判断题中国银行设立新的机构或开办新的业务，须进行严格论证，并事先制定有关的政策、制度、程序。A 对B 错

题目
判断题
中国银行设立新的机构或开办新的业务，须进行严格论证，并事先制定有关的政策、制度、程序。
A

对

B

错

相似考题

1.银行业金融机构应当制定每项业务对应的风险管理政策和程序。未制定的,应该在开展该项业务以后立即制定。()此题为判断题(对，错)。

2.程序的制定要经过认真论证后再执行,程序的执行要严格。()此题为判断题(对，错)。

3.商业银行在开办新产品、新业务和设立新机构之前,应当在可行性研究中充分评估可能对流动性风险产生的影响,完善相应的风险管理政策和程序,并经负责流动性风险管理的部门审核同意。( )此题为判断题(对，错)。

4.商业银行(),应当对潜在的风险进行评估,并制定相应的管理制度和业务流程。A.设立新机构B.开办新业务C.提供新产品和服务D.开拓新市场

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  • 第1题：

    正式评估指事先制定完整的评估方案，并严格按规定的程序和内容执行，并由确定的评估者进行的评估。它在政策评估中占据主导地位。()


    参考答案：√

  • 第2题：

    商业银行设立新的机构或开办新的业务应坚持“内控先行”原则。()

    此题为判断题(对，错)。


    正确答案：正确

  • 第3题：

    建立健全内部控制制度体系，除对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度，并定期进行评估外，对（ ）也应制定相应的管理制度和业务流程，对潜在的风险进行评估。

    A.设立新机构
    B.聘请新员工
    C.开办新业务
    D.提供新产品和服务员工培训

    答案：A,C,D
    解析：
    建立健全内部控制制度体系，对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度，并定期进行评估。其中，对设立新机构、开办新业务、提供新产品和服务，也应制定相应的管理制度和业务流程，对潜在的风险进行评估。

  • 第4题：

    商业银行经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应体现（）的要求。

    • A、发展是根本，管理是保障
    • B、内控优先
    • C、合规人人有责
    • D、制度先行于业务

    正确答案:B

  • 第5题：

    中国银行设立新的机构或开办新的业务，须进行严格论证，并事先制定有关的政策、制度、程序。


    正确答案:错误

  • 第6题：

    根据《商业银行个人理财业务管理暂行办法》，城市商业银行、农村商业银行开办需要批准的个人理财业务，应由其（）按照有关程序规定，报中国银行业监督管理委员会或其派出机构审批。

    • A、业务主管部门
    • B、业务开办机构
    • C、董事会
    • D、法人

    正确答案:D

  • 第7题：

    商业银行设立新的机构或开办新的业务应坚持“内控先行”原则。


    正确答案:正确

  • 第8题：

    判断题
    根据银监会2007年印发的《商业银行内部控制指引》规定，商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第9题：

    单选题
    商业银行经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应体现“（）”的要求。
    A

    制度先行于业务

    B

    内控优先

    C

    发展是根本，管理是保障

    D

    合规人人有责


    正确答案： C
    解析： 暂无解析

  • 第10题：

    判断题
    对专业性、技术性较强的重要事项，应事先进行专家评估论证以及技术、政策法律咨询，提交论证报告或立项报告。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第11题：

    单选题
    城市商业银行开办需要批准的个人理财业务，应由其（）按照有关程序规定，报中国银行业监督管理委员会或其派出机构审批。
    A

    业务主管部门

    B

    业务开办机构

    C

    董事会

    D

    法人


    正确答案： D
    解析： 暂无解析

  • 第12题：

    判断题
    内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“经营优先”的要求。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第13题：

    商业银行()、()、()，应当对潜在的风险进行评估，并制定相应的管理制度和业务流程。

    A.设立新机构

    B.开办新业务

    C.法人授信

    D.提供新产品和服务


    正确答案：ABD

  • 第14题：

    城市商业银行开办需要批准的个人理财业务，应由其（ ）按照有关程序规定，报中国银行业监督管理委员会或其派出机构审批。

    A.业务主管部门

    B.业务开办机构

    C.董事会

    D.法人


    正确答案：D

  • 第15题：

    储汇机构的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现什么要求（）

    • A、勤俭节约
    • B、内控优先
    • C、发展
    • D、效益

    正确答案:B

  • 第16题：

    关于跨法人机构更换存折业务，以下对省联社的工作职责描述正确的有（）。

    • A、负责制定、修改有关更换存折业务的管理制度和操作流程
    • B、组织上线机构在大集中系统内开通跨法人机构更换存折业务
    • C、对开办业务的机构进行管理、指导
    • D、对开办业务的机构进行监督
    • E、组织开展业务检查，确保该项业务规范开展

    正确答案:A,B,C,D,E

  • 第17题：

    商业银行（）、（）、（），应当对潜在的风险进行评估，并制定相应的管理制度和业务流程。

    • A、设立新机构
    • B、开办新业务
    • C、法人授信
    • D、提供新产品和服务

    正确答案:A,B,D

  • 第18题：

    根据《中国银监会监管职责分工和工作程序的暂行规定》（银监发〔2004〕28号）规定，政策性银行分支机构在开办新业务后的10个工作日内，应执（）向当地银监局或银监分局报告。

    • A、分支机构开办新业务申请
    • B、银监会对其法人机构的业务批准书
    • C、法人机构对其授权书
    • D、新业务属性
    • E、办理新业务的人员名册

    正确答案:B,C,D

  • 第19题：

    判断题
    商业银行设立新的机构或开办新的业务应坚持“内控先行”原则。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第20题：

    判断题
    商业银行内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 暂无解析

  • 第21题：

    判断题
    商业银行制定的贷款分类制度应向中国银行业监督管理委员会或其派出机构进行审批。（）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 对
    解析： 贷款风险分类指引第17条：……商业银行制定的贷款分类制度应向中国银行业监督管理委员会或其派出机构进行报备。

  • 第22题：

    判断题
    商业银行内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，设立新的机构或开办新的业务，应当体现“内控优先”的要求。（  ）
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析：

  • 第23题：

    判断题
    各分支机构在开办理财业务时，应严格执行大额交易和可疑交易报告制度。
    A

    对

    B

    错


    正确答案： 错
    解析： 暂无解析

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