员的责任。"C.保险公司总公司可以授权计划单列市分支机构履行本通知规定的省级分公司职责，并向当地保监局报送相关报表。D."保险公司总公司应当在每季度结束后15日内向中国保监会报送中介业务统计报表，其总经理应当在该报表上签字，并对该报表内容的真实性负责。E.保险公司省级分公司应当在每季度结束后10日内向当地保监局报送中介业务统计报表，其总经理应当在该报表上签字，并对该报表内容的真实性负责。

4.对环境违法行为进行包庇的该如何处罚?()A.责令主要负责人应当引咎辞职B.开除处分C.撤职D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记过、记大过或者降级处分

更多“保险公司应当加强中介业务（），并重点围绕以下内容：（一）对违法违规行为直接负责的主管人员和其他直接责任人进行处理；（二）”相关问题

  • 第1题：

    单位犯罪的，对单位 （），并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员（）。


    参考答案：判处罚金；判处刑罚

  • 第2题：

    根据《保险公司中介业务违法行为处罚办法》,以下说法正确的是()。

    A、保险公司的业务、财务管理信息系统应当真实、准确、完整记载中介业务的业务和财务信息

    B、保险公司应当加强对中介业务的稽核审计，并视情况建立中介业务违法行为责任追究机制

    C、保险公司可以设置专门岗位，负责对保险代理业务进行日常管理，并且建立代理业务合规经营档案

    D、保险公司应当建立代理业务定期核查制度，核查结果不用记入代理业务合规经营档案


    答案：A

  • 第3题：

    证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》应当()。

    A:暂停或者撤销相关业务许可
    B:没收违法所得并处以非法融资融券等值以下的罚款
    C:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格
    D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上10万元以下的罚款

    答案：A,B,C
    解析：
    证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，依照《证券法》第二百零五条的规定处罚，即：“没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。

  • 第4题：

    关于背信运用受托财产罪的处罚对象，下列说法正确的是（ ）。

    A.既处罚单位，又处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员
    B.不处罚单位，只处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员
    C.只处罚单位，不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员
    D.既不处罚单位，也不处罚直接负责的主管人员和其他直接责任人员

    答案：A
    解析：
    商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金；情节特别严重的，处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金。

  • 第5题：

    根据《山东省消防条例》规定，未取得资质擅自从事消防设施维修保养服务的，将受到什么处罚？（）

    • A、责令停止违法行为，处5万元以上10万元以下罚款，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上5万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得
    • B、责令停止违法行为，处5万元以上10万元以下罚款，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处警告；有违法所得的，没收违法所得
    • C、责令停止违法行为，处5万元以上10万元以下罚款，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5日以下拘留；有违法所得的，没收违法所得
    • D、责令停止违法行为，处5千元以上1万元以下罚款，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5日以下拘留；有违法所得的，没收违法所得

    正确答案:A

  • 第6题：

    执法人员玩忽职守，对应当予以制止和处罚的违法行为不予制止，处罚，致使公共利益或者公民、法人或者其他组织的合法权益受到损害的，对（）依法给予行政处分。

    • A、该烟草专卖行政主管部门
    • B、直接负责的主管人员
    • C、其他直接责任人员
    • D、直接负责的主管人员和其他直接责任人员

    正确答案:D

  • 第7题：

    单位犯刑法规定之“污染环境罪”的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员定罪处罚，并对单位判处罚金。（）


    正确答案:正确

  • 第8题：

    单位犯罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员判处刑罚。（）


    正确答案:正确

  • 第9题：

    对环境违法行为进行包庇的该如何处罚（）

    • A、撤职
    • B、开除处分
    • C、责令主要负责人应当引咎辞职
    • D、对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记过、记大过或者降级处分

    正确答案:D

  • 第10题：

    单选题
    下列（　　）属于《证券法》对证券公司承销或者销售擅自公开发行或变相公开发行的证券的处罚措施。
    A

    没收违法所得，并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款

    B

    给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份额赔偿责任

    C

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格

    D

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十万元以下的罚款


    正确答案： C
    解析：
    《证券法》规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或变相公开发行的证券的，责令停止承销或者销售，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足一百万元的，处以一百万元以上一千万元以下的罚款；情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。

  • 第11题：

    单选题
    金融机构有《金融违法行为处罚办法》所列违规从事拆借活动行为的，应当进行以下处理（）。
    A

    暂停或者停止该项业务，没收违法所得，并处违法所得

    B

    对该金融机构直接负责的高级管理人员、其他直接负责的主管人员和直接责任人员，给予记过直至开除的纪律处分

    C

    情节严重的，责令该金融机构停业整顿

    D

    情节特别严重的，吊销经营金融业务许可证


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    下列（  ）属于《证券法》对证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。
    A

    没收违法所得，并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款

    B

    给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份额赔偿责任

    C

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格

    D

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十万元以下的罚款


    正确答案： A
    解析：

  • 第13题：

    机关、单位违反保密法规定，发生重大泄密案件的，应受到处分的是( )。

    A、直接负责的主管人员

    B、直接责任人员

    C、直接负责的主管人员和其他直接责任人员

    D、直接负责的主管人员和其他主管人员


    参考答案：C

  • 第14题：

    银监会及其派出机构在现场检查或者调查银行业金融机构违法、违规行为时，应当对直接负责的（）和其他直接责任人员的违法、违规行为及其责任一并进行调查认定。


    A.市场部经理

    B.监事

    C.理事

    D.董事

    E.高级管理人员

    答案：C,D,E
    解析：
    银监会及其派出机构在现场检查或者调查银行业金融机构违法、违规行为时，应当对直接负责的董（理）事、高级管理人员和其他直接责任人员的违法、违规行为及其责任一并进行调查认定。 考点
    行政处罚的程序及实施

  • 第15题：

    银监会及其派出机构在现场检查或者调查银行业金融机构违法、违规行为时，应当对直接负责的（ ）的违法、违规行为及其责任一并进行调查认定。

    A.监事
    B.理事
    C.董事
    D.高级管理人员
    E.其他直接责任人员

    答案：B,C,D,E
    解析：
    银监会及其派出机构在现场检查或者调查银行业金融机构违法、违规行为时，应当对直接负责的董(理)事、高级管理人员和其他直接责任人员的违法、违规行为及其责任一并进行调查认定。

  • 第16题：

    医疗机构非法进行胎儿性别鉴定的，由卫生行政部门给予（），责令停止违法行为；对医疗、保健机构直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法给予（）。


    正确答案:警告；行政处分

  • 第17题：

    根据《关于依法严肃处理保险公司中介业务违法违规机构和责任人员有关问题的通知》，查处保险公司中介业务违法违规行为，应当依法同时处罚违法违规机构和相关责任人员。


    正确答案:正确

  • 第18题：

    下列关于追究行政许可过错责任的表述正确的是（）

    • A、受理或者不予受理行政许可申请，未依法出具加盖行政许可专用章和注明日期的书面凭证或者出具凭证不符合法定形式或要求的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人应当给予行政处分
    • B、对符合法定条件的行政许可申请不予受理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人应当给予行政处分
    • C、依法应当举行听证而不举行听证的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人应当给予行政处分
    • D、不在法定期限内作出准予行政许可决定的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人应当给予行政处分

    正确答案:D

  • 第19题：

    行政机关违法实行检查措施，给公民人身或者财产造成损害的，在直接责任人员予以赔偿后，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员可不予追究。


    正确答案:错误

  • 第20题：

    对于单位违反《治安管理处罚法》的，（）

    • A、仅对其直接负责的主管人员进行处罚
    • B、仅对直接责任人员进行处罚
    • C、应对其直接指使的主管人员进行处罚
    • D、应对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行处罚

    正确答案:D

  • 第21题：

    多选题
    银监会及其派出机构在现场检查或者调查银行业金融机构违法、违规行为时，应当对直接负责的（）的违法、违规行为及其责任一并进行调查认定。
    A

    监事

    B

    理事

    C

    董事

    D

    高级管理人员

    E

    其他直接责任人员


    正确答案： B,A
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    对环境违法行为进行包庇的该如何处罚（）
    A

    撤职

    B

    开除处分

    C

    责令主要负责人应当引咎辞职

    D

    对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予记过、记大过或者降级处分


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    保险公司应当加强中介业务（），并重点围绕以下内容： （一）对违法违规行为直接负责的主管人员和其他直接责任人进行处理； （二）涉嫌犯罪的，向公安机关等举报。建立中介业务违法违规行为责任追究机制。
    A

    监督检查

    B

    稽核审计

    C

    合规检查

    D

    定期检查


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    填空题
    单位犯罪的，对单位 （），并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员（）。

    正确答案： 判处罚金,判处刑罚
    解析： 暂无解析

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