多选题中国银行内部控制的主要原则（）。A各项经营管理活动均应以审慎为出发点，贯彻“内控优先”要求，在控制措施严密充分的前提下进行B内部控制应渗透到中国银行的各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门和岗位，并由全体人员参与C任何部门、岗位、人员不得拥有不受约束的权力，应职责分离，相互监督制约D内部控制的监督评价职能应独立于内部控制建设、内部控制执行职能，并有直接向董事会报告的渠道

题目
多选题
中国银行内部控制的主要原则（）。
A

各项经营管理活动均应以审慎为出发点，贯彻“内控优先”要求，在控制措施严密充分的前提下进行

B

内部控制应渗透到中国银行的各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门和岗位，并由全体人员参与

C

任何部门、岗位、人员不得拥有不受约束的权力，应职责分离，相互监督制约

D

内部控制的监督评价职能应独立于内部控制建设、内部控制执行职能，并有直接向董事会报告的渠道

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1.内部控制是实现的()必要条件,但不是充分条件。A、内部控制程序B、内部控制原则C、内部控制要素D、内部控制目标

2.内部控制的（ ）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。A．健全性原则B．有效性原则C．独立性原则D．成本效益原则

3.按照巴塞尔《有效银行监管的核心原则》，属于内部控制主要内容的有?

4.基金管理公司内部控制包括( )。A.内部控制机制B.内部控制原则C．内部控制制度D.内部控制目的

参考答案和解析
正确答案： C,B
解析： 暂无解析
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  • 第1题：

    通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。体现了基金销售机构内部控制原则中的（ ）。

    A．独立性原则

    B．有效性原则

    C．健全性原则

    D．审慎性原则


    正确答案：B
    B
    本题考查基金销售机构内部控制应履行的有效性原则。有效性原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。

  • 第2题：

    货物保管的主要原则有（ ）。

    A.质量第一原则
    B.科学合理原则
    C.效率原则
    D.预防为主原则
    E.内部控制原则

    答案：A,B,C,D
    解析：
    本题考查货物保管的主要原则。货物保管的主要原则：质量第一原则、科学合理原则、效率原则、预防为主原则。

  • 第3题：

    农村合作经济组织建立内部控制制度的主要原则是什么？   


    正确答案: 一、职责明确原则。确定单位内部各部门和各有关人员的职权和责任，才能确定他们在处理经济业务时所处的地位和作用。
    二、相互制约原则。处理每一项经济业务的全过程，不能由一个人包办到底，必须由几个不同职能的人或部门，按照规定的权限和程序办理。
    三、会计独立原则。帐、钱、物实行三分管，即会计员、出纳员、保管员不得一个人兼任，做到账目记载、资金收付特别是现金收付、实物进出三方面的人员分开，专人负责，便于相互制约和相互监督。
    四、凭证牵制原则。每项经济业务发生后，都必须填制会计凭证，所有凭证必须连续编号，按规定的程序传递，由规定的责任人签章，然后归档备查。
    五、稽核对证原则。为了防止违纪事项发生，及时纠正差错，必须充分运用复核与稽核方法，建立复核与核对制度。
    六、民主理财与群众监督原则。建立内部控制制度，必须坚持同民主理财与群众监督相结合的原则，一些重大建设项目的决策、经营项目的选择，财务收支计划的制定，都应当有群众代表或民主理财小组参与，对财务收支的执行结果，应定期公布，接受群众质询，使之成为群众参与管理和监督控制的一项具体内容。
    七、内部审计原则。内部审计是一项独立的监察工作，是控制的再控制。内部审计是内部控制的有效措施，是内部控制制度的重要原则。

  • 第4题：

    内部控制的（）要求通过科学的内部控抽手段和方法，建立合理的内部控制程序，保证内部控制制度的有效执行。

    • A、健全性原则
    • B、有效性原则
    • C、成本效益原则

    正确答案:B

  • 第5题：

    内部控制的（）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

    • A、健全性原则
    • B、有效性原则
    • C、独立性原则
    • D、成本效益原则

    正确答案:B

  • 第6题：

    测试内部控制是否健全的内容主要有（）。

    • A、各项内部控制是否符合内部控制的基本原则
    • B、在哪些环节、采取何种措施进行控制
    • C、关键控制点是否都重点进行了控制
    • D、所有内部控制目标是否均已达到

    正确答案:A,B,C,D

  • 第7题：

    中国银行应建立良好的公司治理结构，并按执行、监督相互制衡的原则设置组织机构，为内部控制的有效性提供必要的前提条件。


    正确答案:错误

  • 第8题：

    财务公司违反（）原则的，中国银行业监督管理委员会应当依照程序责令其限期改正。

    • A、审慎经营
    • B、风险管控
    • C、内部控制
    • D、合规管理

    正确答案:A

  • 第9题：

    多选题
    中国银行内部控制的主要原则（）。
    A

    各项经营管理活动均应以审慎为出发点，贯彻“内控优先”要求，在控制措施严密充分的前提下进行

    B

    内部控制应渗透到中国银行的各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门和岗位，并由全体人员参与

    C

    任何部门、岗位、人员不得拥有不受约束的权力，应职责分离，相互监督制约

    D

    内部控制的监督评价职能应独立于内部控制建设、内部控制执行职能，并有直接向董事会报告的渠道


    正确答案： B,D
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    单选题
    《中国银行股份有限公司员工违规行为处理办法（2010年版）》是中国银行（）和员工行为规范的重要制度。
    A

    内部约束

    B

    内控制约

    C

    内部控制

    D

    内部限制


    正确答案： B
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    多选题
    中国银行业监督管理委员会在《商业银行内部控制评价试行办法》中，认为商业银行内部控制的要素有（  ）。
    A

    内部监督

    B

    风险评估

    C

    外部控制措施

    D

    内部环境

    E

    信息与沟通


    正确答案： A,E
    解析：

  • 第12题：

    多选题
    中国银行监管应当遵循的基本原则包括（  ）。
    A

    公正原则

    B

    公开原则

    C

    依法原则

    D

    效率原则

    E

    风险控制


    正确答案： E,D
    解析：

  • 第13题：

    基金管理公司内部控制的（ ）要求通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内部控制制度的有效执行。

    A．健全性原则

    B．有效性原则

    C．相互制约原则

    D．成本效益原则


    正确答案：B

  • 第14题：

    基金管理公司内部控制包括()。

    A:内部控制机制
    B:内部控制原则
    C:内部控制措施
    D:内部控制目的

    答案：A,C
    解析：
    基金管理公司内部控制包括内部控制机制和内部控制制度两个方面。故选AC。

  • 第15题：

    （）是对公司章程规定的内部控制原则的细化和展开。

    • A、内部控制
    • B、内部控制机制
    • C、内部控制制度
    • D、内部控制大纲

    正确答案:D

  • 第16题：

    管理人内部控制的原则主要包括（）。 Ⅰ.全面性原则 Ⅱ.相互制约原则 Ⅲ.执行有效原则 Ⅳ.独立性原则

    • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    • B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    正确答案:D

  • 第17题：

    《中国银行股份有限公司员工违规行为处理办法（2010年版）》是中国银行（）和员工行为规范的重要制度。

    • A、内部约束
    • B、内控制约
    • C、内部控制
    • D、内部限制

    正确答案:C

  • 第18题：

    我国对寿险公司内部控制监管的手段主要包含有对寿险公司内部控制建设提出指导性要求、建立寿险公司内部控制评价机制以及对部分环节的内部控制提出强制性的要求。 对寿险公司内部控制提出指导性要求，引导寿险公司逐步建立健全内部控制是我国保险业内部控制监管的最主要手段。监管机构根据市场环境、公司发展具体情况逐步深化和细化对寿险公司内部控制的指导，下发了相关规范文件。这些法规有1997年的《加强金融机构内部控制的指导原则》、1999年的《保险公司内部控制制度建设指导原则》以及2010年的《保险公司内部控制基本准则》等。


    正确答案:正确

  • 第19题：

    中国银行内部控制的目标（）。

    • A、确保国家法律规定和中国银行内部规章制度的贯彻执行
    • B、确保中国银行发展战略和经营目标的全面实施和充分实现
    • C、确保中国银行各项业务合规发展
    • D、确保业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整

    正确答案:A,B,D

  • 第20题：

    多选题
    测试内部控制是否健全的内容主要有（）。
    A

    各项内部控制是否符合内部控制的基本原则

    B

    在哪些环节、采取何种措施进行控制

    C

    关键控制点是否都重点进行了控制

    D

    所有内部控制目标是否均已达到


    正确答案： A,B,C,D
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    中国银行应建立良好的公司治理结构，并按执行、监督相互制衡的原则设置组织机构，为内部控制的有效性提供必要的前提条件。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第22题：

    单选题
    管理人内部控制的原则主要包括（）。 Ⅰ.全面性原则 Ⅱ.相互制约原则 Ⅲ.执行有效原则 Ⅳ.独立性原则
    A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

    B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

    C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

    D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第23题：

    单选题
    财务公司违反（）原则的，中国银行业监督管理委员会应当依照程序责令其限期改正。
    A

    审慎经营

    B

    风险管控

    C

    内部控制

    D

    合规管理


    正确答案： A
    解析： 暂无解析

  • 第24题：

    判断题
    商业银行的内部控制的主要原则是：全面、审慎、高效、方便的原则
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析：

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