单选题保险公司、保险资产管理公司破产和解散的，应当将客户身份资料和交易记录移交（）。A 保监局B 国务院有关部门指定的机构C 司法机关D 中国保监会

题目
单选题
保险公司、保险资产管理公司破产和解散的，应当将客户身份资料和交易记录移交（）。
A

保监局

B

国务院有关部门指定的机构

C

司法机关

D

中国保监会

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1.金融机构破产或者解散时,应当客户身份资料和交易记录移交哪些部门的指定机

2.金融机构破产和解散时，应到将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。()

3.破产和解散时，应将客户身份资料和客户交易信息移交至中国期货业协会。()

4.保险公司、保险资产管理公司应当依法保存客户身份资料和交易记录,确保能重现该项交易,以提供监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息()。

更多“保险公司、保险资产管理公司破产和解散的，应当将客户身份资料和交易记录移交（）。”相关问题

  • 第1题：

    金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交给国务院反洗钱行政主管部门指定的机构。()


    参考答案：错

  • 第2题：

    有关银行从业考试求答案:金融机构破产和解散时,应当将客户身份资料和客户交易信息( )。

    .金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息(　　)。

    A.立即销毁

    B.移交国务院有关部门指定的机构

    C.保存三年后销毁

    D.退还给客户

     


    B［解析］金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关部门指定的机构。

  • 第3题：

    下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有()。

    A、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料

    B、金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交当地政府指定的机构

    C、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年

    D、以上说法只有一个正确


    参考答案：AD

  • 第4题：

    金融机构破产和解散时,应当将()移交国务院有关部门指定的机构。

    A、客户开户信息

    B、客户身份资料

    C、客户交易信息

    D、客户贷款资料


    参考答案：BC

  • 第5题：

    金融机构破产或解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交给国务院反洗钱行政主管部门指定的机构。判断对错


    正确答案：错误

  • 第6题：

    以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（ ）。

    A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料
    B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
    C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年
    D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

    答案：C
    解析：
    考点：本题考查证券公司的客户身份资料和交易记录保存的基本要求。客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。

  • 第7题：

    保险公司、保险资产管理公司破产和解散的，应当将客户身份资料和交易记录移交（）。

    • A、保监局
    • B、国务院有关部门指定的机构
    • C、司法机关
    • D、中国保监会

    正确答案:B

  • 第8题：

    下列关于建立客户身份资料和交易记录保存说法正确的有（）

    • A、在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。
    • B、客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存五年。
    • C、金融机构破产和解散时，客户身份资料和客户交易信息应当销毁。
    • D、金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。

    正确答案:A,B,D

  • 第9题：

    根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司破产或者解散时，应当将（）移交中国证监会指定的机构。

    • A、客户身份资料
    • B、客户交易记录
    • C、大额交易报告
    • D、可疑交易报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第10题：

    多选题
    根据《中国证券业协会会员反洗钱工作指引》的规定，证券公司和基金管理公司破产或者解散时，应当将（）移交中国证监会指定的机构。
    A

    客户身份资料

    B

    客户交易记录

    C

    大额交易报告

    D

    可疑交易报告


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    问答题
    金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交给谁？

    正确答案： 国务院有关部门指定的机构。
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下面关于金融机构建立客户身份资料和交易记录保存制度的叙述正确的有（）。
    A

    在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，应当及时更新客户身份资料。

    B

    金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交当地政府指定的机构。

    C

    客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年。

    D

    以上说法只有一个正确。


    正确答案： D,C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    保险公司、保险资产管理公司应当依法保存客户()确保能足以重现该项交易,以提供监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。

    A、身份资料

    B、资金来源记录

    C、交易记录

    D、反洗钱协议


    答案：ABCD

  • 第14题：

    金融机构破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国人民银行当地其分支机构或者指定的机构。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第15题：

    金融机构破产或者解散时,应当将客户身份资料和交易记录移交()指定的机构。

    A、中国人民银行

    B、中国银行业监督管理委员会

    C、中国证券监督管理委员会

    D、中国保险监督管理委员会


    参考答案：BCD

  • 第16题：

    保险公司、保险资产管理公司破产和解散的，应当将客户身份资料和交易记录移交()。

    A.保监局

    B.国务院有关部门指定的机构

    C.司法机关

    D.中国保监会


    正确答案：B


  • 第17题：

    以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法中错误的是（ ）

    A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料
    B.证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损
    C.客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年
    D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

    答案：C
    解析：
    客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存5年。

  • 第18题：

    金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息销毁。

    A正确

    B错误


    B
    略

  • 第19题：

    各级公司破产或者解散时，应当由反洗钱负责部门将客户身份资料和交易记录移交至（）。

    • A、人民银行
    • B、保险行业协会
    • C、中国银行保险监督管理委员会或其指定的机构
    • D、其他保险公司

    正确答案:C

  • 第20题：

    金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交给谁？


    正确答案: 国务院有关部门指定的机构。

  • 第21题：

    判断题
    金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交国务院有关指定的机构。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    保险公司、保险资产管理公司破产和解散的，应当将客户身份资料和交易记录移交（）。
    A

    保监局

    B

    国务院有关部门指定的机构

    C

    司法机关

    D

    中国保监会


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求的说法错误的是（  ）。
    A

    在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料

    B

    证券公司应当采取安全、准确、完整、保密的原则，采取必要管理措施和技术措施，防止客户身份资料和交易记录的缺少、毁损

    C

    客户身份资料在业务关系结束后、客户交易信息在交易结束后，应当至少保存10年

    D

    证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构


    正确答案： B
    解析：

  • 第24题：

    判断题
    保险公司、保险资产管理公司应当依法保存客户身份资料和交易记录，确保能重现该项交易，以提供监测分析交易情况、调查可疑交易活动和查处洗钱案件所需的信息。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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