多选题《中国银行分行条线业务违规问责制度》。是通过问责来强化员工的合规意识，规范业务操作，有效杜绝下列哪些情况的发生（）。A有章不循B循章不严C屡查屡犯D屡犯不改

题目
多选题
《中国银行分行条线业务违规问责制度》。是通过问责来强化员工的合规意识，规范业务操作，有效杜绝下列哪些情况的发生（）。
A

有章不循

B

循章不严

C

屡查屡犯

D

屡犯不改

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1.要建立案件责任追究制度。对有案不查、瞒案不报、大案化小的,要按照有关规定严肃处理。对有章不循、违章不纠、屡纠屡犯等违规行为要从重处罚。()此题为判断题(对，错)。

2.对以下哪些行为要从重处罚、顶格处罚？（）A、提供虚假资料B、发生一般案件C、隐瞒重要事实D、屡查屡犯的E、发生一般风险事件

3.要建立案件责任追究制度。对有案不查、瞒案不报、大案化小的，要按照有关规定严肃处理。对有章不循、违章不纠、屡纠屡犯等违规行为要从重处罚。

4.对监督核查中发现员工存在一般性差错、核算事故、违规操作的,以违规积分、批评教育、日常处理为主;对员工主观故意、屡查屡犯等情节较重的违规行为,应依照《员工违规行为处理规定》相应条款中“情节较重”的处理标准给予处理。()此题为判断题(对，错)。

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  • 第1题：

    有下列情形之一的，可对员工按照积分标准的上限值或两倍进行从重积分（）

    • A、授信业务中关键环节的规定动作应做未做，导致信贷风险的
    • B、近三年纯新发放贷款出现违规操作的
    • C、问题屡查屡犯的
    • D、对以前发现的问题未积极落实整改的

    正确答案:A,B,C,D

  • 第2题：

    营业网点在解决屡查屡犯问题时要抓好以下措施（）。

    • A、突出人的因素，抓住治理屡查屡犯问题的关键
    • B、改进和完善绩效考核办法
    • C、创新检查监督手段
    • D、提高制度执行力

    正确答案:A,B,C,D

  • 第3题：

    分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为，后由于该违规行为较为严重，分行对其发起违规问责认定，对其开除处理。对于此种情况，分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息（）

    • A、员工已被开除，无需再记录员工合规档案
    • B、检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定
    • C、员工被发起问责后，应及时将问责情况记录“违规问责信息”模块
    • D、检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定，在员工开除处理后将该员工信息及时从合规内控与操作风险管理系统中删除

    正确答案:B,C

  • 第4题：

    下列关于有利于合规风险管理的基本制度说法正确的是（）。

    • A、建立对合规管理人员合规绩效的考核制度
    • B、建立有效的合规问责制度
    • C、严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施
    • D、建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并保护举报人
    • E、明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则

    正确答案:A,B,C,D

  • 第5题：

    员工违规处罚中，情节较重是指（）。

    • A、初次违规
    • B、经批评教育未予改正
    • C、屡查屡犯的
    • D、致高损失、高风险
    • E、未造成损失

    正确答案:B,C,D

  • 第6题：

    多选题
    有下列情形之一的，可对员工按照积分标准的上限值或两倍进行从重积分（）
    A

    授信业务中关键环节的规定动作应做未做，导致信贷风险的

    B

    近三年纯新发放贷款出现违规操作的

    C

    问题屡查屡犯的

    D

    对以前发现的问题未积极落实整改的


    正确答案： A,C
    解析： 暂无解析

  • 第7题：

    多选题
    对以下哪些行为要从重处罚、顶格处罚？（）
    A

    提供虚假资料

    B

    发生一般案件

    C

    隐瞒重要事实

    D

    屡查屡犯的

    E

    发生一般风险事件


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第8题：

    多选题
    强化员工思想排查及培训，加强针对涉及现金业务人员的（）
    A

    思想排查

    B

    行为排查

    C

    强化培养柜员合规操作意识

    D

    培养柜员风险防范意识


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    多选题
    分行通过内控检查发现并认定有员工存在违规行为，后由于该违规行为较为严重，分行对其发起违规问责认定，对其开除处理。对于此种情况，分行应当如何通过合规内控与操作风险管理系统记录员工合规档案信息（）
    A

    员工已被开除，无需再记录员工合规档案

    B

    检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定

    C

    员工被发起问责后，应及时将问责情况记录“违规问责信息”模块

    D

    检查发现问题后应当根据问题情况，及时通过“违规积分认定”功能模块发起员工违规积分认定，在员工开除处理后将该员工信息及时从合规内控与操作风险管理系统中删除


    正确答案： B,C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    多选题
    营业网点在面对功能转型期的新特点下，要做好（）。
    A

    进一步加大远程授权模式下的现场管理工作

    B

    做好业务学习培训与员工思想教育

    C

    提高思想认识切实解决屡查屡犯问题

    D

    强化程序履职切实提升现场管理效能

    E

    贯彻落实《远程授权业务操作指南》


    正确答案： E,C
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    营业网点在解决屡查屡犯问题时要抓好以下措施（）。
    A

    突出人的因素，抓住治理屡查屡犯问题的关键

    B

    改进和完善绩效考核办法

    C

    创新检查监督手段

    D

    提高制度执行力


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    多选题
    下列关于有利于合规风险管理的基本制度说法正确的是（）。
    A

    建立对合规管理人员合规绩效的考核制度

    B

    建立有效的合规问责制度

    C

    严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施

    D

    建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并保护举报人

    E

    明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则


    正确答案： B,D
    解析： E项为合规风险管理体系中合规政策相关要求。

  • 第13题：

    为加强内部管理，惩治违规行为，促使员工吸取教训，避免屡查屡犯，《员工违规行为处理规定》强调对同一错误事实的责任人可以重复处理。


    正确答案:错误

  • 第14题：

    营业网点在面对功能转型期的新特点下，要做好（）。

    • A、进一步加大远程授权模式下的现场管理工作
    • B、做好业务学习培训与员工思想教育
    • C、提高思想认识切实解决屡查屡犯问题
    • D、强化程序履职切实提升现场管理效能
    • E、贯彻落实《远程授权业务操作指南》

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第15题：

    根据《中国银行分行条线业务违规问责制度》规定，对员工违规事实的性质及所造成的后果，将违规事实情节分为以下等级（）。

    • A、特别严重
    • B、严重
    • C、较严重
    • D、关注
    • E、一般操作

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第16题：

    《中国银行分行条线业务违规问责制度》。是通过问责来强化员工的合规意识，规范业务操作，有效杜绝下列哪些情况的发生（）。

    • A、有章不循
    • B、循章不严
    • C、屡查屡犯
    • D、屡犯不改

    正确答案:A,B,C,D

  • 第17题：

    列入2019年屡查屡犯清单的有（）。

    • A、备用钥匙/密码未规范管理
    • B、代理国库业务账户使用有误
    • C、会计印章用印不规范
    • D、管理人员履职不尽责，授权不严禁

    正确答案:A,B,C

  • 第18题：

    多选题
    列入2019年屡查屡犯清单的有（）。
    A

    备用钥匙/密码未规范管理

    B

    代理国库业务账户使用有误

    C

    会计印章用印不规范

    D

    管理人员履职不尽责，授权不严禁


    正确答案： C,D
    解析： 暂无解析

  • 第19题：

    多选题
    根据《中国银行分行条线业务违规问责制度》规定，对员工违规事实的性质及所造成的后果，将违规事实情节分为以下等级（）。
    A

    特别严重

    B

    严重

    C

    较严重

    D

    关注

    E

    一般操作


    正确答案： A,B
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    要建立案件责任追究制度。对有案不查、瞒案不报、大案化小的，要按照有关规定严肃处理。对有章不循、违章不纠、屡纠屡犯等违规行为要从重处罚。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    小企业业务条线综合考核评价中“合规管理”重点评价风险预警管理水平（特别是早期预警工具应用情况）、屡查屡犯问题及整改情况、内外部审计检查发现问题及整改情况、小企业信贷文化建设落实情况。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    多选题
    员工违规处罚中，情节较重是指（）。
    A

    初次违规

    B

    经批评教育未予改正

    C

    屡查屡犯的

    D

    致高损失、高风险

    E

    未造成损失


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    判断题
    为加强内部管理，惩治违规行为，促使员工吸取教训，避免屡查屡犯，《员工违规行为处理规定》强调对同一错误事实的责任人可以重复处理。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

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