多选题保险机构董事、监事和高级管理人员管理信息系统记录下列内容：（）。A任职资格申请材料的基本内容B职务变更情况C与该人员相关的风险提示函和监管谈话记录D离任审计报告

题目
多选题
保险机构董事、监事和高级管理人员管理信息系统记录下列内容：（）。
A

任职资格申请材料的基本内容

B

职务变更情况

C

与该人员相关的风险提示函和监管谈话记录

D

离任审计报告

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1.根据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》(保监会令2010年第2号),已核准任职资格的保险机构高级管理人员,在同一保险机构调任、兼任或者下级高级管理人员职务,须重新核准其任职资格。 ()此题为判断题(对，错)。

2.以下陈述，符合《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》的有( )。A、保险机构应当自收到任职资格核准文件之日起1个月内，做出对高级管理人员的任命文件，并在10日内向保险监管部门报告。B、中国保监会和所在地派出机构对拟任高级管理人员任职资格申请进行审核，审核内容和方式包括对申报资料审核、与拟任人考察谈话等。C、保险机构因特殊情况需要指定临时负责人的，临时负责不得超过3个月D、已取得保险机构高级管理人员任职资格的人员在离开原任职保险机构到另一家保险机构时工作时，其任职资格可以保留。

3.依据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》（保监会令[2014]1号），保险机构频繁变更高级管理人员，对经营造成不利影响的，中国保监会可以采取下列_____监管措施。（）A.要求其上级机构作出书面说明B.出示重大风险提示函C.对有关人员进行监管谈话D.依法采取的其他措施

4.保险机构董事、监事和高级管理人员管理信息系统记录哪些内容（ ）。A.任职资格申请材料的基本内容B.职务变更情况C.与该人员相关的风险提示函和监管谈话记录D.离任审计报告E.刑罚和行政处罚F.中国保监会规定的其他内容

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  • 第1题：

    依据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》（保监会令[2014]1号），保险机构董事、监事或者高级管理人员获得核准任职资格后，保险机构超过_____个月未任命，其任职资格自动失效。（）

    A.1

    B.2

    C.3

    D.4


    正确答案：B

  • 第2题：

    保险机构董事、监事和高级管理人员管理信息系统记录的内容不包括刑罚和行政处罚情况（）。

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：×

  • 第3题：

    首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，可以免除其职务。（）


    正确答案:错误

  • 第4题：

    期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?（）

    • A、训诫
    • B、监管谈话
    • C、出具警示函
    • D、责令更换

    正确答案:B,C,D

  • 第5题：

    根据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》（保监会令2010年第2号），已核准任职资格的保险机构高级管理人员，在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务，须重新核准其任职资格。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    保险机构董事、监事和高级管理人员管理信息系统记录的内容不包括刑罚和行政处罚情况。


    正确答案:错误

  • 第7题：

    保险机构董事、监事和高级管理人员管理信息系统记录下列内容：（）

    • A、任职资格申请材料的基本内容
    • B、职务变更情况
    • C、与该人员相关的风险提示函和监管谈话记录
    • D、离任审计报告正确答案：

    正确答案:A,B,C,D

  • 第8题：

    判断题
    首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，可以免除其职务。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    判断题
    保险机构董事、监事和高级管理人员管理信息系统记录的内容不包括刑罚和行政处罚情况。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（  ）等监管措施。
    A

    监管谈话

    B

    出具警示函

    C

    责令更换

    D

    免职


    正确答案： A,B
    解析：

  • 第11题：

    多选题
    保险机构董事、监事和高级管理人员管理信息系统记录下列内容：（）
    A

    任职资格申请材料的基本内容

    B

    职务变更情况

    C

    与该人员相关的风险提示函和监管谈话记录

    D

    离任审计报告正确答案：


    正确答案： D,B
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?()
    A

    训诫

    B

    监管谈话

    C

    出具警示函

    D

    责令更换


    正确答案： A,C
    解析： 根据《期货公司首席风险官管理规定》第29条规定，首席风险官不履行职责或者有第13条所列行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

  • 第13题：

    保险机构董事、监事和高级管理人员管理信息系统记录下列内容：（）

    A.任职资格申请材料的基本内容

    B.职务变更情况

    C.与该人员相关的风险提示函和监管谈话记录

    D.离任审计报告


    正确答案：ABCD

  • 第14题：

    保险机构董事、监事和高级管理人员管理信息系统记录下列哪些内容( )。

    A.任职资格申请材料的基本内容

    B.职务变更情况

    C.与该人员相关的风险提示函和监管谈话记录

    D.离任审计报告

    E.刑罚和行政处罚

    F.中国保监会规定的其他内容


    正确答案：ABCDEF

  • 第15题：

    关于中国保监会对保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员进行任职考察谈话的叙述，错误的是（）。

    • A、任职考察谈话应当制作书面记录
    • B、任职考察谈话应当由考察人和拟任人员签字
    • C、谈话内容包括了解拟任人员的基本情况和对拟任人员需要重点关注的问题进行提示
    • D、任职考察谈话必须进行录音存档

    正确答案:D

  • 第16题：

    首席风险官有不履行职责行为的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取（）等监管措施。

    • A、监管谈话
    • B、出具警示函
    • C、责令更换
    • D、免职

    正确答案:A,B,C

  • 第17题：

    保险机构董事、监事和高级管理人员管理信息系统记录下列内容：（）

    • A、任职资格申请材料的基本内容
    • B、职务变更情况
    • C、与该人员相关的风险提示函和监管谈话记录
    • D、离任审计报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第18题：

    保险机构董事、监事和高级管理人员管理信息系统记录哪些内容（）。

    • A、任职资格申请材料的基本内容
    • B、职务变更情况
    • C、与该人员相关的风险提示函和监管谈话记录
    • D、离任审计报告
    • E、刑罚和行政处罚
    • F、中国保监会规定的其他内容

    正确答案:A,B,C,D,E,F

  • 第19题：

    个人征信机构向中国人民银行申请核准董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当提交下列材料（）.

    • A、董事、监事和高级管理人员任职资格申请表
    • B、拟任职的董事、监事和高级管理人员的个人履历材料
    • C、拟任职的董事、监事和高级管理人员最近3年无重大违法违规记录的声明
    • D、拟任职的董事、监事和高级管理人员的个人信用报告

    正确答案:A,B,C,D

  • 第20题：

    多选题
    个人征信机构向中国人民银行申请核准董事、监事和高级管理人员的任职资格，应当提交下列材料（）.
    A

    董事、监事和高级管理人员任职资格申请表

    B

    拟任职的董事、监事和高级管理人员的个人履历材料

    C

    拟任职的董事、监事和高级管理人员最近3年无重大违法违规记录的声明

    D

    拟任职的董事、监事和高级管理人员的个人信用报告


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    根据《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》（保监会令2010年第2号），已核准任职资格的保险机构高级管理人员，在同一保险机构内调任、兼任同级或者下级高级管理人员职务，须重新核准其任职资格。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    保险机构董事、监事和高级管理人员管理信息系统记录哪些内容（）。
    A

    任职资格申请材料的基本内容

    B

    职务变更情况

    C

    与该人员相关的风险提示函和监管谈话记录

    D

    离任审计报告

    E

    刑罚和行政处罚

    F

    中国保监会规定的其他内容


    正确答案： F,A
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    多选题
    保险机构董事、监事和高级管理人员管理信息系统记录下列内容：（）
    A

    任职资格申请材料的基本内容

    B

    职务变更情况

    C

    与该人员相关的风险提示函和监管谈话记录

    D

    离任审计报告


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    多选题
    期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取（　　）等监管措施。
    A

    撤销任职资格

    B

    记入信用记录

    C

    提示

    D

    谈话


    正确答案： B,A
    解析：
    《期货交易管理条例》第五十五条第一款规定，期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。

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