单选题保险公司没有设置专门岗位对保险代理业务进行日常管理的，由中国保监会责令改正，给予警告，对有违法所得的处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，但最高不得超过（）万元，对没有违法所得的处（）万元以下的罚款。对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，中国保监会可以给予警告，处（）万元以下的罚款。A 3，1，1B 5，3，3C 3，3，1D 5，5，3

题目
单选题
保险公司没有设置专门岗位对保险代理业务进行日常管理的，由中国保监会责令改正，给予警告，对有违法所得的处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，但最高不得超过（）万元，对没有违法所得的处（）万元以下的罚款。对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，中国保监会可以给予警告，处（）万元以下的罚款。
A

3，1，1

B

5，3，3

C

3，3，1

D

5，5，3

相似考题

1.网络产品、服务的提供者设置恶意程序的，由有关主管部门()A责令改正，给予警告B没收违法所得C处五万元以上五十万元以下罚款，对直接负责的主管人员处一万元以上十万元以下罚款

2.根据《保险销售从业人员监管办法》(保监会令2013年第2号)规定,销售人员伪造、变造、转让或者租借资格证书、执业证书的,由中国保监会给予以下何种处罚?()A.警告B.违法所得一倍以上三倍以下的罚款，但最高不超过1万元C.违法所得一倍以上三倍以下的罚款，但最高不超过3万元D.没有违法所得的，处5000元以下的罚款E.没有违法所得的，处1万元以下的罚款F.没有违法所得的，处2万元以下的罚款

3.保险公司、保险代理人及其从业人员违反《人身保险基本服务规定》的,由中国保监会及其派出机构责令其限期改正,逾期不改正的,给予()A.警告B.对有违法所得的处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，但最高不得超过3万元，对没有违法所得的处1万元以下的罚款C.对直接责任人员和直接负责的主管人员可以给予警告,并处1万元以下的罚款D.记过

4.保险销售从业人员存在违反监管规定的十三类违规行为的,由中国保监会对相关保险公司、保险代理机构给予以下何种处罚?()A.警告，并处违法所得一倍以上三倍以下的罚款，但最高不超过3万元，没有违法所得的，处5000元以下的罚款B.警告，并处违法所得一倍以上三倍以下的罚款，但最高不超过4万元，没有违法所得的，处1万元以下的罚款C.通报批评，并处违法所得一倍以上三倍以下的罚款，但最高不超过3万元，没有违法所得的，处1万元以下的罚款D.警告，并处违法所得一倍以上三倍以下的罚款，但最高不超过3万元，没有违法所得的，处1万元以下的罚款

参考答案和解析
正确答案： C
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    根据《保险销售从业人员监管办法》(保监会令〔2013〕2号)规定, 未取得执业证书的人员从事保险销售的，由中国保监会责令改正，依据法律、行政法规对该人员及相关保险公司、保险代理机构给予处罚;法律、行政法规未作规定的，由中国保监会对相关保险公司、保险代理机构给予警告，并处违法所得一倍以上三倍以下的罚款，但最高不超过3万元，没有违法所得的，处1万元以下的罚款;对该人员给予警告，并处( )以下的罚款。

    A、2千

    B、5千

    C、7千

    D、1万


    参考答案：D

  • 第2题：

    保险公司没有设臵专门岗位对保险代理业务进行日常管理的，由中国保监会责令改正，给予警告，对有违法所得的处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，但最高不得超过____万元，对没有违法所得的处____万元以下的罚款。对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，中国保监会可以给予警告，处____万元以下的罚款。

    A.3，1，1

    B.5，3，3

    C.3，3，1

    D.5，5，3


    正确答案：A


  • 第3题：

    保险专业代理机构未经批准分立、合并、解散，由中国保监会责令改正，给予警告，有违法所得的，处违法所得三倍以下的罚款，但最高不得超过（ ）。

    A.1万元

    B.3万元

    C.5万元

    D.10万元


    参考答案：B
    《保险专业代理机构监管规定》第七十六条保险专业代理机构未经批准合并、分立、解散，或者发生第十七条所列事项未按规定报告的，由中国保监会责令改正，给予警告，没有违法所得的，处1万元以下罚款，有违法所得的，处违法所得三倍以下的罚款，但最高不得超过3万元；对该机构直接负责的主管人员和其他责任人员，给予警告，处1万元以下罚款。故本题选择B。

  • 第4题：

    证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的，应()。

    A:责令改正，给予警告
    B:没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
    C:没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上10万元以下的罚款
    D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以下的罚款

    答案：A,B
    解析：
    证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第5题：

    自营业务投资比例，违反规定的，应（）。
    Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得
    Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10 万元的，处以10 万元以上30 万元以下的罚款
    Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3 万元以上30 万元以
    下的罚款
    Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业
    资格

    A.Ⅰ、Ⅱ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅲ、Ⅳ

    答案：C
    解析：
    证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违
    法所得，并处以违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10 万
    元的，处以10 万元以上30 万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销其相关证券业务
    许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3 万元以上10 万元
    以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

  • 第6题：

    伪造、变造、转让或者租借资格证书、执业证书的，由中国保监会给予警告，并处违法所得一倍以上五倍以下的罚款，但最高不超过3万元，没有违法所得的，处1万元以下的罚款。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    我国《保险专业代理机构监管规定》规定，保险专业代理机构未经批准合并、分立、解散，由中国保监会责令改正，给予警告，没有违法所得的，处1万元以下罚款，有违法所得的，处违法所得三倍以下的罚款，但最高不得超过（）万元；对该机构直接负责的主管人员和其他责任人员，给予警告，处1万元以下罚款。

    • A、1
    • B、3
    • C、5
    • D、10

    正确答案:B

  • 第8题：

    保险专业代理机构未经批准分立、合并、解散，由中国保监会责令改正，给予警告，有违法所得的，处违法所得3倍以下的罚款，但最高不得超过（）。

    • A、1万元
    • B、2万元
    • C、3万元
    • D、10万元

    正确答案:C

  • 第9题：

    存款行出具虚假的个人定期储蓄存单或个人定期储蓄存单确认书的，依照《金融违法行为处罚办法》予以处罚（）

    • A、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上30万元以下的罚款；
    • B、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款；
    • C、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款
    • D、对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予撤职直至开除的纪律处分

    正确答案:B

  • 第10题：

    单选题
    我国《保险专业代理机构监管规定》规定，保险专业代理机构未经批准合并、分立、解散，由中国保监会责令改正，给予警告，没有违法所得的，处1万元以下罚款，有违法所得的，处违法所得三倍以下的罚款，但最高不得超过（）万元；对该机构直接负责的主管人员和其他责任人员，给予警告，处1万元以下罚款。
    A

    1

    B

    3

    C

    5

    D

    10


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    存款行出具虚假的个人定期储蓄存单或个人定期储蓄存单确认书的，依照《金融违法行为处罚办法》予以处罚（）
    A

    给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上30万元以下的罚款；

    B

    给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上50万元以下的罚款；

    C

    给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款

    D

    对该金融机构直接负责的高级管理人员，给予撤职直至开除的纪律处分


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    单选题
    保险专业代理机构未经批准分立、合并、解散，由中国保监会责令改正，给予警告，有违法所得的，处违法所得3倍以下的罚款，但最高不得超过（）。
    A

    1万元

    B

    3万元

    C

    5万元

    D

    10万元


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    对于期货公司的行为，中国证监会应当给予( )监管措施。

    A．予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

    B．没收违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款

    C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款

    D．责令直接责任人员在3年内不得从事期货业务


    正确答案：ABC
    《期货交易管理条例》第七十八条规定，任何单位或者个人非法设立或者变相设立期货交易所、期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务，或者组织变相期货交易活动的，予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

  • 第14题：

    保险公司不设置专门岗位，对保险代理业务不进行日常管理，未建立代理业务合规经营档案的，由中国保监会责令改正，给予警告，对有违法所得的处违法所得()的罚款，但最高不得超过3万元。

    A、1倍以上3倍以下

    B、1倍以上5倍以下

    C、3倍以上5倍以下

    D、3倍以上7倍以下


    正确答案：A


  • 第15题：

    我国《保险专业代理机构监管规定》规定，保险专业代理机构未按规定在住所或者营业场所放置许可证的，由中国保监会责令改正，给予警告，没有违法所得的，处1万元以下罚款，有违法所得的，处违法所得三倍以下的罚款，但最高不得超过( )。

    A.一万元

    B.三万元

    C.五万元

    D.十万元


    参考答案：B

  • 第16题：

    非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，（ ），没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告， 并处1万元以上10万元以下的罚款。

    A、勒令停业整顿
    B、撤销期货业务许可
    C、予以取缔
    D、予以警告

    答案：C
    解析：
    《期货交易管理条例》第七十五条。非法设立期货交易场所或者以其他形式组织期货交易活动的，由所在地县级以上地方人民政府予以取缔，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以
    上10万元以下的罚款。非法设立期货公司及其他期货经营机构，或者擅自从事期货业务的，予以取缔，没收违法所得，共处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上10万元以下的罚款。

  • 第17题：

    根据《山东省消防条例》规定，未取得资质擅自从事消防设施维修保养服务的，将受到什么处罚？（）

    • A、责令停止违法行为，处5万元以上10万元以下罚款，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上5万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得
    • B、责令停止违法行为，处5万元以上10万元以下罚款，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处警告；有违法所得的，没收违法所得
    • C、责令停止违法行为，处5万元以上10万元以下罚款，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5日以下拘留；有违法所得的，没收违法所得
    • D、责令停止违法行为，处5千元以上1万元以下罚款，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5日以下拘留；有违法所得的，没收违法所得

    正确答案:A

  • 第18题：

    根据《金融违法行为处罚办法》，金融机构超出批准的业务范围从事金融业务活动的，应给予的处罚包括（）。

    • A、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上、5倍以下的罚款
    • B、给予警告，没有违法所得的，处10万元以上、50万元以下的罚款
    • C、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上、3倍以下的罚款
    • D、给予警告，没有违法所得的，处10万元以上、30万元以下的罚款
    • E、给予警告，没有违法所得的，处5万元以上、15万元以下的罚款

    正确答案:A,B

  • 第19题：

    保险公司没有设置专门岗位对保险代理业务进行日常管理的，由中国保监会责令改正，给予警告，对有违法所得的处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，但最高不得超过（）万元，对没有违法所得的处（）万元以下的罚款。对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，中国保监会可以给予警告，处（）万元以下的罚款。

    • A、3，1，1
    • B、5，3，3
    • C、3，3，1
    • D、5，5，3

    正确答案:A

  • 第20题：

    金融机构违反《金融违法行为处罚办法》有关规定办理存款业务的，应当进行以下处理（）。

    • A、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款
    • B、给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上30万元以下的罚款
    • C、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分
    • D、情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

    正确答案:A,C,D

  • 第21题：

    金融机构违反《金融违法行为处罚办法》有关规定办理存款业务的，应当进行以下处理（）。

    • A、给予警告，没收违法所得，并处违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处5万元以上30万元以下的罚款
    • B、给予警告，没收违法所得，并处违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款，没有违法所得的，处10万元以上30万元以下的罚款
    • C、对该金融机构直接负责的高级管理人员给予撤职直至开除的纪律处分，对其他直接负责的主管人员和直接责任人员给予降级直至开除的纪律处分
    • D、情节严重的，责令该金融机构停业整顿或者吊销经营金融业务许可证

    正确答案:A,C,D

  • 第22题：

    多选题
    根据《金融违法行为处罚办法》，金融机构超出批准的业务范围从事金融业务活动的，应给予的处罚包括（）。
    A

    给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上、5倍以下的罚款

    B

    给予警告，没有违法所得的，处10万元以上、50万元以下的罚款

    C

    给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上、3倍以下的罚款

    D

    给予警告，没有违法所得的，处10万元以上、30万元以下的罚款

    E

    给予警告，没有违法所得的，处5万元以上、15万元以下的罚款


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    根据《山东省消防条例》规定，未取得资质擅自从事消防设施维修保养服务的，将受到什么处罚？（）
    A

    责令停止违法行为，处5万元以上10万元以下罚款，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处1万元以上5万元以下罚款；有违法所得的，没收违法所得

    B

    责令停止违法行为，处5万元以上10万元以下罚款，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处警告；有违法所得的，没收违法所得

    C

    责令停止违法行为，处5万元以上10万元以下罚款，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5日以下拘留；有违法所得的，没收违法所得

    D

    责令停止违法行为，处5千元以上1万元以下罚款，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5日以下拘留；有违法所得的，没收违法所得


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

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